廣西《“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》

ICS03.160

CCSA00

45

廣西壯族自治區(qū)地方標(biāo)準(zhǔn)

DB45/TXXXXX—XXXX

"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范

Specificationforthemarketsupervisionandinspectionof“randomselectionofboth

inspectorsandinspectiontargetsandthepromptreleaseofresults”

（征求意見稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

廣西壯族自治區(qū)市場監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB45/TXXXXX—XXXX

"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了政府部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的總則、組織方式、工作基礎(chǔ)、監(jiān)管實(shí)施、結(jié)

果運(yùn)用和協(xié)同聯(lián)動。

本文件適用于全區(qū)縣級以上具有行政監(jiān)督檢查職責(zé)的政府部門（以下簡稱“部門”）對市場主體、

非市場主體、項(xiàng)目、行為、產(chǎn)品等開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

雙隨機(jī)、一公開randomselectionofbothinspectorsandinspectiontargetsandtheprompt

releaseofresults

指各部門在監(jiān)管過程中隨機(jī)抽取檢查對象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及檢查結(jié)果、查處結(jié)

果及時向社會公開的監(jiān)管機(jī)制。

部門內(nèi)部抽查Departmentinternalsupervisionandinspection

抽查工作全過程由單一部門自行組織和實(shí)施。

部門間聯(lián)合抽查interdepartmentalsupervisionandinspection

由確定的部門牽頭，其他相關(guān)部門參與，共同開展的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管活動。

3.5

抽查比例ratioofsupervisionandinspection

根據(jù)市場監(jiān)管工作需要，確定的隨機(jī)抽取數(shù)量與同類市場檢查對象之間的占比。

4總體原則

開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作應(yīng)堅(jiān)持全面覆蓋、規(guī)范透明、問題導(dǎo)向、協(xié)同推進(jìn)的原則。

除直接涉及公共安全和人民群眾生命健康安全等特殊行業(yè)和重點(diǎn)領(lǐng)域外，各部門所有監(jiān)管檢查均

應(yīng)通過“雙隨機(jī)、一公開”方式進(jìn)行。

所有的隨機(jī)抽查事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于法有據(jù)，嚴(yán)格按照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單組織實(shí)施，不應(yīng)在清單外設(shè)立或

實(shí)施抽查、檢查事項(xiàng)。

各部門應(yīng)統(tǒng)籌安排本部門的檢查事項(xiàng)，并制定實(shí)施計(jì)劃或?qū)嵤┓桨福M成綜合執(zhí)法檢查組，對檢

查事項(xiàng)實(shí)施綜合檢查。

除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私的，并經(jīng)相應(yīng)程序批準(zhǔn)后不予公開的以外，檢查結(jié)果應(yīng)全

過程向社會公開。

1

DB45/TXXXXX—XXXX

自治區(qū)人民政府建立自治區(qū)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管廳際聯(lián)席會議制度，統(tǒng)籌開展自治區(qū)本級部

門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，聯(lián)席會議辦公室設(shè)于自治區(qū)市場監(jiān)督管理部門。

5組織方式

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管組織方式分為：

a)部門內(nèi)部抽查；

b)部門間聯(lián)合抽查，可分為：

1)綜合大聯(lián)查：由行業(yè)主管部門牽頭，相關(guān)行政許可實(shí)施部門參與實(shí)施聯(lián)合檢查，一次性

完成被對象涉及的所有事項(xiàng)檢查；

2)重點(diǎn)領(lǐng)域聯(lián)查：在市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、交通運(yùn)輸、文化和旅游、農(nóng)業(yè)、應(yīng)急安全

等6個重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域，由行業(yè)領(lǐng)域的主管部門牽頭，相關(guān)部門參與，統(tǒng)籌推進(jìn)行業(yè)領(lǐng)域、

專項(xiàng)工作聯(lián)合抽查。

6工作基礎(chǔ)

制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

6.1.1部門內(nèi)部抽查事項(xiàng)清單

6.1.1.1自治區(qū)級政府部門應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)章的規(guī)定，全面梳理本部門的監(jiān)管事項(xiàng)，確定隨

機(jī)抽查事項(xiàng)清單，并通過國家企業(yè)信用信息公示平臺或各部門官方監(jiān)管平臺向社會公示。

6.1.1.2各市、縣（市、區(qū)）政府部門參照上一級隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，制定本級隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，

并報(bào)送上一級部門備案。

6.1.1.3隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單包括但不限于抽查項(xiàng)目、檢查對象、事項(xiàng)類型、檢查方式、檢查主體、檢

查依據(jù)、責(zé)任處室等要素（參見附錄A）。

6.1.1.4各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章立改廢釋和工作實(shí)際情況對隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，

并及時向社會公開。

6.1.1.5各部門對被抽查對象的檢查事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本級隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單實(shí)施。

6.1.2部門間聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

6.1.2.1自治區(qū)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管廳際聯(lián)席會議成員單位依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，全面梳理本部

門行政檢查事項(xiàng)，制定自治區(qū)級政府部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單，由聯(lián)席會議辦公室呈送自治區(qū)人民政府審

定；各市、縣（市、區(qū)）參照上一級部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單，統(tǒng)籌制定本級部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單，并

報(bào)送上一級聯(lián)席辦備案。

6.1.2.2部門間聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單包括但不限于抽查項(xiàng)目、檢查對象、事項(xiàng)類型、檢查方式、檢

查主體、檢查依據(jù)等要素（參見附錄B）。

6.1.2.3部門間聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)實(shí)行動態(tài)調(diào)整，并在清單制修訂之日后的10個工作日內(nèi)，由

相關(guān)部門負(fù)責(zé)向社會公開。

建立統(tǒng)一監(jiān)管工作平臺

6.2.1統(tǒng)一以廣西“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺為“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管系統(tǒng)，“雙隨機(jī)、一公開”

監(jiān)管應(yīng)做到全程留痕，實(shí)現(xiàn)部門間執(zhí)法檢查信息互享、違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通，并實(shí)現(xiàn)與國家企

業(yè)信用信息公示平臺互聯(lián)互通。

2

DB45/TXXXXX—XXXX

6.2.2各部門已有自建并使用的監(jiān)管平臺的，應(yīng)與廣西“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺進(jìn)行整合融合，

數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)共享。

建立檢查對象名錄庫

6.3.1各部門應(yīng)按照法定職權(quán)和市場監(jiān)管領(lǐng)域建立檢查對象名錄庫。

6.3.2檢查對象名錄庫應(yīng)包括市場主體、非市場主體、產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等。

6.3.3檢查對象信息應(yīng)包括市場主體、非市場主體、產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為的基本信息，可按照廣西“雙

隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺檢查對象名錄庫數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)直接導(dǎo)入。

6.3.4各級各部門應(yīng)對檢查對象名錄庫進(jìn)行及時更新和動態(tài)維護(hù)。

建立執(zhí)法檢查人員名錄庫

6.4.1各部門應(yīng)按照執(zhí)法層級、行政區(qū)域劃分和執(zhí)法類別特點(diǎn)，建立和完善執(zhí)法檢查人員名錄庫。

6.4.2執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從

事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進(jìn)行分類標(biāo)注。

6.4.3特定領(lǐng)域的抽查，在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者參

與。

6.4.4執(zhí)法檢查人員名錄庫包括但不限于以下內(nèi)容：

——所屬單位；

——姓名；

——性別；

——職務(wù)；

——身份證號；

——執(zhí)法證號；

——發(fā)證時間；

——執(zhí)法類別；

——聯(lián)系方式；

——專業(yè)特長。

6.4.5各級各部門應(yīng)對執(zhí)法檢查人員名錄庫進(jìn)行及時更新和動態(tài)維護(hù)。

制定工作實(shí)施細(xì)則和指引

6.5.1各部門應(yīng)制定和完善本部門的隨機(jī)抽查事項(xiàng)工作細(xì)則或指引，明確抽查對象、抽查程序、抽查

方式、抽查內(nèi)容、抽查比例和頻次、處理程序、抽查結(jié)果公開、后續(xù)監(jiān)管處置等內(nèi)容。上級部門加強(qiáng)對

下級部門的工作指導(dǎo)。

6.5.2部門間合抽查工作應(yīng)由牽頭部門制定抽查方案，統(tǒng)一抽查標(biāo)準(zhǔn)和檢查流程。

7監(jiān)管實(shí)施

監(jiān)管流程

監(jiān)管實(shí)施流程參見附錄C。

制定年度工作計(jì)劃

7.2.1各部門每年3月底前完成制定本年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃并報(bào)送自治區(qū)聯(lián)席會議辦公室，各市、

縣（市、區(qū)）抽查計(jì)劃于每年4月底前完成并上報(bào)上一級部門備案。

3

DB45/TXXXXX—XXXX

7.2.2部門聯(lián)合抽查由牽頭部門會同配合部門協(xié)商制定聯(lián)合抽查年度工作計(jì)劃，由各級聯(lián)席會議辦公

室報(bào)送對應(yīng)人民政府同意后印發(fā)。

7.2.3年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

——制定計(jì)劃任務(wù)部門；

——抽查任務(wù)名稱；

——抽查類型；

——抽查事項(xiàng)；

——抽查對象范圍；

——檢查主體；

——抽查比例；

——檢查日期。

7.2.4年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃實(shí)行動態(tài)調(diào)整并及時向社會公示。

制定抽查任務(wù)

7.3.1各部門根據(jù)本年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃細(xì)化“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管抽查任務(wù)，明確名稱、執(zhí)行

時間、參與檢查的具體部門等事宜。

7.3.2部門間聯(lián)合抽查的應(yīng)由牽頭部門按照工作計(jì)劃明確抽查任務(wù)，制定抽查方案。

7.3.3針對不同風(fēng)險(xiǎn)等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定抽查比例、頻次

和被抽查概率。對投訴舉報(bào)多、列入經(jīng)營異常名錄、有嚴(yán)重違法違紀(jì)行為，以及涉及人民群眾生命財(cái)產(chǎn)

安全的重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)的監(jiān)管對象，應(yīng)適當(dāng)提高抽查比例。

7.3.4對同一檢查對象開展多項(xiàng)檢查，應(yīng)一次完成檢查。

確定抽查比例和頻次

7.4.1部門應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊(duì)伍實(shí)際情況，針對不同檢查對象采取差異化監(jiān)管，

合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例和檢查對象被抽查的概率。抽查比例可分為：

a)重點(diǎn)檢查事項(xiàng)：抽查比例不設(shè)上限，抽查比例高的，可以通過隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次

順序；

b)一般檢查事項(xiàng)：抽查比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況設(shè)置上限。

7.4.2每年隨機(jī)抽查檢查對象總體比例原則上不低于3%。對于執(zhí)法行政區(qū)面積較大、體量較多的行業(yè)，

具體部門可根據(jù)實(shí)際情況自行調(diào)整抽查比例。

7.4.3針對不同風(fēng)險(xiǎn)程度、信用水平的檢查對象采取差異化監(jiān)管措施，動態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次，保

證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，防止檢查過多和執(zhí)法擾民。

7.4.4部門間聯(lián)合抽查應(yīng)一次性完成對同一檢查對象的多個檢查項(xiàng)目。

明確抽查工作要點(diǎn)

應(yīng)根據(jù)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，逐項(xiàng)制定抽查工作指引或要點(diǎn)，抽查要點(diǎn)應(yīng)明確檢查項(xiàng)目、檢查對象提

供的材料、檢查方式、檢查結(jié)果處理等內(nèi)容（參見附錄D）。

隨機(jī)抽取檢查對象名單

7.6.1檢查對象應(yīng)依托廣西“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺分類設(shè)置檢查對象名錄庫。

7.6.2檢查對象應(yīng)通過廣西“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺隨機(jī)抽取產(chǎn)生，從檢查對象名錄庫隨機(jī)抽??；

部門間聯(lián)合隨機(jī)抽查應(yīng)分類設(shè)置檢查對象名錄庫，由牽頭部門負(fù)責(zé)抽取。

7.6.3抽取過程應(yīng)當(dāng)公開、公正，可通過拍照、錄音、錄像等方式記錄抽取全過程，并通過廣西“雙

4

DB45/TXXXXX—XXXX

隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺電子保存或以紙質(zhì)文件形式保存。

7.6.4檢查對象一經(jīng)抽取，不得隨意更改。

隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員

7.7.1部門內(nèi)隨機(jī)抽取

7.7.1.1執(zhí)法檢查人員應(yīng)通過廣西“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺隨機(jī)抽取產(chǎn)生，從執(zhí)法檢查人員

名錄庫中隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員。抽取過程應(yīng)當(dāng)公開、公正。

7.7.1.2執(zhí)法檢查人員組成檢查組，每個檢查組不少于2人，并與檢查對象隨機(jī)匹配。

7.7.1.3執(zhí)法檢查人員一經(jīng)抽取，不得隨意更改。

7.7.2部門間隨機(jī)抽取

7.7.2.1牽頭部門根據(jù)工作計(jì)劃和抽查任務(wù)，確定執(zhí)法檢查人員抽取人數(shù)。

7.7.2.2根據(jù)抽查項(xiàng)目專業(yè)要求、檢查工作量等因素，分類設(shè)置執(zhí)法檢查人員名錄庫，按不同類別抽

取執(zhí)法檢查人員，結(jié)合檢查需要匹配檢查對象與執(zhí)法檢查人員。

7.7.2.3根據(jù)檢查需要可將執(zhí)法檢查人員分成若干檢查小組，每個檢查小組不少于2人。

7.7.3其他要求

7.7.3.1執(zhí)法檢查人員與檢查對象有利害關(guān)系的，應(yīng)依法回避；回避時，仍采取隨機(jī)選派方式產(chǎn)生替

補(bǔ)執(zhí)法檢查人員。

7.7.3.2被隨機(jī)選中的執(zhí)法檢查人員不得隨意替換，確因特殊情況需要替換的，可由當(dāng)事人提出申請

并經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審查后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并在監(jiān)管平臺內(nèi)直接替換執(zhí)法檢查人員。

7.7.3.3執(zhí)法檢查人員不能滿足本區(qū)域內(nèi)隨機(jī)抽查基本條件的，可以采取直接委派方式。

7.7.3.4檢查對象范圍涉及專業(yè)領(lǐng)域的，在滿足執(zhí)法檢查人員要求的前提下，可通過政府購買服務(wù)的

方式，引入第三方或聘請相關(guān)專家配合參與抽查。

確定檢查方式

7.8.1全區(qū)各級監(jiān)管部門可以根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況采取現(xiàn)場檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、檢驗(yàn)檢測、委

托專業(yè)機(jī)構(gòu)輔助檢查等方式實(shí)施抽查檢查。

7.8.2采取現(xiàn)場方式檢查的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和工作程序進(jìn)行，檢查人員應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)證

件。核查結(jié)束后應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫實(shí)地核查記錄表。

7.8.3采取書面方式檢查的，可以通過審查檢查對象的會計(jì)資料、審計(jì)報(bào)告、行政許可證明、行政處

罰書、場所使用證明、銷售憑證、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)證書、宣傳資料等相關(guān)材料，對檢查事項(xiàng)實(shí)施檢查。

7.8.4采取網(wǎng)絡(luò)檢測方式檢查的，可以依法使用網(wǎng)絡(luò)檢測軟件和工具，對有關(guān)網(wǎng)站、網(wǎng)頁進(jìn)行監(jiān)測監(jiān)

控；可以與相關(guān)部門建立信息交換機(jī)制，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)獲取與檢查事項(xiàng)相關(guān)的信息。

7.8.5采取檢驗(yàn)檢測方式檢查的，應(yīng)當(dāng)委托有專業(yè)資質(zhì)的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)實(shí)施，并依法使用檢驗(yàn)檢測結(jié)

果。

7.8.6檢查對象范圍涉及專業(yè)領(lǐng)域的，各部門可以委托有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)開展財(cái)務(wù)審計(jì)、調(diào)查咨詢等

工作，或依法采用其他政府部門檢查結(jié)論、司法機(jī)關(guān)生效文書和專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。

執(zhí)行檢查

7.9.1準(zhǔn)備工作

7.9.1.1明確工作安排

5

DB45/TXXXXX—XXXX

檢查組及檢查人員應(yīng)統(tǒng)籌考慮檢查工作各項(xiàng)要求，科學(xué)合理制定具體檢查工作方案，落實(shí)檢查工作

保障。

7.9.1.2明確檢查事項(xiàng)和材料清單

檢查組及檢查人員應(yīng)明確檢查項(xiàng)目、重點(diǎn)內(nèi)容、檢查方式、檢查對象應(yīng)提供的材料等；根據(jù)檢查需

要，制作相關(guān)配套表式及檢查文書；對采取實(shí)地檢查的，可事前對檢查對象下發(fā)檢查通知（參見附錄E），

也可直接上門檢查；對無法明確的問題，可尋求上級部門的指導(dǎo)。

7.9.1.3開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)

各級各部門每年應(yīng)對本部門執(zhí)法檢查人員舉辦集中線上或線下學(xué)習(xí)培訓(xùn)，或要求執(zhí)法檢查人員自學(xué)，

重點(diǎn)學(xué)習(xí)本年度與隨機(jī)抽查工作直接相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章、制度規(guī)定和要求等。

7.9.2實(shí)施檢查

7.9.2.1檢查活動或事項(xiàng)需告知被檢查對象的，檢查小組應(yīng)在現(xiàn)場檢查前以書面或電話、傳真等形式，

告知被檢查對象檢查時間及需配合的注意事項(xiàng)，提示準(zhǔn)備好相關(guān)核查材料。檢查活動或檢查事項(xiàng)不宜提

前告知的，不得向被檢查對象透露情況。執(zhí)法檢查人員應(yīng)核驗(yàn)被檢查對象負(fù)責(zé)人或受委托人等在場人員

身份等證明材料。

7.9.2.2執(zhí)法檢查人員應(yīng)按照明確的檢查項(xiàng)目及要求，通過查閱材料、現(xiàn)場檢查、詢問當(dāng)事人和知情

人等方式進(jìn)行核查。

7.9.2.3實(shí)施部門間聯(lián)合抽查的執(zhí)法檢查人員依據(jù)本部門的職能依法實(shí)施檢查。

7.9.2.4執(zhí)法檢查人員在抽查過程中應(yīng)依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作；無法提取材料原件的，應(yīng)

提供與原件核對無誤的復(fù)印件。

7.9.2.5執(zhí)法檢查人員應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場檢查情況，如實(shí)填寫《部門內(nèi)部“雙隨機(jī)、一公開”抽查現(xiàn)場檢查

記錄表》（參見附錄F）或《部門間聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合抽查現(xiàn)場檢查記錄表》（參見附錄G），

并簽字確認(rèn)。各部門可根據(jù)自身職責(zé)及需求制定本部門現(xiàn)場檢查記錄表。檢查事項(xiàng)全部完成后，被檢查

對象應(yīng)在表內(nèi)簽字或蓋章。被檢查對象拒絕簽字或蓋章的，應(yīng)由執(zhí)法檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場記錄說明。

7.9.2.6檢查過程中，當(dāng)檢查材料確須封存帶回核查的，檢查組應(yīng)逐項(xiàng)清點(diǎn)材料，并與檢查對象辦理

交接手續(xù)。

7.9.2.7實(shí)施檢查過程中執(zhí)法檢查人員應(yīng)對執(zhí)法核查全過程進(jìn)行音像記錄，或通過拍照等方式記錄重

要的執(zhí)法過程。記錄資料應(yīng)拍照上傳至監(jiān)管平臺，或按照本單位檔案管理要求及時保存歸檔。

8檢查結(jié)果公示

形成檢查結(jié)果

8.1.1檢查組應(yīng)綜合分析檢查對象自查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、實(shí)地核查、受委托第三方機(jī)構(gòu)專業(yè)檢

查檢測報(bào)告等各方面情況，及時形成檢查結(jié)果。

8.1.2檢查結(jié)果應(yīng)按規(guī)定及時告知被檢查對象。

公示檢查結(jié)果

8.2.1檢查部門原則上應(yīng)在每次抽查檢查任務(wù)完成之日起20個工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入、誰

公開”的原則，履行審批程序后，將抽查檢查結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示平臺、廣西“雙隨機(jī)、一

公開”監(jiān)管平臺或部門網(wǎng)站進(jìn)行公示。對特殊檢查事項(xiàng)需委托第三方機(jī)構(gòu)評定或需出具檢驗(yàn)檢測結(jié)果報(bào)

告的，可根據(jù)實(shí)際情況在取得結(jié)果后依照前文條款要求進(jìn)行公示。依法依規(guī)不適合公開的情形除外。

6

DB45/TXXXXX—XXXX

8.2.2檢查結(jié)果一經(jīng)公開不得擅自更改。

8.2.3已實(shí)施檢查但未進(jìn)行公示的，視為未完成抽查檢查任務(wù)。

8.2.4抽查檢查結(jié)果信息包括未發(fā)現(xiàn)問題、未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息、公示信息隱瞞真實(shí)情況弄

虛作假、通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系、發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令改正、不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重、未發(fā)現(xiàn)

開展本次抽查涉及的經(jīng)營活動、發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理。

9后續(xù)處理

匯總報(bào)送

各部門應(yīng)對本部門雙隨機(jī)檢查情況進(jìn)行回顧總結(jié)，及時形成總結(jié)報(bào)告，每半年報(bào)送至廳際聯(lián)席會議

辦公室。多次提醒后仍延期報(bào)送或拒不報(bào)送檢查情況的，將在下一次聯(lián)席會議上進(jìn)行通報(bào)。

問題整改

9.2.1對“雙隨機(jī)、一公開”檢查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，應(yīng)采取及時有效的處理措施，對拒不配合檢查

的企業(yè)，應(yīng)采取降低企業(yè)信用等級的懲戒。各部門應(yīng)按照“誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜

接，督促被檢查對象做好問題整改，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定。

——可以當(dāng)場整改、糾正的，依法給予糾正，并做好相關(guān)記錄，歸集至廣西“雙隨機(jī)、一公開”

監(jiān)管平臺；

——發(fā)現(xiàn)問題和隱患，要求違法違規(guī)的被檢查對象限期整改的，督促被檢查對象根據(jù)整改問題作

出信用承諾，并及時跟蹤整改情況。在整改期限截止時，及時對承諾整改情況進(jìn)行復(fù)核查證，

將整改結(jié)果歸集至廣西“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺，推送至國家企業(yè)信用信息公示平臺或

信用中國予以公示；

——發(fā)現(xiàn)存在依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，依法立案處理，查處結(jié)果應(yīng)當(dāng)自作出行政處

罰決定之日起20個工作日內(nèi)，通過國家企業(yè)信用信息公示平臺、信用中國，向社會公示。

9.2.2在抽查檢查過程中發(fā)現(xiàn)被檢查對象存在被列入經(jīng)營異常名錄或者被標(biāo)記為經(jīng)營異常狀態(tài)情形的，

應(yīng)當(dāng)依法列入經(jīng)營異常名錄或標(biāo)記為經(jīng)營異常狀態(tài)，并通過國家企業(yè)信用信息公示平臺向社會公示。

9.2.3在抽查檢查過程中發(fā)現(xiàn)被檢查對象存在被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單情形的，應(yīng)當(dāng)依法予以認(rèn)

定，列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，并通過國家企業(yè)信用信息公示平臺向社會公示。

9.2.4各部門在抽查檢查中發(fā)現(xiàn)被檢查對象存在其他違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)將檢查相關(guān)材料及問題線

索移交至有管轄權(quán)的部門，由管轄部門進(jìn)行后續(xù)跟進(jìn)并依法查處，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。

材料歸檔

9.3.1檢查組應(yīng)將隨機(jī)抽查工作方案或通知、檢查對象名單、現(xiàn)場檢查記錄表、現(xiàn)場檢查執(zhí)法文書、

檢查結(jié)果、檢驗(yàn)檢測報(bào)告等各項(xiàng)材料在檢查結(jié)束后在監(jiān)管平臺上進(jìn)行提交歸檔，或根據(jù)本部門要求形成

紙質(zhì)文件后按檔案管理要求進(jìn)行歸檔?，F(xiàn)場檢查記錄表、執(zhí)法文書等材料不得擅自涂改、偽造、損毀。

9.3.2電子檔案及紙質(zhì)檔案保存期限一般不少于2年，法律法規(guī)規(guī)章對保存期限另有規(guī)定的，從其規(guī)

定。

10結(jié)果運(yùn)用

各部門應(yīng)建立雙隨機(jī)抽查檢查結(jié)果部門間共享交換和互認(rèn)互用機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)

管與信用監(jiān)管有效銜接，對抽查檢查發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違法失信行為依法實(shí)施聯(lián)合懲戒。

7

DB45/TXXXXX—XXXX

充分發(fā)揮“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管作用，實(shí)現(xiàn)與信用監(jiān)管、互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管、智能監(jiān)管和重點(diǎn)監(jiān)管、

綜合監(jiān)管相聯(lián)動，并與投訴舉報(bào)、案件線索核查、專項(xiàng)整治和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、相關(guān)大數(shù)據(jù)分析運(yùn)用等監(jiān)管方

式相互補(bǔ)充、相互銜接。

應(yīng)根據(jù)抽查檢查情況，動態(tài)調(diào)整抽查方式、比例和頻次。

應(yīng)建立健全經(jīng)營異常名錄制度，實(shí)行分類分級動態(tài)監(jiān)管。

應(yīng)對抽查結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計(jì)整理，并應(yīng)用大數(shù)據(jù)分析手段進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)測、挖掘和比對，掌握相

關(guān)領(lǐng)域違法活動特征，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

11免責(zé)擔(dān)責(zé)情形

各部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任：

a)未按要求進(jìn)行抽查檢查，造成不良后果的；

b)實(shí)施抽查檢查中存在違規(guī)行為，情節(jié)嚴(yán)重的；

c)未依法及時公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；

d)對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送司法機(jī)關(guān)處理的；

e)不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務(wù)的；

f)其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。

各部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一、相關(guān)檢查對象出現(xiàn)問

題的，可以免除行政責(zé)任：

a)按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計(jì)劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的；

b)因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的；

c)檢查對象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；

d)因被委托進(jìn)行檢查的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告等，導(dǎo)致錯誤判定或者處理的；

e)其他依法依規(guī)不應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。

執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為的，應(yīng)依

法依紀(jì)追究責(zé)任。

8

DB45/TXXXXX—XXXX

A

A

附錄A

（資料性）

部門內(nèi)部隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

部門內(nèi)部隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單見表A.1。

表A.1部門內(nèi)部隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

抽查項(xiàng)目

序號檢查對象事項(xiàng)類型檢查方式檢查主體檢查依據(jù)責(zé)任處室

抽查類別抽查事項(xiàng)

9

DB45/TXXXXX—XXXX

B

B

附錄B

（資料性）

部門間聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單

部門間聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單見表B.1。

表B.1部門間聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單

抽查項(xiàng)目

序號檢查對象事項(xiàng)類型檢查方式檢查主體檢查依據(jù)

抽查類別抽查事項(xiàng)

10

DB45/TXXXXX—XXXX

C

C

附錄C

（資料性）

監(jiān)管實(shí)施流程圖

監(jiān)管實(shí)施流程見圖C.1。

圖C.1監(jiān)管實(shí)施流程圖

11

DB45/TXXXXX—XXXX

D

D

附錄D

（資料性）

“雙隨機(jī)、一公開”抽查要點(diǎn)

“雙隨機(jī)、一公開”抽查要點(diǎn)見表D.1。

表D.1“雙隨機(jī)、一公開”抽查要點(diǎn)

序號檢查項(xiàng)目被檢查對象提供的材料檢查方式檢查結(jié)果處理

12

DB45/TXXXXX—XXXX

E

E

附錄E

（資料性）

關(guān)于開展“雙隨機(jī)、一公開”現(xiàn)場檢查的通知

______________________________________（被檢查對象）

為進(jìn)一步加強(qiáng)______________________________________（檢查領(lǐng)域）的監(jiān)督執(zhí)法工作，根據(jù)廣西

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管系統(tǒng)隨機(jī)抽取，______________________________________（檢查部門）將于

______________________________________（檢查時間）赴現(xiàn)場開展實(shí)地檢查工作，具體事項(xiàng)通知如下：

一、行程安排

二、檢查人員

三、需提供的檢查材料清單

請予以接洽，按通知要求做好準(zhǔn)備工作并提供必要的資料以備檢查。

特此通知。

（檢查部門）

（時間）

13

DB45/TXXXXX—XXXX

F

F

附錄F

（資料性）

部門內(nèi)部“雙隨機(jī)、一公開”抽查實(shí)地核查記錄表（參照模板）

部門內(nèi)部“雙隨機(jī)、一公開”抽查實(shí)地核查記錄表見表F.1。

表F.1部門內(nèi)部“雙隨機(jī)、一公開”抽查實(shí)地核查記錄表

______________________________________局執(zhí)法人員_______________________________________于

20____年____月____日，經(jīng)現(xiàn)場出示執(zhí)法證件（執(zhí)法證號___________________________________），

按照實(shí)地核查標(biāo)準(zhǔn)和要求，對檢查對象以下事項(xiàng)實(shí)施現(xiàn)場核查。記錄如下：

檢查對象名稱：

法定代表人/負(fù)責(zé)人：聯(lián)系電話：

檢查住所是□

是否真實(shí)

（經(jīng)營場所）否□

檢查項(xiàng)目檢查情況

事項(xiàng)一

事項(xiàng)二

事項(xiàng)三

……

發(fā)現(xiàn)情形

不予配合情節(jié)嚴(yán)重□有該情形□無該情形

□拒絕檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場所；

□拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料；

□不如實(shí)提供情況或相關(guān)材料；

□其他阻擾、妨礙檢查工作正常進(jìn)行的行為；

□其他情形。

14

DB45/TXXXXX—XXXX

表F.2部門內(nèi)部“雙隨機(jī)、一公開”抽查實(shí)地核查記錄表（續(xù)）

備注：

見證人員（簽字）：

檢查對象（蓋章）：

法定代表人/負(fù)責(zé)人（簽字）：

檢查人員（簽字）：

受委托人（簽字）：

15

DB45/TXXXXX—XXXX

G

G

附錄G

（資料性）

部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合抽查實(shí)地核查記錄表（參照模板）

部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合抽查實(shí)地核查記錄表見表F.1。

表G.1部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合抽查實(shí)地核查記錄表

______________________________________局執(zhí)法人_______________________________________于

20____年____月____日，經(jīng)現(xiàn)場出示執(zhí)法證件（執(zhí)法證號___________________________________），

按照實(shí)地核查標(biāo)準(zhǔn)和要求，對檢查對象以下事項(xiàng)實(shí)施現(xiàn)場核查。記錄如下：

檢查對象名稱：

法定代表人/負(fù)責(zé)人：聯(lián)系電話：

檢查住所