社會(huì)與環(huán)境責(zé)任手冊(cè)（RBA手冊(cè)、SER手冊(cè)）

受控狀態(tài)：_____________公司名LOGO

保密等級(jí)：口一級(jí)□二級(jí)口三級(jí)0受控

版次：A/0

社會(huì)與環(huán)境責(zé)任管理體系文件編號(hào)：SER-**-A-2018

社會(huì)與環(huán)境責(zé)任手冊(cè)

批準(zhǔn)：____________________

標(biāo)準(zhǔn)化：____________________

審核：____________________

編制：____________________

年月日發(fā)布年月日實(shí)施

體系類別：文件名稱：文件編號(hào)：

SER-**-A-2018

保密等級(jí)n一級(jí)口二級(jí)口三級(jí)0受控

社會(huì)與環(huán)境責(zé)任管理體系社會(huì)與環(huán)境責(zé)任手冊(cè)

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******目錄******

項(xiàng)目?jī)?nèi)容頁(yè)次

?目錄1

?修訂記錄2

1總則3

2方針、政策4

3組織架構(gòu)與職責(zé)5

4法律法規(guī)和其他要求6

5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制6

6目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案7

7能力、培訓(xùn)和意識(shí)8

8溝通和信息交流9

9文件體系與管制10

10運(yùn)行控制11

11應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)12

12測(cè)量和監(jiān)視13

13記錄14

14不符合糾正和預(yù)防措施14

15管理體系審核15

16管理評(píng)審16

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版次修訂記錄修訂人修訂日期備注

A/0初版**2018/8/28

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1.總則

1.1目的

通過(guò)建立并保持社會(huì)與環(huán)境責(zé)任(SOCIALENVIRONMENTRESPONSIBILITY,

簡(jiǎn)稱SER)管理體系，以闡述SER政策、SER目標(biāo)與指標(biāo)，明確各職能單位職責(zé),

并使其文件化，以作為指導(dǎo)公司實(shí)施SER管理，符合SER法律法規(guī)及滿足客戶

及其他要求的綱領(lǐng)性文件和行動(dòng)準(zhǔn)則，并通過(guò)對(duì)本公司全過(guò)程的管理，實(shí)現(xiàn)

SER行為的持續(xù)改進(jìn)。

1.2適用范圍：

適用于**股份及其關(guān)聯(lián)企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱本公司)的SER管理體系的建立、實(shí)

施、保持與持續(xù)改進(jìn)。

1.3相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)：

1.3.1IS014001&0HSAS18001&SA8000標(biāo)準(zhǔn);

1.3.2RBA6.0.0(責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟行為準(zhǔn)則)；

1.3.3相關(guān)法律法規(guī)要求；

1.3.4客戶及其他相關(guān)方要求。

注:未注明日期的標(biāo)準(zhǔn)以適用標(biāo)準(zhǔn)最新版為準(zhǔn)。

1.4最低要求：

1.4.1本手冊(cè)由SER主導(dǎo)單位即本公司SER管理委員會(huì)組織編寫，經(jīng)本公

司勞工道德管理者代表和環(huán)境、安全、職業(yè)衛(wèi)生管理者代表審核，經(jīng)公司最高主

管或其授權(quán)人員批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。本手冊(cè)解釋權(quán)歸SER管理委員會(huì)。

1.4.2本手冊(cè)由SER項(xiàng)目組負(fù)責(zé)管理，其主要職責(zé)是組織編制、修訂以及

對(duì)手冊(cè)的保管和使用情況實(shí)施監(jiān)督。

1.4.3SER項(xiàng)目組應(yīng)每年配合管理評(píng)審決議評(píng)估其適用性，以檢視本公司實(shí)

際運(yùn)作情況與手冊(cè)內(nèi)規(guī)定的吻合度，并視需要針對(duì)本手冊(cè)內(nèi)容予以適當(dāng)修正。

1.4.4本手冊(cè)的發(fā)行、擴(kuò)散、變更需依據(jù)公司體系文件管控規(guī)定及流程進(jìn)行

分發(fā)、回收、換發(fā)等相關(guān)作業(yè)。

1.4.5本公司以SER管理持續(xù)改進(jìn)、符合相關(guān)勞工道德和環(huán)境、安全、職業(yè)

衛(wèi)生法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、滿足客戶及其他要求為原則，將SER管理作為一個(gè)動(dòng)態(tài)

的P(PLAN)、D(DO)、C(CHECK),A(ACTION)循環(huán)管理系統(tǒng)的框架，進(jìn)行不斷的監(jiān)

測(cè)和定期審查，以適應(yīng)不斷變化的內(nèi)外部因素，有效開展SER活動(dòng)，本公司每

一個(gè)成員都應(yīng)為SER改善做出自已的努力。

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1.5附則

本手冊(cè)所覆蓋的環(huán)境、安全、職業(yè)衛(wèi)生內(nèi)容與公司環(huán)境、安全、職業(yè)衛(wèi)生管

理體系文件中如有沖突部分，以公司EHS部發(fā)布的環(huán)境、安全、職業(yè)衛(wèi)生管理現(xiàn)

行體系文件為準(zhǔn)。

2.方針、政策

2.1目的

制定SER指導(dǎo)方向，指導(dǎo)公司的各項(xiàng)SER相關(guān)活動(dòng)，確保SER管理體系的

有效貫徹和落實(shí)。

2.2適用范圍：

適用于公司SER管理體系的運(yùn)行指導(dǎo)。

2.3最低要求：

2.3.1SER方針是本公司SER管理體系總的宗旨和方向。

2.3.2保證SER方針各項(xiàng)承諾得到有效實(shí)施，并依據(jù)SER政策確定相關(guān)各

層次的SER目標(biāo)與指標(biāo)。

2.3.3SER方針應(yīng)通過(guò)公司公文、內(nèi)刊、看板或會(huì)議倡導(dǎo)等方式傳達(dá)給所有

在本公司控制下的工作人員（包括但不限于公司員工/供應(yīng)商/承包商等的工作人

員），使其認(rèn)知各自的SER責(zé)冬；對(duì)外應(yīng)公開，可通過(guò)各類新聞媒體宣傳報(bào)導(dǎo)。

2.3.4每年召開管理評(píng)官會(huì)議對(duì)SER方針進(jìn)行評(píng)審，以確保其有效性和適

宜性.當(dāng)本公司生產(chǎn)活動(dòng)、組織架構(gòu)、外部法律法規(guī)等發(fā)生顯著變化，客戶及其

他相關(guān)方投訴或要求時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)審。

2.3.5SEK方針由公司最高主管或其授權(quán)人員核準(zhǔn)后公布。

2.4方針內(nèi)容：

環(huán)保節(jié)約、安全守法、健康衛(wèi)生、尊重員工、回饋社會(huì)、持續(xù)發(fā)展

它至少包含：

環(huán)境方針：防治污染、持續(xù)減排，提供符合環(huán)保產(chǎn)品；節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境，

務(wù)實(shí)經(jīng)營(yíng)綠色企業(yè)。

安全衛(wèi)生方針：預(yù)防災(zāi)害，提供安全衛(wèi)生環(huán)境；遵守法規(guī)，保障零事故工廠。

勞動(dòng)制度方針：依法用工，關(guān)愛員工。

道德方針：公平公正，誠(chéng)信廉潔，滿足客戶要求，面向社會(huì)公開。

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3.組織架構(gòu)與職責(zé)

3.1目的：

明確各職能部門及人員的SER管理職責(zé)，保證SER管理體系的有效運(yùn)行。

3.2適用范圍：

適用于公司SER管理組織機(jī)構(gòu)及人員職責(zé)的明確和落實(shí)。

3.3最低要求

3.3.1SER組織機(jī)構(gòu)：是公司內(nèi)執(zhí)行SER管理體系的最高決策機(jī)構(gòu)及管理

機(jī)構(gòu),由公司領(lǐng)導(dǎo)、部門主管、SER相關(guān)體系管理人員、各部門SER干事組成。

3.3.2SER主任委員(即SER最高管理者)職責(zé)：

A.核準(zhǔn)本公司SER政策及SER組織架構(gòu)；

B.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)提供必要的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施及財(cái)務(wù)資源；

C.核準(zhǔn)公司環(huán)境保護(hù)、職業(yè)安全衛(wèi)生、勞動(dòng)人事管理方針、政策及

安全管理規(guī)章制度。

3.3.3SER總干事職責(zé)：

A.全面負(fù)責(zé)本公司的SER管理事務(wù)；

B.核準(zhǔn)SER推動(dòng)組織架構(gòu)；

C.監(jiān)督各單位的SER推動(dòng)實(shí)施，審核本公司SER工作，向主委報(bào)告

各部門SER工作進(jìn)展及情況(包括改進(jìn)建議)；

D.提出SER人力、基礎(chǔ)設(shè)施及財(cái)務(wù)需求；

E.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、解決SER管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)的各類問(wèn)題。

3.3.4SER專項(xiàng)代表職責(zé)：

A.設(shè)立SER目標(biāo)；

B.組織各部門主管進(jìn)行SER工作規(guī)劃；

C.協(xié)調(diào)、解決本公司SER推進(jìn)中出現(xiàn)的各類問(wèn)題；

D.向總干事報(bào)告本公司SER的工作進(jìn)展。

3.3.5各部門在體系中的相關(guān)職能見《SER組織架構(gòu)與職責(zé)管理程序》(SER-

??-B05)o

3.4相關(guān)文件：

《SER組織架構(gòu)與職責(zé)管理程序》(SER-**-B05)

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4.法律法規(guī)和其他要求：

4.1目的：

獲取、識(shí)別和更新傳達(dá)適用于本公司的勞動(dòng)、環(huán)境、職業(yè)健康安全及相關(guān)法

律法規(guī)和其他要求，保證遵守的法律法規(guī)和其他要求的有效性。

4.2適用范圍

適用于SER相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的收集及應(yīng)用。

4.3最低要求：

4.3.1公司SER各專項(xiàng)代表確定獲取SER相關(guān)法律法規(guī)及其他要求的渠道。

4.3.2公司SER各專項(xiàng)代表根據(jù)SER相關(guān)法律法規(guī)對(duì)公司各項(xiàng)SER各相關(guān)

體系的管理制度的適宜性及符合性進(jìn)行確認(rèn)，于因素識(shí)別及評(píng)價(jià)時(shí)對(duì)其予以考慮。

4.3.3建立適用的SER相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的記錄。

4.3.4根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品及服務(wù)的變化，確定SER相關(guān)新法律法規(guī)

要求。

4.3.5已確認(rèn)適用于公司的SER相關(guān)法律法規(guī)及其他要求應(yīng)傳達(dá)到每個(gè)相

關(guān)單位（部門）及其業(yè)務(wù)相關(guān)方，以便做好各自的SER管理工作。

4.4相關(guān)文件：

《SER法律法規(guī)及其它要求管理程序》（SER-**-B03）

5.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制

5.1目的：

建立并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)，并實(shí)施必要的控制措施。

b.2適用范圍：

適用于公司環(huán)境與社會(huì)責(zé)任（勞工、道德、職業(yè)健康、安全、衛(wèi)生、環(huán)保等）

風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制。

5.3最低要求：

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)應(yīng)覆蓋公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)所有常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)，并考

慮公司自有員工、合同方人員和訪問(wèn)者的活動(dòng)及工作場(chǎng)所內(nèi)所有設(shè)施（包括內(nèi)部

及外界提供）、使用外部提供的產(chǎn)品及服務(wù)所帶來(lái)的影響和風(fēng)險(xiǎn)。

5.3.2根據(jù)選定范圍或系統(tǒng)的大小和復(fù)雜性等實(shí)際情況，采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)識(shí)

別與評(píng)價(jià)方法，綜合考慮環(huán)境因素、危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀和采取措施的可行性

等因素，確定評(píng)價(jià)的結(jié)果。

5.3.3針對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)因素納入整個(gè)SER管理體系考慮，分別按保

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持先行控制措施、采取新控制措施或制定目標(biāo)與管理方案等進(jìn)行控制策劃，明確

控制、降低或消除各風(fēng)險(xiǎn)影哨的措施。

5.3.4公司SER各專項(xiàng)代表組織安排風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及影響評(píng)價(jià)，策劃控制風(fēng)

險(xiǎn)，并對(duì)其實(shí)施情況和效果進(jìn)行監(jiān)督檢查。

5.3.5當(dāng)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品及服務(wù)發(fā)生變化時(shí)，公司SER管理委員會(huì)應(yīng)

督促風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的更新。

5.4相關(guān)文件：

《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理程序》(Q-**-B02)

《SER風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序》(SER-**-B08)

《環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新管理程序》(E-**-B04)

《職業(yè)病危害因素監(jiān)測(cè)、檢測(cè)與評(píng)價(jià)管理程序》(HS-**-B07)

6.目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

6.1目的：

依據(jù)SER方針和已確定的重大因素及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，考慮已有控制狀況，制

定SER目標(biāo)、指標(biāo)及旨在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)的管理方案，以消除、降低或進(jìn)一步控

制相關(guān)影響，并持續(xù)改進(jìn)。

6.2適用范圍：

適用于公司的SER管理工作。

6.3最低要求：

6.3.1SER目標(biāo)的制定、修訂與評(píng)審：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和因素影響控

制策劃結(jié)果中需要降低或消除的勞工道德、環(huán)境、職業(yè)健康安全等風(fēng)險(xiǎn)，制定SEK

目標(biāo)，并列表實(shí)施

6.3.2目標(biāo)制定、評(píng)審及修訂的要求：制定、評(píng)審及修匚目標(biāo)應(yīng)符合SER方

針，符合公司及各單位的實(shí)際情況，即以SER方針為指導(dǎo)，以SER風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)

價(jià)結(jié)果及法律法規(guī)和其他要求為依據(jù)，同時(shí)綜合考慮技術(shù)方案和財(cái)務(wù)的可行性、

運(yùn)行與經(jīng)營(yíng)的實(shí)際要求以及相關(guān)方的意見，確保SER目標(biāo)應(yīng)能夠：

A.降低較高風(fēng)險(xiǎn)之級(jí)別、范圍或更好地控制勞工道德、環(huán)境和職業(yè)健

康安全等因素及風(fēng)險(xiǎn)；

B.突出對(duì)事故的預(yù)防；

C.盡可能地量化和可測(cè)量。

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6.3.3SER目標(biāo)通過(guò)管理方案予以實(shí)施。

6.3.4根據(jù)SER目標(biāo)制定SER管理方案或進(jìn)行相關(guān)立項(xiàng)。其內(nèi)容包括：目

標(biāo)、措施或方案、實(shí)施部門、主要負(fù)責(zé)人、計(jì)劃完成時(shí)間及分期進(jìn)度、實(shí)施的資

源需求、效果驗(yàn)證等。

6.3.5當(dāng)目標(biāo)發(fā)生變化或管理方案實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題或不可行時(shí)，應(yīng)

對(duì)管理方案及時(shí)進(jìn)行評(píng)審和更新。

6.4相關(guān)文件：

《SER目標(biāo)指針及管理方案管理程序》(SER-**-B04)

7.能力、培訓(xùn)和意識(shí)

7.1目的：

明確培訓(xùn)需求，確保各層級(jí)相關(guān)員工及其代表具備良好的SER意識(shí)和完成勞

工道德、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)工作的能力。

7.2適用范圍：

適用于公司人員SER意識(shí)和能力的培訓(xùn)。

7.3最低要求：

7.3.1依相關(guān)作業(yè)要求確定培訓(xùn)需求。對(duì)各層級(jí)員工及其代表(代表指臨時(shí)

工作人員、合約職員及外派職員等代表公司從事活動(dòng)或服務(wù)的人員)進(jìn)行相關(guān)

SER管理體系知識(shí)的培訓(xùn)。

7.3.2對(duì)環(huán)境有重大影響和接觸職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位人員應(yīng)熟悉與本

崗位相關(guān)的環(huán)境影響和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施，清楚違法違章管理或操

作的后果，具備崗位作業(yè)技能和應(yīng)急反應(yīng)能力。

7.3.3培訓(xùn)計(jì)劃針對(duì)管理人員、操作人員、新進(jìn)人員、特種作業(yè)人員及內(nèi)部

審核等各類人員，應(yīng)明確培訓(xùn)要求、內(nèi)容、方式及應(yīng)達(dá)到的效果。

7.3.4充分利用班組(產(chǎn)發(fā))活動(dòng)(含例會(huì))、墻報(bào)、動(dòng)員月會(huì)、事故案例、網(wǎng)

站等多種形式對(duì)全體員工進(jìn)行SER意識(shí)教育，提高員工SER相關(guān)意識(shí)和持續(xù)改進(jìn)

的自覺性。

7.4相關(guān)文件

《人力資源和培訓(xùn)管理程序》(Q-**-B04)

《相關(guān)方施加影響管理程序》(SER-**-B12)

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8.溝通和信息交流

8.1目的：

建立并保持協(xié)商與信息交流的管理程序，使勞動(dòng)、環(huán)境、職業(yè)健康安全信息

有效傳遞，并得到及時(shí)反饋與處理，確保公司內(nèi)部不同單位之間及與外部相關(guān)

單位和客戶之間及時(shí)地互通信息，使信息的傳遞和處理均于受控狀況中.

8.2適用范圍：

適用于公司(內(nèi)、外部)關(guān)于勞動(dòng)、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)信息的溝通和

交流。

8.3最低要求

8.3.1信息交流應(yīng)是雙向的，其記錄應(yīng)能反映出交流的效果.

8.3.2公司內(nèi)部通過(guò)下達(dá)文件、各層次的會(huì)議、例會(huì)、學(xué)習(xí)、匯報(bào)和報(bào)告等

形式確保SER相關(guān)信息的上傳下達(dá)和橫向傳遞，保證員工及時(shí)了解有關(guān)SER方面

的信息，使員工主動(dòng)參與相關(guān)勞工道德、環(huán)境和職業(yè)健康安全等風(fēng)險(xiǎn)的控制，保

證各層次的管理者了解所轄區(qū)域的動(dòng)態(tài)，必要時(shí)應(yīng)向客戶、供貨商等相關(guān)方傳達(dá)

相關(guān)信息。

8.3.3外部SER相關(guān)信息由各相關(guān)職能部門接收后交SER管理人員處置，

必要時(shí)由管理者代表或SER最高管理者核準(zhǔn)；公司向外提供之報(bào)告、報(bào)表或新聞

數(shù)據(jù)等應(yīng)經(jīng)過(guò)相應(yīng)職責(zé)的管理人員確認(rèn)。

8.3.4公司SER各專項(xiàng)代表監(jiān)督公司各單位的勞工道德、環(huán)境、職業(yè)健康安

全相關(guān)工作狀況和員工狀態(tài)，SER專項(xiàng)代表匯集員工意見(如提案改善)并代表員

工與各層次的管理者協(xié)商處理。SER方針應(yīng)該傳達(dá)到的全部對(duì)象包括為組織工作

的人員和代表組織工作的人員。

8.3.5公司SER各專項(xiàng)代表對(duì)員工參與協(xié)商和公司內(nèi)、外部信息交流與處置

之情況進(jìn)行綜合管理和協(xié)調(diào)，以及時(shí)匯總、上報(bào)或發(fā)布相關(guān)信息。

8.3.6信息交流過(guò)程中應(yīng)注意保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及信息保密的要求。

8.4相關(guān)文件

《信息溝通管理程序》(Q-**-B03)

《SER信息交流管理程序》(SER-**-B06)

體系類別：文件名稱：文件編號(hào)：

SER-**-A-2018

保密等級(jí)n一級(jí)口二級(jí)口三級(jí)0受控

社會(huì)與環(huán)境責(zé)任管理體系社會(huì)與環(huán)境責(zé)任手冊(cè)

頁(yè)次100F16版次A/0

9.文件體系與管制

9.1目的：

確定SER管理體系文件架構(gòu)，明確文件的查詢途徑，建立規(guī)范的SER管理體

系。明確SER管理體系文件的制定、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、修訂及回收的管理過(guò)程，

確保文件的正確使用。

9.2適用范圍:

僅適用于公司SER管理體系文件架構(gòu)和管理的規(guī)定。

9.3最低要求：

9.3.1SER管理體系文件的四個(gè)層次：管理手冊(cè)、管理程序、作業(yè)辦法、

記錄表單。

9.3.2管理手冊(cè)由SER總干事組織編寫并更新，勞工遒德管理者代表和環(huán)

境、安全、職業(yè)衛(wèi)生管理者代表審核并經(jīng)SER主委或其指定授權(quán)人核準(zhǔn)實(shí)施.SER

管理手冊(cè)是公司SER管理的綱領(lǐng)性文件,應(yīng)闡明公司的SER方針政策、SER管理

體系各要素關(guān)系及整個(gè)管理體系結(jié)構(gòu)，并指引出相關(guān)管理程序及辦法的文件等。

9.3.3管理程序由SER專項(xiàng)代表組織編寫并更新，勞工道德管理者代表和

環(huán)境、安全、職業(yè)衛(wèi)生管理者代表審核并經(jīng)SER主委或其指定授權(quán)人核準(zhǔn)實(shí)施.

管理程序是對(duì)手冊(cè)的支持，應(yīng)針對(duì)全部要素中某些要素的要求給出具體的執(zhí)行

程序，能使公司生產(chǎn)產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)處于嚴(yán)格受控狀態(tài).

9.3.4作業(yè)辦法由各職能部門負(fù)責(zé)編寫并更新，SER部門負(fù)責(zé)人審核并經(jīng)

勞工道德管理者代表和環(huán)境、安全、職業(yè)衛(wèi)生管理者代表會(huì)簽SER總干事核準(zhǔn)實(shí)

施.作業(yè)辦法是管理程序的支持性文件，應(yīng)給出具體活動(dòng)的操作步驟.作業(yè)辦

法針對(duì)具體崗位、活動(dòng)或管理事項(xiàng)進(jìn)行具體規(guī)定，由相關(guān)部門根據(jù)需要以操作規(guī)

程、規(guī)章制度及作業(yè)規(guī)范等輔助工程文件方式編制，責(zé)任主管審核后由具備核準(zhǔn)

權(quán)限之主管批準(zhǔn)實(shí)施.

9.3.5記錄為體系運(yùn)行提供查詢和追溯依據(jù).

9.3.6所有體系文件應(yīng)依公司文件編碼規(guī)定進(jìn)行編碼和版次管控.必要時(shí)

本體系中文件可與公司質(zhì)量體系文件進(jìn)行互引互用.

9.3.7對(duì)其他管理體系已存在的文件，或原有的規(guī)章制度，SER管理體系

可以直接采用，直接引用其名稱和文號(hào)。

9.3.8文件的批準(zhǔn)和頒布：所有與SER管理體系有關(guān)的文件的批準(zhǔn)與頒布

按《SER系統(tǒng)文件管理程序》執(zhí)行

體系類別：文件名稱：文件編號(hào)：

SER-**-A-2018

保密等級(jí)n一級(jí)口二級(jí)口三級(jí)0受控

社會(huì)與環(huán)境責(zé)任管理體系社會(huì)與環(huán)境責(zé)任手冊(cè)

頁(yè)次11OF16版次A/0

9.3.9文件管理：

A.文件要有適宜的存放場(chǎng)所，指定的保管人員。

B.文件的發(fā)放包括書面版及電子版，在滿足使用要求的前提下，應(yīng)

盡可能以電子版形式發(fā)放，并以公司公布的電子版做為最新和

有效文件的標(biāo)準(zhǔn)版本。

C.文件適用的場(chǎng)所或崗位，都可得到有關(guān)作業(yè)文件的現(xiàn)行版本。

D.失效文件應(yīng)迅速?gòu)乃邪l(fā)放和使用場(chǎng)所撤回，將舊版交回發(fā)放部

門。

E.對(duì)出于法律、存盤要求或保留原始記錄的需要而保存的失效文件

予以標(biāo)識(shí)。

9.3.10文件的評(píng)審：對(duì)SER管理體系文件于定期內(nèi)部審核時(shí)評(píng)審，每年至少

一次，以確保文件的持續(xù)適用，特殊情況如法規(guī)或客戶要求變更可單獨(dú)評(píng)審。必

要時(shí)予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適用性。

9.3.11文件變更：文件的變更按照《SER系統(tǒng)文件管理程序》進(jìn)行，嚴(yán)禁未

經(jīng)授權(quán)和批準(zhǔn)任意變更，變更應(yīng)有記錄。

9.4相關(guān)文件

《SER體系文件管理程序》(SER-**-B01)

10.運(yùn)行控制

10.1目的：

對(duì)所有SER管理需要采取控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)，根據(jù)實(shí)際控制要求制定規(guī)

定、制度或程序等控制措施，并通過(guò)勞工道德、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)管理活

動(dòng)不斷加以強(qiáng)化控制，以保證這些活動(dòng)處于受控狀態(tài)，預(yù)防事故發(fā)生。

10.2適用范圍：

適用于公司的勞工道德、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)活動(dòng)管理。

10.3最低要求：

10.3.1對(duì)SER管理體系涵蓋的所有單位辨識(shí)、評(píng)價(jià)出的不良影響因素和風(fēng)

險(xiǎn)，按其級(jí)別分別管理和控制，使其處于受控狀態(tài)。

10.3.2所有勞工道德和環(huán)境、安全、職業(yè)衛(wèi)生作業(yè)程序都要有可操作性.

10.3.3SER風(fēng)險(xiǎn)控制及管理過(guò)程中相關(guān)的人員，有要求者都應(yīng)接受相應(yīng)培

訓(xùn)，熟知其職責(zé)和工作方法。

10.3.4相關(guān)SER文件要求應(yīng)通知給供應(yīng)商和承包方，供應(yīng)商管理應(yīng)考慮其

體系類別：文件名稱：文件編號(hào)：

SER-**-A-2018

保密等級(jí)n一級(jí)口二級(jí)口三級(jí)0受控

社會(huì)與環(huán)境責(zé)任管理體系社會(huì)與環(huán)境責(zé)任手冊(cè)

頁(yè)次120F16版次A/0

滿足本公司SER要求的能力。

10.4相關(guān)文件：

《SER運(yùn)行管理程序》(SER-**-B07)；

《相關(guān)方施加影響管理程序》(SER-**-B12)；

11.應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

11.1目的：

建立并保持勞工道德、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)潛在事故和緊急情況的控制

程序，預(yù)防或減少可能伴隨的不良環(huán)境影響和風(fēng)險(xiǎn)損失。

11.2適用范圍：

適用于公司潛在的勞工道德、環(huán)境、職業(yè)健康安全不符合事項(xiàng)的管理。

11.3最低要求：

11.3.1各部門應(yīng)成立緊急應(yīng)變小組以便事故和緊急狀況發(fā)生時(shí)有序領(lǐng)導(dǎo)相

關(guān)人員實(shí)施緊急應(yīng)變措施.

11.3.2對(duì)潛在事故和緊急狀況由相應(yīng)的機(jī)能單位識(shí)別并制定緊急應(yīng)變計(jì)劃,

其所在的單位制訂預(yù)防措施，緊急應(yīng)

變計(jì)劃和預(yù)防措施的制訂須考慮相關(guān)利害相關(guān)方的需求.

11.3.3緊急應(yīng)變計(jì)劃應(yīng)針對(duì)潛在事故和緊急狀況的規(guī)模、性質(zhì)及危害程度

而訂定.

11.3.4依據(jù)緊急應(yīng)變計(jì)劃開展必要的培訓(xùn)以使員工掌握必要的應(yīng)急知識(shí)與

技能，提升員工的SER意識(shí).緊急應(yīng)變計(jì)劃應(yīng)定期測(cè)試，如可能，測(cè)試時(shí)應(yīng)適當(dāng)?shù)?/p>

使相關(guān)利害者參與.緊急計(jì)劃應(yīng)適時(shí)評(píng)審及修訂.

11.3.5責(zé)任單位在潛在事故和緊急情況發(fā)生時(shí)，要迅速做好響應(yīng)并采取有

效措施減小不良環(huán)境及社會(huì)影響

和人身、財(cái)產(chǎn)損失。

11.3.9在緊急情況發(fā)生后，相關(guān)職能單位組織進(jìn)行原因分析，遵照相關(guān)要求

進(jìn)行事故調(diào)查處理，并針對(duì)調(diào)查結(jié)果對(duì)緊急應(yīng)變計(jì)劃作出評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行修訂.

11.4相關(guān)文件：

《SER緊急狀況準(zhǔn)備與應(yīng)變管理程序》(SER-**-B13)

體系類別：文件名稱：文件編號(hào)：

SER-**-A-2018

保密等級(jí)n一級(jí)口二級(jí)口三級(jí)0受控

社會(huì)與環(huán)境責(zé)任管理體系社會(huì)與環(huán)境責(zé)任手冊(cè)

頁(yè)次13OF16版次A/0

12.測(cè)量和監(jiān)視

12.1目的：

建立并保持SER績(jī)效測(cè)量與監(jiān)視操作系統(tǒng)對(duì)與風(fēng)險(xiǎn)因素有關(guān)的活動(dòng)的特性

及績(jī)效進(jìn)行測(cè)量與監(jiān)視，通過(guò)測(cè)量與監(jiān)視結(jié)果對(duì)相關(guān)法律法規(guī)，客戶及其他相

關(guān)方要求的符合程度，目標(biāo)與指針的實(shí)現(xiàn)程度等進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)運(yùn)行控制過(guò)程進(jìn)

行監(jiān)督實(shí)施，以保證體系運(yùn)行有效.

12.2適用范圍：

本要求適用于公司勞工道德、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)活動(dòng)的特性及績(jī)效的

監(jiān)視和測(cè)量。

12.3最低要求:

12.3.1SER項(xiàng)目組和各部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)公司適用的勞工道德、環(huán)境、

職業(yè)健康安全法律法規(guī)，客戶及其他相關(guān)方要求的符合程度進(jìn)行測(cè)量與監(jiān)視.

對(duì)公司的環(huán)境、安全、職業(yè)衛(wèi)生目標(biāo)和指針、管理方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、運(yùn)行準(zhǔn)

則進(jìn)行監(jiān)控，確保按計(jì)劃達(dá)到既定的目標(biāo).

12.3.2對(duì)于事故、疾病、事件和其他不良SER績(jī)效的歷史證據(jù)進(jìn)行測(cè)量與

監(jiān)視，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)之目的.

12.3.3測(cè)量與監(jiān)視活動(dòng)應(yīng)盡可能設(shè)立相關(guān)管制參數(shù)，作為績(jī)效達(dá)成與否的

指標(biāo).相關(guān)測(cè)量頻率、內(nèi)容、規(guī)格需于

相關(guān)操作系統(tǒng)或作業(yè)辦法中明訂.

12.3.4測(cè)量與監(jiān)視活動(dòng)的管制參數(shù)如有相關(guān)法律法規(guī)及客戶的要求，則參

數(shù)標(biāo)準(zhǔn)訂定應(yīng)符合或優(yōu)于法律法規(guī)及

客戶的要求(如加班管控時(shí)數(shù)、車間內(nèi)有害氣體濃度、周界和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)噪音強(qiáng)度

等).

12.3.5實(shí)施測(cè)量與監(jiān)視的單位應(yīng)記錄充分的監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以

便于矯正和預(yù)防措施的分析.

12.3.6如公司缺乏整體測(cè)量與監(jiān)視系統(tǒng)的設(shè)計(jì)能力，可委請(qǐng)外界合格機(jī)構(gòu)

代為設(shè)計(jì)及組裝.

12.4相關(guān)文件：

《SER績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視管理程序》(SER-**-B10)

體系類別：文件名稱：文件編號(hào)：

SER-**-A-2018

保密等級(jí)n一級(jí)口二級(jí)口三級(jí)0受控

社會(huì)與環(huán)境責(zé)任管理體系社會(huì)與環(huán)境責(zé)任手冊(cè)

頁(yè)次14OF16版次A/0

13.記錄

13.1目的：

建立并保持記錄管理程序，用來(lái)標(biāo)識(shí)、保存和處置記錄以及審核和評(píng)審結(jié)果，

并對(duì)體系運(yùn)行提供證據(jù)。本要求適用于公司SER管理活動(dòng)中產(chǎn)生的各項(xiàng)記錄的管

理。

13.2適用范圍：

13.2.1公司SER各體系主導(dǎo)部門負(fù)責(zé)組織對(duì)勞工道德、環(huán)境、職業(yè)健康安

全相關(guān)管理體系記錄進(jìn)行管理。

13.2.2各單位負(fù)責(zé)本單位勞工道德、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)活動(dòng)產(chǎn)生之

記錄的填寫、收集、編號(hào)、保存及處置

13.3最低要求:

13.3.1SER記錄應(yīng)明確標(biāo)識(shí)，具備對(duì)相關(guān)活動(dòng)的可追溯性。

13.3.2記錄填寫要完整、真實(shí)、清楚易讀、可辨識(shí)及可追溯。

13.3.3記錄應(yīng)妥善保護(hù)，作檢索管理，使之便于查閱。

13.3.4各單位負(fù)責(zé)本單位記錄的收集、裝訂、標(biāo)識(shí)、歸檔和保存。

13.4相關(guān)文件：

《SER記錄管理程序》(SER-**-B02)

14.不符合糾正和預(yù)防措施

14.1目的：

對(duì)事故、事件進(jìn)行報(bào)告、調(diào)查及處理，包括對(duì)各種勞工道德、環(huán)境、職業(yè)健

康安全相關(guān)不符合進(jìn)行調(diào)查并采取糾正和預(yù)防措施，以避免或減少類似事故、事

件或不符合發(fā)生。

14.2適用范圍：

本要求適用于公司在SER管理活動(dòng)中事件、事故和其他不符合事項(xiàng)的管理。

14.3最低要求：

14.3.1對(duì)監(jiān)督檢查、事故處理、審核與評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的勞工道德、環(huán)境、職

業(yè)健康安全相關(guān)不符合，要通知責(zé)任單位采取措施予以解決。

14.3.2調(diào)查分析可能產(chǎn)生不符合的原因，制定實(shí)施糾正措施；評(píng)估預(yù)防不

符合的措施需求，實(shí)施適合的措施方案以避免不符合發(fā)生。

14.3.3對(duì)糾正和預(yù)防措施可能帶來(lái)之新環(huán)境或社會(huì)影響和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，

防止新危害的產(chǎn)生，對(duì)其實(shí)施過(guò)程和效果要進(jìn)行監(jiān)督檢查。

體系類別：文件名稱：文件編號(hào)：

SER-**-A-2018

保密等級(jí)n一級(jí)口二級(jí)口三級(jí)0受控

社會(huì)與環(huán)境責(zé)任管理體系社會(huì)與環(huán)境責(zé)任手冊(cè)