證券銀行托管協(xié)議書

證券銀行托管協(xié)議書?甲方（委托人）：姓名/名稱：______________________法定代表人：____________________地址：________________________聯(lián)系電話：____________________乙方（托管人）：銀行名稱：______________________法定代表人：____________________地址：________________________聯(lián)系電話：____________________鑒于甲方擬將其持有的證券資產(chǎn)委托乙方進(jìn)行托管，乙方具備相關(guān)托管業(yè)務(wù)資質(zhì)和能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方證券資產(chǎn)托管事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、托管標(biāo)的物及服務(wù)具體描述（一）托管標(biāo)的物甲方委托乙方托管的證券資產(chǎn)包括但不限于股票、債券、基金份額、資產(chǎn)支持證券等各類有價證券，具體清單見本協(xié)議附件《證券資產(chǎn)清單》。（二）服務(wù)內(nèi)容1.資產(chǎn)保管乙方負(fù)責(zé)妥善保管甲方托管的證券資產(chǎn)，確保資產(chǎn)的安全與完整。乙方應(yīng)設(shè)立專門的賬戶，對甲方的證券資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立核算和管理，并采取必要的安全防護(hù)措施，防止資產(chǎn)被盜、被挪用或遭受其他損失。2.資金清算乙方根據(jù)甲方的指令，辦理證券交易的資金清算業(yè)務(wù)。乙方應(yīng)確保資金清算的及時、準(zhǔn)確，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和市場規(guī)則進(jìn)行操作，保障甲方資金的正常流轉(zhuǎn)。3.會計核算乙方負(fù)責(zé)對甲方托管的證券資產(chǎn)進(jìn)行會計核算，定期編制財務(wù)報表，向甲方提供資產(chǎn)的估值、凈值等信息。乙方應(yīng)按照國家統(tǒng)一的會計制度和證券行業(yè)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行核算，確保會計信息的真實、準(zhǔn)確、完整。4.投資監(jiān)督乙方有權(quán)對甲方的投資指令進(jìn)行合規(guī)性審查，監(jiān)督甲方的投資行為是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本協(xié)議的約定。如發(fā)現(xiàn)甲方的投資指令存在違法違規(guī)或違反本協(xié)議約定的情況，乙方應(yīng)及時通知甲方，并采取必要的措施予以糾正。5.信息披露乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期向甲方披露托管資產(chǎn)的運(yùn)作情況、財務(wù)狀況等信息。乙方應(yīng)確保信息披露的及時、準(zhǔn)確、完整，保障甲方的知情權(quán)。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定履行托管職責(zé)，妥善保管和管理其證券資產(chǎn)。有權(quán)獲取乙方提供的托管資產(chǎn)的相關(guān)信息，包括但不限于財務(wù)報表、估值報告等。有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，自主決定投資策略和投資指令。2.義務(wù)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的證券資產(chǎn)信息和相關(guān)資料，包括但不限于證券資產(chǎn)清單、投資指令等。按照本協(xié)議的約定支付托管費(fèi)用。確保其投資指令符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本協(xié)議的約定，不得向乙方發(fā)出違法違規(guī)或違反本協(xié)議約定的指令。配合乙方進(jìn)行必要的審計、檢查等工作，提供相關(guān)協(xié)助。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取托管費(fèi)用。有權(quán)對甲方的投資指令進(jìn)行合規(guī)性審查，對違法違規(guī)或違反本協(xié)議約定的指令予以拒絕執(zhí)行。有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，對托管資產(chǎn)進(jìn)行管理和處置，以維護(hù)資產(chǎn)的安全和完整。2.義務(wù)按照本協(xié)議的約定，為甲方提供安全、高效、準(zhǔn)確的托管服務(wù)，確保托管資產(chǎn)的安全與完整。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，規(guī)范操作，履行保密義務(wù)，不得泄露甲方的商業(yè)秘密和證券資產(chǎn)信息。定期向甲方提供托管資產(chǎn)的運(yùn)作情況、財務(wù)狀況等信息，及時報告重大事項。妥善保管甲方的證券資產(chǎn)和相關(guān)資料，不得擅自挪用、出借或處置甲方的資產(chǎn)。三、費(fèi)用及支付方式（一）托管費(fèi)用1.甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付托管費(fèi)用。托管費(fèi)用的計算方式為：根據(jù)托管資產(chǎn)的凈值乘以約定的費(fèi)率。具體費(fèi)率見本協(xié)議附件《托管費(fèi)率表》。2.托管費(fèi)用應(yīng)涵蓋乙方為甲方提供托管服務(wù)所發(fā)生的各項成本和費(fèi)用，包括但不限于資產(chǎn)保管、資金清算、會計核算、投資監(jiān)督、信息披露等費(fèi)用。（二）支付方式1.甲方應(yīng)在每個計費(fèi)周期結(jié)束后的[x]個工作日內(nèi)，將托管費(fèi)用支付至乙方指定的賬戶。2.乙方應(yīng)在收到甲方支付的托管費(fèi)用后的[x]個工作日內(nèi)，向甲方開具合法有效的發(fā)票。四、保密條款1.雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、證券資產(chǎn)信息等予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[x]年。五、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議的約定支付托管費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x%]向乙方支付違約金。逾期超過[x]日的，乙方有權(quán)暫停托管服務(wù)，并要求甲方支付拖欠的托管費(fèi)用及違約金。2.若乙方未按照本協(xié)議的約定履行托管職責(zé)，導(dǎo)致甲方證券資產(chǎn)遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。乙方應(yīng)按照損失金額的[x%]向甲方支付賠償金，并采取措施彌補(bǔ)甲方的損失。3.若一方違反本協(xié)議的保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金[x]元，并賠償對方因此遭受的損失。4.如因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免的原因?qū)е乱环綗o法履行本協(xié)議約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方并提供相關(guān)證明。六、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[x]年。協(xié)議期滿后，雙方如無異議，則自動延續(xù)[x]年。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：________________簽訂日期：______年____月____日乙方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：________________簽訂日期：______年____月____日附