2025一月擬上市企業(yè)估值調(diào)整轉(zhuǎn)讓條款

二零二五擬上市企業(yè)估值調(diào)整轉(zhuǎn)讓條款?本合同共二部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：鑒于：5.雙方同意基于目標(biāo)公司合格上市進(jìn)度及估值變化，對(duì)標(biāo)的股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格及權(quán)利義務(wù)進(jìn)行調(diào)整?，F(xiàn)經(jīng)平等協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，達(dá)成如下條款：第一條定義與解釋1.1本合同所述“合格上市”指目標(biāo)公司股票在【上海證券交易所/深圳證券交易所/香港聯(lián)合交易所/紐約證券交易所/其他___________】完成首次公開發(fā)行并上市交易。1.2“估值調(diào)整”指因目標(biāo)公司未在約定期限內(nèi)完成合格上市或?qū)嶋H估值低于約定標(biāo)準(zhǔn)，甲方需向乙方返還部分轉(zhuǎn)讓價(jià)款或補(bǔ)償股權(quán)差額。1.3“交割日”指甲乙雙方完成標(biāo)的股權(quán)工商變更登記之日。第二條轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及價(jià)格2.1甲方同意向乙方轉(zhuǎn)讓其持有的目標(biāo)公司___________%股權(quán)，對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本為人民幣_(tái)__________元。2.2本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的初始價(jià)格為人民幣_(tái)__________元（大寫：___________），該價(jià)格基于目標(biāo)公司投前估值人民幣_(tái)__________元確定。第三條支付方式與時(shí)間3.1乙方應(yīng)于本合同生效后___________個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付首期轉(zhuǎn)讓價(jià)款人民幣_(tái)__________元。3.2剩余款項(xiàng)人民幣_(tái)__________元應(yīng)于交割日后___________個(gè)工作日內(nèi)支付完畢。第四條估值調(diào)整機(jī)制返還金額=初始轉(zhuǎn)讓價(jià)格×（1－實(shí)際估值/約定估值）。4.2若目標(biāo)公司實(shí)際上市估值低于人民幣_(tái)__________元，甲方應(yīng)無(wú)償向乙方轉(zhuǎn)讓___________%的股權(quán)或以現(xiàn)金補(bǔ)足差額。第五條上市進(jìn)度承諾5.1甲方承諾促使目標(biāo)公司于___________年___________月___________日前向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交合格上市申請(qǐng)文件。5.2若因目標(biāo)公司原因?qū)е律鲜猩暾?qǐng)被駁回或主動(dòng)撤回，甲方應(yīng)自該事實(shí)發(fā)生之日起___________日內(nèi)啟動(dòng)估值調(diào)整程序。第六條股權(quán)交割與登記6.1甲方應(yīng)于收到首期轉(zhuǎn)讓價(jià)款后___________日內(nèi)，配合目標(biāo)公司辦理標(biāo)的股權(quán)的工商變更登記手續(xù)。6.2自交割日起，乙方享有標(biāo)的股權(quán)對(duì)應(yīng)的全部股東權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。第七條陳述與保證7.1甲方保證其對(duì)標(biāo)的股權(quán)擁有完全、有效的處分權(quán)，且不存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他權(quán)利負(fù)擔(dān)。7.2乙方保證其具備簽訂及履行本合同所需的全部資質(zhì)及內(nèi)部授權(quán)。第八條保密義務(wù)8.1雙方應(yīng)對(duì)本合同內(nèi)容及履行過程中知悉的商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，保密期限為合同終止后___________年。8.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露與本合同相關(guān)的信息，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。第九條違約責(zé)任9.1若甲方未按約定辦理股權(quán)變更登記，每逾期一日應(yīng)按未付款項(xiàng)的___________‰向乙方支付違約金。9.2若乙方未按期支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款，甲方有權(quán)解除合同并要求乙方賠償相當(dāng)于首期價(jià)款___________%的損失。第十條不可抗力10.1因戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、重大政策調(diào)整等不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，受影響方可部分或全部免除責(zé)任。10.2主張不可抗力的一方應(yīng)在事件發(fā)生后___________日內(nèi)書面通知對(duì)方，并提供權(quán)威機(jī)構(gòu)出具的證明文件。第十一條合同變更與解除11.1本合同的任何修改須經(jīng)雙方協(xié)商一致并以書面形式簽署補(bǔ)充協(xié)議。11.2除本合同明確約定外，任何一方單方解除合同均需承擔(dān)相當(dāng)于轉(zhuǎn)讓價(jià)款___________%的違約金。第十二條法律適用與爭(zhēng)議解決12.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.2因本合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交___________仲裁委員會(huì)仲裁。第十三條稅費(fèi)承擔(dān)13.1因股權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的所得稅、印花稅等稅費(fèi)，由【甲方/乙方/雙方按比例】依法承擔(dān)。第十四條通知與送達(dá)甲方地址：___________乙方地址：___________第十五條合同生效15.1本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。第十六條合同份數(shù)16.1本合同一式___________份，甲乙雙方各執(zhí)___________份，其余用于辦理審批登記手續(xù)。第十七條補(bǔ)充條款17.1雙方特別約定：___________第十八條附件18.1下列附件為本合同不可分割的組成部分：（1）目標(biāo)公司最新審計(jì)報(bào)告；（2）目標(biāo)公司股東會(huì)同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議；（3）___________。第十九條其他19.1本合同未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正第二十條第三方定義及范圍20.1本合同所述“第三方”指為實(shí)現(xiàn)本合同目的，經(jīng)甲乙雙方共同書面確認(rèn)引入的中介機(jī)構(gòu)、顧問機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他獨(dú)立主體，包括但不限于【財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券交易所、政府審批部門等】。20.2第三方介入的情形包括：（1）為股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供估值評(píng)估、法律意見或財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)；（2）協(xié)助辦理股權(quán)變更登記、上市申報(bào)或其他行政審批手續(xù)；（3）對(duì)目標(biāo)公司上市進(jìn)度或估值調(diào)整結(jié)果進(jìn)行獨(dú)立鑒證；（4）其他經(jīng)甲乙雙方共同書面確認(rèn)需第三方參與的事項(xiàng)。第二十一條第三方選聘與費(fèi)用承擔(dān)21.1甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商一致選聘第三方，并簽署書面委托協(xié)議明確其職責(zé)及服務(wù)范圍。第三方選聘標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（1）具備相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)及執(zhí)業(yè)許可；（3）無(wú)與任何一方存在利益沖突或關(guān)聯(lián)關(guān)系。21.2第三方服務(wù)費(fèi)用由【甲方承擔(dān)/乙方承擔(dān)/甲乙雙方按___________%比例分擔(dān)】，具體支付方式及時(shí)間以委托協(xié)議為準(zhǔn)。第二十二條第三方權(quán)利義務(wù)22.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供與履行服務(wù)相關(guān)的文件資料，包括但不限于目標(biāo)公司財(cái)務(wù)報(bào)表、股東名冊(cè)、上市申請(qǐng)材料等。（1）按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及委托協(xié)議約定完成服務(wù)事項(xiàng)；（2）對(duì)知悉的甲乙雙方及目標(biāo)公司商業(yè)秘密予以保密；（3）就服務(wù)成果出具書面報(bào)告或法律文件，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。22.3第三方因故意或重大過失導(dǎo)致服務(wù)成果存在錯(cuò)誤的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，賠償上限為收取服務(wù)費(fèi)用的___________倍。第二十三條第三方責(zé)任限制23.1第三方僅對(duì)其委托協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容承擔(dān)責(zé)任，不就本合同項(xiàng)下甲乙雙方的履約行為承擔(dān)連帶或補(bǔ)充責(zé)任。23.2若第三方行為直接導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或造成一方損失的，受損方可向第三方追償，但不得以此免除合同相對(duì)方的違約責(zé)任。第二十四條第三方信息披露限制24.1未經(jīng)甲乙雙方共同書面同意，第三方不得向任何無(wú)關(guān)方披露本合同內(nèi)容、目標(biāo)公司上市進(jìn)展或估值調(diào)整細(xì)節(jié)。24.2第三方因履行法定職責(zé)需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露信息的，應(yīng)提前【3】日通知甲乙雙方，并最大限度減少披露范圍。第二十五條第三方變更與終止（1）第三方喪失相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)或主要服務(wù)人員離職；（2）第三方工作進(jìn)度嚴(yán)重滯后，導(dǎo)致上市或交割程序受阻超過___________日；（3）第三方出具的報(bào)告存在重大虛假記載或誤導(dǎo)性陳述。25.2第三方更換后的交接工作應(yīng)在___________日內(nèi)完成，原第三方應(yīng)配合移交全部工作資料。第二十六條甲乙雙方與第三方的責(zé)任劃分26.1甲方責(zé)任：（1）確保向第三方提供的目標(biāo)公司資料真實(shí)、完整；（2）按約定支付第三方費(fèi)用中甲方承擔(dān)的部分；（3）監(jiān)督第三方按委托協(xié)議履行服務(wù)義務(wù)。26.2乙方責(zé)任：（1）配合第三方開展盡職調(diào)查、資料收集等工作；（2）按約定支付第三方費(fèi)用中乙方承擔(dān)的部分；（3）就第三方提出的合理要求提供必要協(xié)助。26.3第三方獨(dú)立責(zé)任：（1）對(duì)其出具的報(bào)告或文件的專業(yè)性和合法性負(fù)責(zé)；（2）因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方損失的，按委托協(xié)議承擔(dān)賠償責(zé)任；（3）不得利用職務(wù)之便為自身或關(guān)聯(lián)方謀取不正當(dāng)利益。第二十七條爭(zhēng)議解決中的第三方角色27.1若爭(zhēng)議涉及第三方服務(wù)內(nèi)容，該第三方有義務(wù)根據(jù)仲裁機(jī)構(gòu)或法院要求提供相關(guān)證據(jù)或說(shuō)明。第二十八條第三方介入的生效條件（1）甲乙雙方與第三方簽署書面委托協(xié)議；（2）第三方就利益沖突事項(xiàng)出具書面免責(zé)聲明；（3）目標(biāo)公司股東會(huì)批準(zhǔn)引入第三方的相關(guān)決議。第二十九條第三方文件的效力29.1第三方出具的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告或法律意見書，經(jīng)甲乙雙方書面確認(rèn)后，視為本合同不可撤銷的組成部分。29.2若第三方文件與本合同條款存在沖突，以本合同約定為準(zhǔn)，但甲乙雙方另行達(dá)成書面一致的除外。第三十條附則30.1本部分條款為原合同的補(bǔ)充，與原合同具有同等法律效力；與原合同條款沖突的，以本部分條款為準(zhǔn)。30.2本部分條款的修改或終止，須經(jīng)甲乙雙方及已介入的第三方共同書面同意。甲方（轉(zhuǎn)讓方）：公司名稱：_________________________注冊(cè)地址：_________________________法定代表人（簽字）：_______________簽署日期：_________________________乙方（受讓方）：公司名稱：_________________________注冊(cè)地址：__________