知識(shí)深化策略證券從業(yè)考試試題及答案

知識(shí)深化策略證券從業(yè)考試試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的基本要素，正確的有：

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券交易場(chǎng)所

E.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

2.以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易：

A.利用未公開(kāi)信息買賣證券

B.透露內(nèi)幕信息給他人

C.操縱證券市場(chǎng)

D.編造并傳播虛假信息

E.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)泄露內(nèi)幕信息

3.以下關(guān)于債券信用評(píng)級(jí)，描述正確的有：

A.信用評(píng)級(jí)是對(duì)證券發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

B.信用評(píng)級(jí)是對(duì)證券信用風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

C.信用評(píng)級(jí)分為投資級(jí)和投機(jī)級(jí)

D.信用評(píng)級(jí)分為短期評(píng)級(jí)和長(zhǎng)期評(píng)級(jí)

E.信用評(píng)級(jí)越高，債券風(fēng)險(xiǎn)越小

4.以下關(guān)于股票交易規(guī)則，描述正確的有：

A.股票交易必須通過(guò)證券交易所進(jìn)行

B.股票交易可以采用市價(jià)委托和限價(jià)委托

C.股票交易有漲跌幅限制

D.股票交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易

E.股票交易實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易

5.以下關(guān)于基金投資，描述正確的有：

A.基金是一種集合投資方式

B.基金的投資目標(biāo)是分散風(fēng)險(xiǎn)

C.基金管理人是基金的投資決策者

D.基金份額持有人是基金的所有者

E.基金托管人是基金的資產(chǎn)保管者

6.以下關(guān)于證券公司，描述正確的有：

A.證券公司是從事證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

B.證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券公司必須具備一定的資本實(shí)力

D.證券公司必須遵守相關(guān)法律法規(guī)

E.證券公司必須接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

7.以下關(guān)于證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，描述正確的有：

A.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制

B.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)

C.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理旨在降低風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者利益

D.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理需要建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

E.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理需要加強(qiáng)監(jiān)管力度

8.以下關(guān)于證券投資分析，描述正確的有：

A.證券投資分析是指對(duì)證券投資價(jià)值的研究

B.證券投資分析包括基本面分析和技術(shù)面分析

C.證券投資分析旨在幫助投資者做出合理的投資決策

D.證券投資分析需要具備一定的專業(yè)知識(shí)和技能

E.證券投資分析需要關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)政策

9.以下關(guān)于證券發(fā)行，描述正確的有：

A.證券發(fā)行是指發(fā)行人向投資者發(fā)行證券的行為

B.證券發(fā)行分為公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行

C.證券發(fā)行需要符合相關(guān)法律法規(guī)

D.證券發(fā)行需要經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核

E.證券發(fā)行成功后，發(fā)行人需按照約定履行義務(wù)

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管，描述正確的有：

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指對(duì)證券市場(chǎng)運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督和管理

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管包括對(duì)證券發(fā)行、交易、信息披露等方面的監(jiān)管

D.證券市場(chǎng)監(jiān)管需要建立健全的法律法規(guī)體系

E.證券市場(chǎng)監(jiān)管需要加強(qiáng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)的溝通協(xié)作

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中的交易所以股票交易為主，不包括債券和其他衍生品交易。（×）

2.內(nèi)幕交易是指利用未公開(kāi)的信息進(jìn)行證券交易，但并不違反證券法的規(guī)定。（×）

3.債券信用評(píng)級(jí)中的“AAA”級(jí)代表最高的信用風(fēng)險(xiǎn)。（√）

4.股票交易的T+0回轉(zhuǎn)交易是指投資者在交易當(dāng)天可以買入并賣出同一只股票。（√）

5.基金管理人負(fù)責(zé)基金的日常投資運(yùn)作，而基金托管人則負(fù)責(zé)基金的資產(chǎn)保管。（√）

6.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。（√）

7.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。（√）

8.基本面分析主要關(guān)注企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和行業(yè)前景。（√）

9.公開(kāi)發(fā)行的證券發(fā)行對(duì)象是不特定的投資者群體。（√）

10.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是維護(hù)市場(chǎng)秩序，而非保護(hù)投資者利益。（×）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行的過(guò)程及其主要環(huán)節(jié)。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)流動(dòng)性，并說(shuō)明影響市場(chǎng)流動(dòng)性的因素。

3.簡(jiǎn)要介紹證券投資組合管理的基本原則。

4.闡述證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性及其主要監(jiān)管手段。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用及其對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效措施及其在實(shí)踐中的應(yīng)用效果。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的基本要素：

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

E.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

2.下列哪項(xiàng)不屬于內(nèi)幕交易的行為：

A.利用未公開(kāi)信息買賣證券

B.透露內(nèi)幕信息給他人

C.操縱證券市場(chǎng)

D.編造并傳播虛假信息

E.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)泄露內(nèi)幕信息

3.信用評(píng)級(jí)中，代表最高信用等級(jí)的是：

A.AA

B.A

C.BBB

D.AAA

E.B

4.股票交易中的漲跌幅限制是指：

A.每日價(jià)格波動(dòng)的最高幅度

B.每日交易量的最高限制

C.每日價(jià)格波動(dòng)的最低幅度

D.每日交易量的最低限制

E.交易時(shí)間限制

5.基金投資中，代表基金份額持有人權(quán)益的是：

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額

D.基金投資顧問(wèn)

E.基金發(fā)行人

6.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括：

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷

C.證券自營(yíng)

D.證券投資咨詢

E.保險(xiǎn)代理

7.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理中的信用風(fēng)險(xiǎn)主要指：

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

E.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

8.證券投資分析中，以下哪種分析方法側(cè)重于歷史價(jià)格和交易量的研究：

A.基本面分析

B.技術(shù)面分析

C.量化分析

D.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

E.行業(yè)分析

9.證券發(fā)行分為公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行，其中非公開(kāi)發(fā)行通常是指：

A.上市公司的增發(fā)

B.非上市公司的融資

C.上市公司的配股

D.上市公司的回購(gòu)

E.非上市公司的私募

10.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是：

A.保護(hù)投資者利益

B.維護(hù)市場(chǎng)秩序

C.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.以上都是

E.以上都不是

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.ABCDE

2.ABE

3.ACDE

4.ABCDE

5.ABCDE

6.ABCDE

7.ABCDE

8.ABCDE

9.ABCDE

10.ABCDE

二、判斷題答案：

1.×

2.×

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.×

三、簡(jiǎn)答題答案：

1.證券發(fā)行的過(guò)程包括：確定發(fā)行方案、制作發(fā)行文件、選擇承銷商、進(jìn)行路演推介、定價(jià)發(fā)行、資金到位、發(fā)行結(jié)束等環(huán)節(jié)。

2.證券市場(chǎng)流動(dòng)性是指證券買賣雙方能夠以合理的價(jià)格迅速成交的能力。影響市場(chǎng)流動(dòng)性的因素包括：市場(chǎng)規(guī)模、交易活躍度、投資者情緒、市場(chǎng)信心、交易成本等。

3.證券投資組合管理的基本原則包括：風(fēng)險(xiǎn)分散原則、收益最大化原則、成本效益原則、流動(dòng)性原則、合規(guī)性原則等。

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在：保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等方面。主要監(jiān)管手段包括：制定法律法規(guī)、信息披露監(jiān)管、交易行為監(jiān)管、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等。

四、論述題答案：

1.證券市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用包括：