分級(jí)基金合同標(biāo)準(zhǔn)文本

分級(jí)基金合同標(biāo)準(zhǔn)文本第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（基金管理人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊(cè)資本：____________________

經(jīng)營(yíng)范圍：____________________

乙方（基金托管人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊(cè)資本：____________________

經(jīng)營(yíng)范圍：____________________

丙方（基金投資者）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊(cè)資本：____________________

鑒于：

1.甲方具備《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定的基金管理業(yè)務(wù)資格，愿意作為基金管理人，負(fù)責(zé)分級(jí)基金的募集、管理、運(yùn)作和信息披露等事宜。

2.乙方具備《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的基金托管業(yè)務(wù)資格，愿意作為基金托管人，負(fù)責(zé)分級(jí)基金的資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算、信息披露等事宜。

3.丙方愿意投資分級(jí)基金，并同意按照本合同約定進(jìn)行投資。

為明確甲、乙、丙三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)甲、乙、丙三方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

第一條基金名稱及類型

1.1基金名稱：____________________

1.2基金類型：分級(jí)基金

第二條基金募集

2.1基金募集總額：人民幣_(tái)___________________元

2.2募集時(shí)間：____________________

2.3募集方式：____________________

第三條基金運(yùn)作

3.1基金運(yùn)作方式：____________________

3.2基金投資范圍：____________________

3.3基金投資策略：____________________

第四條基金份額

4.1基金份額總額：人民幣_(tái)___________________元

4.2基金份額面值：人民幣_(tái)___________________元

4.3基金份額發(fā)售價(jià)格：人民幣_(tái)___________________元

第五條基金托管

5.1乙方作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算、信息披露等事宜。

5.2乙方應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，履行基金托管職責(zé)。

第六條基金收益分配

6.1基金收益分配方式：____________________

6.2基金收益分配頻率：____________________

6.3基金收益分配時(shí)間：____________________

第七條基金信息披露

7.1甲方應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及《證券投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金相關(guān)信息。

7.2乙方應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，配合甲方進(jìn)行信息披露。

第八條違約責(zé)任

8.1甲、乙、丙三方應(yīng)按照本合同約定履行各自的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。如有違約行為，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

8.2違約責(zé)任的具體規(guī)定如下：

（1）甲方違約責(zé)任：____________________

（2）乙方違約責(zé)任：____________________

（3）丙方違約責(zé)任：____________________

第九條爭(zhēng)議解決

9.1甲、乙、丙三方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

9.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第十條合同生效

10.1本合同自甲、乙、丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。

10.2本合同一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份。

附件：

1.基金招募說(shuō)明書

2.基金托管協(xié)議

3.基金份額發(fā)售協(xié)議

4.基金份額登記協(xié)議

甲方（基金管理人）簽字（或蓋章）：____________________

乙方（基金托管人）簽字（或蓋章）：____________________

丙方（基金投資者）簽字（或蓋章）：____________________

簽訂日期：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（基金管理人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊(cè)資本：____________________

經(jīng)營(yíng)范圍：____________________

乙方（基金托管人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊(cè)資本：____________________

經(jīng)營(yíng)范圍：____________________

丙方（第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊(cè)資本：____________________

經(jīng)營(yíng)范圍：____________________

丁方（基金投資者）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊(cè)資本：____________________

鑒于：

1.甲方具備《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定的基金管理業(yè)務(wù)資格，愿意作為基金管理人，負(fù)責(zé)分級(jí)基金的募集、管理、運(yùn)作和信息披露等事宜。

2.乙方具備《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的基金托管業(yè)務(wù)資格，愿意作為基金托管人，負(fù)責(zé)分級(jí)基金的資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算、信息披露等事宜。

3.丙方具備提供專業(yè)服務(wù)的資質(zhì)，愿意作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，為分級(jí)基金提供特定服務(wù)。

4.丁方愿意投資分級(jí)基金，并同意按照本合同約定進(jìn)行投資。

為明確甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保障甲方的權(quán)益，特訂立本合同，以資共同遵守。

第一條基金名稱及類型

1.1基金名稱：____________________

1.2基金類型：分級(jí)基金

第二條基金募集

2.1基金募集總額：人民幣_(tái)___________________元

2.2募集時(shí)間：____________________

2.3募集方式：____________________

第三條基金運(yùn)作

3.1基金運(yùn)作方式：____________________

3.2基金投資范圍：____________________

3.3基金投資策略：____________________

第四條基金份額

4.1基金份額總額：人民幣_(tái)___________________元

4.2基金份額面值：人民幣_(tái)___________________元

4.3基金份額發(fā)售價(jià)格：人民幣_(tái)___________________元

第五條第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)

5.1丙方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)提供以下服務(wù)：

（1）____________________

（2）____________________

（3）____________________

5.2丙方應(yīng)保證所提供服務(wù)的質(zhì)量，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第六條甲方權(quán)益保障

6.1甲方享有以下權(quán)利：

（1）對(duì)基金的投資決策具有最終決定權(quán)；

（2）對(duì)基金的管理和運(yùn)作享有監(jiān)督權(quán)；

（3）對(duì)基金的投資收益享有分配權(quán)；

（4）對(duì)基金的信息披露享有知情權(quán)。

第七條乙方違約及限制條款

7.1乙方如有以下違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任：

（1）未按照規(guī)定履行基金托管職責(zé)；

（2）泄露基金秘密；

（3）違反基金合同約定；

（4）其他違約行為。

7.2乙方在履行基金托管職責(zé)過(guò)程中，不得有以下限制行為：

（1）未經(jīng)甲方同意，擅自變更基金投資組合；

（2）未經(jīng)甲方同意，擅自調(diào)整基金資產(chǎn)配置；

（3）未經(jīng)甲方同意，擅自進(jìn)行基金資產(chǎn)交易；

（4）其他限制行為。

第八條爭(zhēng)議解決

8.1甲、乙、丙、丁四方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

8.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第九條合同生效

9.1本合同自甲、乙、丙、丁四方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.2本合同一式四份，甲、乙、丙、丁四方各執(zhí)一份。

附件：

1.基金招募說(shuō)明書

2.基金托管協(xié)議

3.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)議

4.基金份額發(fā)售協(xié)議

5.基金份額登記協(xié)議

第三方介入的意義和目的在于為分級(jí)基金提供專業(yè)服務(wù)，提高基金運(yùn)作效率，降低風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)引入丙方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，甲方可以專注于基金的投資管理和運(yùn)作，同時(shí)確保服務(wù)的專業(yè)性和質(zhì)量。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于保障甲方的權(quán)益，確?；鸬耐顿Y決策和運(yùn)作符合甲方的利益。通過(guò)增加甲方的權(quán)利條款和利益條款，以及乙方的違約及限制條款，甲方在合同中占據(jù)主導(dǎo)地位，能夠更好地維護(hù)自身的權(quán)益，確?；鸬姆€(wěn)定運(yùn)作和收益。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

乙方（基金托管人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊(cè)資本：____________________

經(jīng)營(yíng)范圍：____________________

甲方（基金管理人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊(cè)資本：____________________

經(jīng)營(yíng)范圍：____________________

丙方（第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊(cè)資本：____________________

經(jīng)營(yíng)范圍：____________________

鑒于：

1.乙方具備《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的基金托管業(yè)務(wù)資格，愿意作為基金托管人，負(fù)責(zé)分級(jí)基金的資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算、信息披露等事宜。

2.甲方具備《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定的基金管理業(yè)務(wù)資格，愿意作為基金管理人，負(fù)責(zé)分級(jí)基金的募集、管理、運(yùn)作和信息披露等事宜。

3.丙方具備獨(dú)立、客觀的審計(jì)資質(zhì)，愿意作為第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)，為分級(jí)基金的財(cái)務(wù)報(bào)表提供審計(jì)服務(wù)。

為明確甲、乙、丙三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保障乙方的權(quán)益，特訂立本合同，以資共同遵守。

第一條基金名稱及類型

1.1基金名稱：____________________

1.2基金類型：分級(jí)基金

第二條基金托管

2.1乙方作為基金托管人，負(fù)責(zé)以下事宜：

（1）保管基金資產(chǎn)，確保基金資產(chǎn)的安全；

（2）進(jìn)行資金清算，確?；鸾灰椎陌踩?zhǔn)確；

（3）執(zhí)行基金管理人的投資指令；

（4）按照規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和信息披露。

第三條第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)職責(zé)

3.1丙方作為第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)以下事宜：

（1）對(duì)基金財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（2）對(duì)基金管理人的內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)估，確保其符合相關(guān)法規(guī)要求；

（3）對(duì)基金管理人的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，確保其遵守相關(guān)法律法規(guī)。

第四條乙方權(quán)益保障

4.1乙方享有以下權(quán)利：

（1）對(duì)基金資產(chǎn)的安全性、合規(guī)性享有知情權(quán)；

（2）對(duì)基金管理人的投資決策、運(yùn)作過(guò)程享有監(jiān)督權(quán)；

（3）對(duì)基金收益享有分配權(quán)；

（4）對(duì)基金管理人的信息披露享有知情權(quán)。

4.2乙方享有以下利益：

（1）因乙方提供的服務(wù)而產(chǎn)生的收益；

（2）因乙方工作質(zhì)量而獲得的獎(jiǎng)勵(lì)；

（3）因乙方專業(yè)能力而獲得的聲譽(yù)。

第五條甲方的違約及限制條款

5.1甲方如有以下違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任：

（1）未按照規(guī)定進(jìn)行基金投資，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失；

（2）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露，損害乙方利益；

（3）違反基金合同約定，損害乙方權(quán)益；

（4）其他違約行為。

5.2甲方在履行基金管理職責(zé)過(guò)程中，不得有以下限制行為：

（1）未經(jīng)乙方同意，擅自變更基金投資組合；

（2）未經(jīng)乙方同意，擅自調(diào)整基金資產(chǎn)配置；

（3）未經(jīng)乙方同意，擅自進(jìn)行基金資產(chǎn)交易；

（4）其他限制行為。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1甲、乙、丙三方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條合同生效

7.1本合