基金退出時(shí)的違規(guī)情形_第1頁(yè)
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基金退出時(shí)的違規(guī)情形一、基金退出違規(guī)情形概述1.違規(guī)情形概述a.違規(guī)情形定義b.違規(guī)情形分類c.違規(guī)情形后果2.違規(guī)情形分類a.違規(guī)信息披露b.違規(guī)交易行為c.違規(guī)資金管理3.違規(guī)情形后果a.法律責(zé)任b.市場(chǎng)聲譽(yù)c.經(jīng)濟(jì)損失二、違規(guī)信息披露1.違規(guī)信息披露概述a.信息披露的重要性b.信息披露的違規(guī)情形c.信息披露違規(guī)的后果2.信息披露違規(guī)情形a.信息披露不及時(shí)b.信息披露不完整c.信息披露虛假3.信息披露違規(guī)后果a.違反法律法規(guī)b.誤導(dǎo)投資者c.影響市場(chǎng)穩(wěn)定三、違規(guī)交易行為1.違規(guī)交易行為概述a.交易行為規(guī)范b.違規(guī)交易行為類型c.違規(guī)交易行為后果2.違規(guī)交易行為類型a.內(nèi)幕交易b.操縱市場(chǎng)c.洗錢3.違規(guī)交易行為后果a.違反法律法規(guī)b.損害市場(chǎng)公平c.影響投資者利益四、違規(guī)資金管理1.違規(guī)資金管理概述a.資金管理的重要性b.違規(guī)資金管理情形c.違規(guī)資金管理后果2.違規(guī)資金管理情形a.資金挪用b.資金違規(guī)使用c.資金管理不善3.違規(guī)資金管理后果a.違反法律法規(guī)b.損害投資者利益c.影響基金運(yùn)作五、違規(guī)情形防范與處理1.防范措施a.建立健全信息披露制度b.加強(qiáng)交易行為監(jiān)管c.嚴(yán)格資金管理制度2.處理措施a.追究法律責(zé)任b.修復(fù)市場(chǎng)聲譽(yù)c.補(bǔ)償投資者損失3.案例分析a.案例一：信息披露違規(guī)b.案例二：違規(guī)交易行為c.案例三：違規(guī)資金管理[1]，.基金退出違規(guī)情形研究[J].金融研究，2018，X（X）：.[2]，趙六.基金退出違規(guī)案例分析[J].證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)，2019，X（X）：.[

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