證券從業(yè)資格證考試效率提升試題及答案

證券從業(yè)資格證考試效率提升試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

2.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的參與者？

A.證券公司

B.上市公司

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.個(gè)人投資者

3.以下哪些屬于證券交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.誠(chéng)信原則

4.以下哪些屬于證券發(fā)行的方式？

A.公開(kāi)發(fā)行

B.非公開(kāi)發(fā)行

C.上市發(fā)行

D.非上市發(fā)行

5.以下哪些屬于證券交易市場(chǎng)的層次？

A.證券交易所

B.證券交易柜臺(tái)

C.證券交易網(wǎng)絡(luò)

D.證券交易市場(chǎng)

6.以下哪些屬于證券投資的基本分析方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析

D.行業(yè)分析

7.以下哪些屬于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

8.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司

9.以下哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？

A.證券公司治理結(jié)構(gòu)

B.證券公司內(nèi)部控制制度

C.證券公司合規(guī)管理制度

D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度

10.以下哪些屬于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德？

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.客戶(hù)至上

D.公平公正

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能是資源配置。（）

2.證券發(fā)行價(jià)格可以高于、低于或等于票面金額。（）

3.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買(mǎi)賣(mài)證券，以獲取利潤(rùn)的行為。（）

4.證券交易所的會(huì)員必須是證券公司。（）

5.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶(hù)提供證券投資建議和決策服務(wù)。（）

6.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是全面的、全方位的。（）

7.證券交易中的T+0交易制度是指投資者可以在同一交易日內(nèi)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)交易。（）

8.證券公司的內(nèi)部控制制度主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理等方面。（）

9.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須保持獨(dú)立、客觀(guān)、公正的態(tài)度。（）

10.證券市場(chǎng)的有效性是指證券價(jià)格能夠真實(shí)反映證券的基本價(jià)值。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行的基本流程。

2.簡(jiǎn)述證券交易的基本規(guī)則。

3.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型。

4.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.論述證券公司如何通過(guò)有效的內(nèi)部控制制度來(lái)防范和降低風(fēng)險(xiǎn)。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中，股票價(jià)格的主要決定因素是：

A.公司盈利水平

B.市場(chǎng)供求關(guān)系

C.政府政策

D.行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)

2.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施中國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司

3.以下哪種證券屬于固定收益證券？

A.股票

B.債券

C.期權(quán)

D.期貨

4.證券交易中的“T+1”制度意味著：

A.交易次日即可賣(mài)出

B.交易次日才能賣(mài)出

C.交易次日才能買(mǎi)入

D.交易次日即可買(mǎi)入

5.以下哪個(gè)市場(chǎng)不屬于場(chǎng)外市場(chǎng)？

A.新三板

B.證券交易所

C.證券公司柜臺(tái)

D.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

6.以下哪種投資策略側(cè)重于長(zhǎng)期投資？

A.價(jià)值投資

B.成長(zhǎng)投資

C.動(dòng)態(tài)投資

D.技術(shù)投資

7.以下哪個(gè)指數(shù)是衡量中國(guó)股市整體表現(xiàn)的重要指標(biāo)？

A.上證指數(shù)

B.深證成指

C.中小板指

D.創(chuàng)業(yè)板指

8.以下哪種行為違反了證券市場(chǎng)的誠(chéng)信原則？

A.操縱市場(chǎng)

B.內(nèi)幕交易

C.欺詐客戶(hù)

D.證券欺詐

9.證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則是：

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.以上都是

10.以下哪個(gè)不是證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求？

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.追求高收益

D.客戶(hù)至上

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析：證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)、承銷(xiāo)與保薦、自營(yíng)等多個(gè)方面。

2.ABCD

解析：證券市場(chǎng)的參與者包括證券公司、上市公司、機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。

3.ABCD

解析：證券交易的基本原則包括公平、公開(kāi)、公正和誠(chéng)信。

4.AB

解析：證券發(fā)行的方式分為公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行。

5.AB

解析：證券交易市場(chǎng)的層次主要包括證券交易所和證券交易柜臺(tái)。

6.ABD

解析：證券投資的基本分析方法包括基本面分析、技術(shù)分析和行業(yè)分析。

7.ABCD

解析：證券投資的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性和操作風(fēng)險(xiǎn)。

8.ABC

解析：證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

9.ABCD

解析：證券公司的內(nèi)部控制制度包括治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度、合規(guī)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

10.ABCD

解析：證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求包括誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、客戶(hù)至上和公平公正。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.正確

2.正確

3.正確

4.正確

5.正確

6.正確

7.正確

8.正確

9.正確

10.正確

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.答案：證券發(fā)行的基本流程包括：公司制定發(fā)行方案、申報(bào)材料、證監(jiān)會(huì)審核、發(fā)行定價(jià)、申購(gòu)、繳款、登記托管、上市交易等環(huán)節(jié)。

2.答案：證券交易的基本規(guī)則包括：交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易數(shù)量、交易方式、信息披露、交易手續(xù)費(fèi)等。

3.答案：證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。

4.答案：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容有：風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與審計(jì)制度等。

四、論述題（每題10分，共2題