應試能力培養(yǎng)的證券從業(yè)資格證試題及答案VIP

應試能力培養(yǎng)的證券從業(yè)資格證試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務？（）

A.證券經紀業(yè)務

B.證券承銷業(yè)務

C.證券投資咨詢業(yè)務

D.證券自營業(yè)務

2.證券交易市場分為哪些層次？（）

A.一級市場

B.二級市場

C.三級市場

D.四級市場

3.以下哪些屬于證券市場的參與者？（）

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券服務機構

D.證券監(jiān)管機構

4.證券交易的基本原則包括哪些？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.誠信原則

5.以下哪些屬于證券公司的內部控制制度？（）

A.風險控制制度

B.內部審計制度

C.人力資源管理制度

D.財務管理制度

6.以下哪些屬于證券市場的監(jiān)管機構？（）

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券公司

7.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)管理？（）

A.合規(guī)風險識別

B.合規(guī)風險控制

C.合規(guī)風險報告

D.合規(guī)風險評價

8.以下哪些屬于證券市場的信息披露制度？（）

A.定期信息披露

B.臨時信息披露

C.內幕信息管理

D.信息披露義務人

9.以下哪些屬于證券市場的投資者保護措施？（）

A.投資者教育

B.投資者投訴處理

C.投資者保護基金

D.投資者維權

10.以下哪些屬于證券市場的監(jiān)管手段？（）

A.行政處罰

B.市場準入

C.信息披露監(jiān)管

D.日常監(jiān)管

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司可以同時從事證券經紀、證券承銷和證券自營業(yè)務。（）

2.證券交易所對上市公司的信息披露負有監(jiān)管責任。（）

3.證券投資者保護基金是用于彌補投資者損失的專門基金。（）

4.證券公司的合規(guī)風險是指公司違反法律法規(guī)或內部規(guī)章制度所導致的風險。（）

5.證券市場的信息披露應當遵循真實性、準確性、完整性和及時性的原則。（）

6.證券公司應當建立健全內部控制制度，確保公司業(yè)務的合規(guī)性。（）

7.證券市場的監(jiān)管機構可以對違規(guī)的證券公司采取暫停交易、限制業(yè)務等措施。（）

8.證券市場的投資者教育是由證券公司單獨負責的工作。（）

9.證券市場的信息披露義務人包括上市公司、證券公司和其他相關機構。（）

10.證券市場的監(jiān)管手段主要包括行政處罰、市場準入和信息披露監(jiān)管。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券公司內部控制制度的基本原則。

2.證券市場信息披露的主要內容包括哪些？

3.證券市場的投資者保護措施有哪些？

4.證券公司合規(guī)管理的流程主要包括哪些步驟？

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經濟中的作用及其重要性。

2.分析證券公司合規(guī)管理對于維護市場秩序和投資者權益的意義。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的核心功能是（）。

A.證券發(fā)行

B.證券交易

C.證券投資

D.證券保管

2.以下哪個機構負責制定證券市場的法律法規(guī)？（）

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.國家發(fā)改委

3.證券經紀業(yè)務是指（）。

A.證券公司直接進行證券投資

B.證券公司代理客戶買賣證券

C.證券公司承銷證券

D.證券公司提供投資咨詢服務

4.證券承銷分為（）。

A.公開承銷和定向承銷

B.直接承銷和間接承銷

C.全額承銷和比例承銷

D.連續(xù)承銷和非連續(xù)承銷

5.證券自營業(yè)務是指（）。

A.證券公司為自身利益買賣證券

B.證券公司代理客戶買賣證券

C.證券公司提供證券投資咨詢服務

D.證券公司進行證券發(fā)行活動

6.證券交易的基本單位是（）。

A.股票

B.債券

C.份額

D.手

7.以下哪個賬戶用于投資者在證券交易所進行證券交易？（）

A.資金賬戶

B.證券賬戶

C.交易賬戶

D.合約賬戶

8.以下哪個機構負責監(jiān)督證券交易所的運作？（）

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.投資者保護基金

9.證券市場的交易規(guī)則包括（）。

A.交易時間

B.交易價格

C.交易數量

D.以上都是

10.以下哪個機構負責制定和執(zhí)行證券市場的監(jiān)管政策？（）

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.國家發(fā)改委

試卷答案如下：

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.A,B,C,D

2.A,B

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,C

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.×

9.√

10.√

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券公司內部控制制度的基本原則包括：合法性、完整性、有效性、及時性、獨立性、保密性、合規(guī)性、責任性。

2.證券市場信息披露的主要內容：公司概況、財務狀況、經營情況、重大事件、關聯交易、內部控制等。

3.證券市場的投資者保護措施：投資者教育、投資者投訴處理、投資者保護基金、證券糾紛調解、投資者維權等。

4.證券公司合規(guī)管理的流程包括：合規(guī)風險識別、合規(guī)風險評估、合規(guī)風險控制、合規(guī)風險報告、合規(guī)風險監(jiān)督。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場在國民經濟中的作用及其重要