證券從業(yè)資格證備考策略試題及答案

證券從業(yè)資格證備考策略試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券市場基本要素的描述，正確的有（）

（A）證券市場的主體包括發(fā)行者、投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)

（B）證券市場的客體是指交易的對象，如股票、債券等

（C）證券市場的功能包括融資、投資、風(fēng)險分散等

（D）證券市場的監(jiān)管包括法律、法規(guī)和自律規(guī)則

2.下列關(guān)于證券公司的主要業(yè)務(wù)，正確的有（）

（A）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

（B）證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

（C）證券投資咨詢業(yè)務(wù)

（D）證券自營業(yè)務(wù)

3.以下哪些屬于證券市場的自律性組織？（）

（A）證券交易所

（B）證券業(yè)協(xié)會

（C）證券公司

（D）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.以下哪些屬于證券交易方式？（）

（A）競價交易

（B）集合競價

（C）連續(xù)競價

（D）協(xié)議交易

5.以下哪些屬于證券發(fā)行方式？（）

（A）首次公開發(fā)行

（B）增發(fā)

（C）配股

（D）定向增發(fā)

6.以下哪些屬于證券市場風(fēng)險管理的基本方法？（）

（A）風(fēng)險規(guī)避

（B）風(fēng)險分散

（C）風(fēng)險轉(zhuǎn)移

（D）風(fēng)險補(bǔ)償

7.以下哪些屬于證券投資的基本原則？（）

（A）收益最大化原則

（B）風(fēng)險分散原則

（C）價值投資原則

（D）長期投資原則

8.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制的基本原則？（）

（A）合規(guī)性原則

（B）真實性原則

（C）完整性原則

（D）有效性原則

9.以下哪些屬于證券市場交易規(guī)則？（）

（A）交易時間

（B）交易價格

（C）交易數(shù)量

（D）交易方式

10.以下哪些屬于證券發(fā)行市場的特征？（）

（A）發(fā)行價格確定

（B）發(fā)行期限

（C）發(fā)行對象

（D）發(fā)行數(shù)量

答案：

1.ABCD

2.ABCD

3.AB

4.ABCD

5.ABCD

6.ABC

7.BCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能是融資和投資。（）

2.證券交易所的職責(zé)之一是制定和實施證券市場交易規(guī)則。（）

3.證券承銷是指證券公司作為發(fā)行人代表，向投資者銷售證券的行為。（）

4.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指通過市場交易形成公正的價格水平。（）

5.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司利用自有資金買賣證券，以獲取利潤的業(yè)務(wù)。（）

6.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，屬于證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇。（）

7.證券市場的風(fēng)險主要是信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險。（）

8.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資建議的服務(wù)。（）

9.證券發(fā)行人可以在任何時間、任何地點自行發(fā)行證券。（）

10.證券市場投資者包括機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者。（）

答案：

1.正確

2.正確

3.錯誤

4.正確

5.正確

6.錯誤

7.錯誤

8.正確

9.錯誤

10.正確

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。

2.解釋證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要職責(zé)和流程。

3.列舉證券市場風(fēng)險管理的幾種主要方法，并簡述其基本原理。

4.闡述證券投資咨詢業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容和執(zhí)業(yè)要求。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，并結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢分析證券市場的發(fā)展趨勢。

2.結(jié)合實際案例，分析證券公司內(nèi)部控制的重要性及其在防范風(fēng)險中的作用，并提出加強(qiáng)證券公司內(nèi)部控制的具體措施。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場中，下列哪個不是證券發(fā)行的基本類型？（）

（A）首次公開發(fā)行

（B）增發(fā)

（C）配股

（D）上市交易

2.證券公司進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)時，其資金來源主要是（）。

（A）自有資金

（B）客戶資金

（C）銀行貸款

（D）以上都是

3.下列哪個組織負(fù)責(zé)制定和實施我國證券市場的法律法規(guī)？（）

（A）中國人民銀行

（B）中國證監(jiān)會

（C）證券交易所

（D）證券業(yè)協(xié)會

4.證券市場中的交易價格通常是由（）決定的。

（A）供求關(guān)系

（B）政府定價

（C）證券交易所

（D）發(fā)行人

5.以下哪項不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

（A）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

（B）證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

（C）證券投資咨詢業(yè)務(wù)

（D）證券自營業(yè)務(wù)

6.下列哪個不是證券市場風(fēng)險？（）

（A）市場風(fēng)險

（B）信用風(fēng)險

（C）操作風(fēng)險

（D）收益風(fēng)險

7.證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。

（A）保護(hù)投資者利益

（B）維護(hù)市場秩序

（C）促進(jìn)證券市場發(fā)展

（D）以上都是

8.下列哪個不是證券投資的基本原則？（）

（A）風(fēng)險分散原則

（B）價值投資原則

（C）投機(jī)盈利原則

（D）長期投資原則

9.證券公司內(nèi)部控制的核心是（）。

（A）合規(guī)性

（B）真實性

（C）完整性

（D）有效性

10.證券市場交易的基本單位是（）。

（A）手

（B）股

（C）元

（D）張

答案：

1.D

2.A

3.B

4.A

5.C

6.D

7.D

8.C

9.D

10.A

試卷答案如下：

一、多項選擇題

1.ABCD

解析思路：證券市場的基本要素包括主體、客體和功能，同時涉及監(jiān)管體系。

2.ABCD

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)、承銷、咨詢和自營。

3.AB

解析思路：證券交易所和證券業(yè)協(xié)會是自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理。

4.ABCD

解析思路：證券交易方式包括競價和協(xié)議交易，競價又分為集合競價和連續(xù)競價。

5.ABCD

解析思路：證券發(fā)行方式包括首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股和定向增發(fā)。

6.ABC

解析思路：證券市場風(fēng)險管理的方法包括規(guī)避、分散、轉(zhuǎn)移和補(bǔ)償。

7.BCD

解析思路：證券投資的基本原則包括風(fēng)險分散、價值投資和長期投資。

8.ABCD

解析思路：證券公司內(nèi)部控制的原則包括合規(guī)性、真實性、完整性和有效性。

9.ABCD

解析思路：證券市場交易規(guī)則包括交易時間、價格、數(shù)量和方式。

10.ABCD

解析思路：證券發(fā)行市場的特征包括發(fā)行價格、期限、對象和數(shù)量。

二、判斷題

1.正確

解析思路：證券市場的基本功能確實包括融資和投資。

2.正確

解析思路：證券交易所的職責(zé)之一確實是制定和實施交易規(guī)則。

3.錯誤

解析思路：證券承銷是指發(fā)行人委托證券公司銷售證券，而非證券公司作為發(fā)行人代表。

4.正確

解析思路：價格發(fā)現(xiàn)功能是通過市場交易形成公正價格的過程。

5.正確

解析思路：證券自營業(yè)務(wù)是證券公司以自有資金進(jìn)行的買賣活動。

6.錯誤

解析思路：融資融券服務(wù)屬于證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇，而非自營。

7.錯誤

解析思路：證券市場的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和流動性風(fēng)險。

8.正確

解析思路：證券投資咨詢業(yè)務(wù)提供投資建議，屬于咨詢服務(wù)。

9.錯誤

解析思路：證券發(fā)行人必須在符合規(guī)定的情況下，通過合法途徑發(fā)行證券。

10.正確

解析思路：證券市場投資者包括機(jī)構(gòu)和個人，是市場的重要參與者。

三、簡答題

1.證券市場的基本功能及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用：

-融資功能：為企業(yè)和政府提供融資渠道，支持經(jīng)濟(jì)增長。

-投資功能：為投資者提供投資渠道，實現(xiàn)財富增值。

-價格發(fā)現(xiàn)功能：通過市場交易形成公正的價格水平，反映公司價值。

-風(fēng)險分散功能：投資者可以通過多樣化投資分散風(fēng)險。

-信息傳遞功能：市場交易傳遞經(jīng)濟(jì)信息，有助于資源配置。

-促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展：證券市場的發(fā)展有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長。

2.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要職責(zé)和流程：

-職責(zé)：協(xié)助發(fā)行人完成證券發(fā)行，包括市場推廣、定價、銷售等。

-流程：與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行方案；進(jìn)行市場調(diào)研和定價；承銷證券，完成發(fā)行；持續(xù)監(jiān)管，提供咨詢服務(wù)。

3.證券市場風(fēng)險管理的幾種主要方法及其基本原理：

-風(fēng)險規(guī)避：避免投資高風(fēng)險資產(chǎn)。

-風(fēng)險分散：通過多樣化投資降低風(fēng)險。

-風(fēng)險轉(zhuǎn)移：通過保險、期貨等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。

-風(fēng)險補(bǔ)償：通過增加收益來補(bǔ)償可能的風(fēng)險損失。

4.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容和執(zhí)業(yè)要求：

-服務(wù)內(nèi)容：提供證券投資建議、市場分析、研究報告等。

-執(zhí)業(yè)要求：具備相關(guān)資質(zhì)，遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，保證信息真實、準(zhǔn)確、完整。

四、論述題

1.證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，并結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢分析證券市場的發(fā)展趨勢：

-地位：證券市場是現(xiàn)代金融體系的重要組成部分，是資源配置的重要平臺。

-作用：促進(jìn)企業(yè)融資、支持經(jīng)濟(jì)增長、提高資金使用效率、提供投資渠道。

-發(fā)展趨勢：隨著經(jīng)濟(jì)全