20253月份擬分拆上市主體員工持股保留轉(zhuǎn)讓

二零二五擬分拆上市主體員工持股保留轉(zhuǎn)讓?本合同共二部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：鑒于甲方（擬分拆上市主體）為規(guī)范員工持股計劃的管理，保障員工合法權(quán)益，明確雙方權(quán)利義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方本著平等自愿原則，達成如下協(xié)議：第一條定義與解釋1.1本合同中，除非上下文另有要求，下列術(shù)語定義如下：（1）“擬分拆上市主體”指_____________（下稱“甲方”），注冊地址為_____________，統(tǒng)一社會信用代碼為_____________。（2）“員工”指_____________（下稱“乙方”），身份證號為_____________，現(xiàn)任職于甲方_____________部門，擔(dān)任_____________職務(wù)。（3）“持股權(quán)益”指乙方通過甲方員工持股計劃持有的甲方或其關(guān)聯(lián)公司股權(quán)、股份期權(quán)或其他權(quán)益憑證。（4）“分拆上市”指甲方計劃于_____________年_____________月前完成對_____________業(yè)務(wù)板塊的分拆并在_____________證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市。第二條持股方式及登記（1）直接持有甲方或其關(guān)聯(lián)公司股權(quán)，持股比例為_____________%，對應(yīng)出資額為人民幣_____________元；（2）通過員工持股平臺_____________（名稱：_____________，統(tǒng)一社會信用代碼：_____________）間接持有甲方權(quán)益；（3）其他方式：_____________。2.2甲方應(yīng)于本協(xié)議簽訂后_____________個工作日內(nèi)完成乙方持股權(quán)益的登記，并向乙方出具持股證明文件。第三條持股保留期限3.1乙方承諾自本協(xié)議生效之日起至甲方完成分拆上市后滿_____________個月（下稱“鎖定期”）內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或以其他方式處分其持股權(quán)益。3.2鎖定期屆滿后，乙方轉(zhuǎn)讓持股權(quán)益需遵守甲方上市后適用的證券交易所規(guī)則及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。第四條轉(zhuǎn)讓限制（1）轉(zhuǎn)讓時甲方最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)值；（2）雙方協(xié)商確定，但不得高于甲方上一會計年度凈利潤對應(yīng)的市盈率_____________倍；（3）其他方式：_____________。4.2乙方在職期間發(fā)生嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度、損害公司利益或觸犯刑事法律的，甲方有權(quán)以人民幣_____________元/股的價格回購其全部或部分持股權(quán)益。第五條分紅及表決權(quán)5.1乙方按其持股比例享有甲方利潤分配權(quán)，分紅方案由甲方股東會決議通過后執(zhí)行。5.2乙方通過員工持股平臺間接持股的，其表決權(quán)由持股平臺管理機構(gòu)統(tǒng)一行使；直接持股的，乙方可自行行使表決權(quán)。第六條上市后權(quán)益處理6.1甲方完成分拆上市后，乙方所持權(quán)益按_____________比例轉(zhuǎn)換為上市公司股份，具體轉(zhuǎn)換方案以甲方公告為準(zhǔn)。6.2轉(zhuǎn)換后的股份仍須遵守證券交易所關(guān)于控股股東、實際控制人及董事、監(jiān)事、高級管理人員的股份鎖定要求。第七條保密義務(wù)7.1乙方不得向任何第三方披露甲方分拆上市進程、財務(wù)數(shù)據(jù)、持股計劃細(xì)節(jié)等未公開信息，保密期限至相關(guān)信息依法公開之日止。第八條稅費承擔(dān)8.1因持股權(quán)益取得、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的個人所得稅、印花稅等稅費，由乙方依法自行承擔(dān)；甲方代扣代繳的，乙方應(yīng)提供必要協(xié)助。第九條承諾與保證9.1甲方承諾其提供的持股權(quán)益合法有效，不存在權(quán)屬爭議或第三方權(quán)利負(fù)擔(dān)。9.2乙方承諾其資金來源合法，且未通過代持、信托等隱蔽方式實際控制超出本協(xié)議約定的權(quán)益比例。第十條違約責(zé)任10.1任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)賠償守約方全部直接損失及預(yù)期利益損失。10.2乙方擅自轉(zhuǎn)讓持股權(quán)益的，甲方有權(quán)要求其以轉(zhuǎn)讓價格_____________%支付違約金，并追回違規(guī)轉(zhuǎn)讓的權(quán)益。第十一條不可抗力11.1因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、政策調(diào)整等不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的，受影響方應(yīng)在事件發(fā)生后_____________日內(nèi)書面通知對方，雙方協(xié)商解除或變更協(xié)議。第十二條協(xié)議變更與解除12.1本協(xié)議經(jīng)雙方書面同意可進行變更或補充；除法定或約定情形外，任何一方不得單方解除協(xié)議。第十三條通知與送達甲方地址：_____________乙方地址：_____________13.2通過快遞寄送的，寄出后第_____________日視為送達；通過電子郵件發(fā)送的，進入對方系統(tǒng)視為送達。第十四條法律適用與爭議解決14.1本協(xié)議適用中華人民共和國法律。14.2因本協(xié)議產(chǎn)生的爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交_____________（仲裁委員會名稱）仲裁，仲裁裁決為終局結(jié)果。第十五條協(xié)議生效15.1本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效，至乙方不再持有甲方權(quán)益且全部義務(wù)履行完畢時終止。第十六條其他約定16.1本協(xié)議未盡事宜，按甲方公司章程及員工持股計劃管理辦法執(zhí)行。16.2本協(xié)議正本一式_____________份，甲乙雙方各執(zhí)_____________份，具有同等法律效力。第十七條附件（1）附件一：《員工持股計劃實施細(xì)則》；（2）附件二：《持股權(quán)益登記證明》；（3）附件三：_____________。第十八條完整性條款18.1本協(xié)議取代雙方此前就同一事項達成的所有口頭或書面約定。第十九條可分性19.1本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行的，不影響其他條款的效力。第二十條權(quán)利保留20.1一方未行使或延遲行使本協(xié)議項下權(quán)利，不構(gòu)成對該權(quán)利的放棄。第二部分：第三方介入后的修正第二十一條第三方定義及范圍（1）為甲方分拆上市提供中介服務(wù)的證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)；（2）受甲方或乙方委托管理持股權(quán)益的信托公司、資產(chǎn)管理機構(gòu)等；（3）根據(jù)本協(xié)議約定或法律法規(guī)要求需介入的監(jiān)管機構(gòu)、仲裁機構(gòu)或司法機關(guān)；（4）甲乙雙方書面確認(rèn)的其他第三方主體。第二十二條第三方介入條件22.1甲乙雙方同意引入第三方時，需以書面形式明確第三方職責(zé)、服務(wù)范圍及費用承擔(dān)方式，并作為本協(xié)議補充文件。（1）為履行本協(xié)議項下權(quán)利義務(wù)所必需的專業(yè)服務(wù)；（2）根據(jù)證券交易所或監(jiān)管機構(gòu)要求必須引入的獨立機構(gòu)；（3）經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致且不損害任何一方合法權(quán)益。第二十三條第三方權(quán)利義務(wù)23.1第三方權(quán)利：（1）按約定收取服務(wù)費用；（2）要求甲乙雙方提供履行服務(wù)所需的文件及信息；（3）在授權(quán)范圍內(nèi)獨立出具專業(yè)意見或報告。23.2第三方義務(wù)：（1）遵守本協(xié)議及補充文件的約定；（2）對知悉的甲方商業(yè)秘密及乙方個人信息履行保密義務(wù)；（3）因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。第二十四條中介機構(gòu)特別條款24.1證券公司、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)職責(zé)包括：（1）對甲方分拆上市方案進行合規(guī)性審查并出具法律意見書；（2）監(jiān)督員工持股計劃的執(zhí)行是否符合證券監(jiān)管要求；（3）就乙方持股權(quán)益轉(zhuǎn)換上市股份事宜提供操作指引。24.2中介機構(gòu)出具的文件與本協(xié)議約定沖突的，以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第二十五條持股平臺管理機構(gòu)責(zé)任（1）每季度向乙方披露平臺資產(chǎn)凈值及權(quán)益變動情況；（2）代表乙方行使股東表決權(quán)前，應(yīng)提前_____________日征求乙方書面意見；（3）在鎖定期屆滿后_____________個工作日內(nèi)協(xié)助乙方辦理權(quán)益轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第二十六條監(jiān)管機構(gòu)介入處理26.1若因乙方持股權(quán)益引發(fā)監(jiān)管問詢或調(diào)查，甲乙雙方應(yīng)：（1）在收到通知后_____________小時內(nèi)向?qū)Ψ酵▓笄闆r；（2）共同委托第三方專業(yè)機構(gòu)準(zhǔn)備答復(fù)材料；（3）承擔(dān)因自身過錯導(dǎo)致的監(jiān)管處罰后果。第二十七條第三方服務(wù)費用27.1中介機構(gòu)服務(wù)費用由甲方承擔(dān)，但因乙方個人行為額外產(chǎn)生的費用由乙方承擔(dān)。（1）甲方每年從持股平臺收益中提取_____________%作為管理費；（2）乙方按其持股比例分?jǐn)偣芾碣M，由甲方代扣后支付。第二十八條信息披露與保密28.1第三方獲取的甲方未公開信息，保密義務(wù)期限自信息獲取之日起不少于_____________年。28.2第三方需向監(jiān)管機構(gòu)披露信息的，應(yīng)提前_____________日書面通知甲方，并經(jīng)甲方審核披露內(nèi)容。第二十九條第三方更換程序（1）更換理由及證據(jù)材料；（2）擬新任第三方的資質(zhì)文件；（3）更換方案及過渡期安排。29.2新任第三方自交接完成之日起承繼原第三方全部權(quán)利義務(wù)。第三十條第三方責(zé)任限制30.1第三方因下列情形免責(zé)：（1）依據(jù)甲乙雙方提供的錯誤信息作出的判斷；（2）因政策調(diào)整或不可抗力導(dǎo)致服務(wù)；（3）經(jīng)書面提示風(fēng)險后，甲乙雙方仍堅持實施相關(guān)操作。第三十一條爭議解決中的第三方角色31.1仲裁機構(gòu)或司法機關(guān)作出的裁決，對第三方具有約束力的，第三方應(yīng)配合執(zhí)行。31.2爭議解決期間，第三方不得銷毀與爭議相關(guān)的任何文件、數(shù)據(jù)及通訊記錄。第三十二條第三方文件效力32.1第三方出具的報告、證明等文件，經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)后作為本協(xié)議附件，與本協(xié)議具有同等法律效力。32.2第三方文件存在明顯錯誤或遺漏的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)之日起_____________日內(nèi)重新出具修正版本。第三十三條附則條款補充33.1本部分條款為原協(xié)議不可分割的組成部分，與原協(xié)議沖突的，以本部分條款為準(zhǔn)。33.2第三方簽署本協(xié)議補充文件時，視為已充分知悉并同意原協(xié)議全部條款。合同簽署頁甲方（蓋章）：________________________法定代表人/授權(quán)代表：_________________簽署日期：_____________年_____________月_____________日乙方（簽字）