2025年證券從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)計劃試題及答案

2025年證券從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)計劃試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場的參與者？

A.證券公司

B.機構(gòu)投資者

C.個人投資者

D.政府機構(gòu)

E.媒體機構(gòu)

2.以下哪些是證券市場的功能？

A.資金籌集

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險分散

D.交易流通

E.價格操縱

3.以下哪些是證券交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.誠實信用原則

E.保密原則

4.以下哪些屬于股票的基本面分析指標(biāo)？

A.盈利能力

B.增長能力

C.財務(wù)結(jié)構(gòu)

D.行業(yè)地位

E.盈余分配

5.以下哪些屬于股票的技術(shù)分析指標(biāo)？

A.移動平均線

B.相對強弱指標(biāo)（RSI）

C.成交量

D.乖離率

E.指數(shù)平滑異同移動平均線（MACD）

6.以下哪些屬于債券的類型？

A.國債

B.金融債

C.企業(yè)債

D.公司債

E.歐洲債券

7.以下哪些是債券的基本面分析指標(biāo)？

A.信用評級

B.利率

C.發(fā)行規(guī)模

D.期限

E.流通性

8.以下哪些是債券的技術(shù)分析指標(biāo)？

A.利率曲線

B.成交量

C.債券收益率

D.持有期收益率

E.久期

9.以下哪些屬于期貨交易的特點？

A.雙向交易

B.T+0制度

C.保證金交易

D.合約標(biāo)準(zhǔn)化

E.風(fēng)險可控

10.以下哪些屬于期權(quán)交易的特點？

A.權(quán)利與義務(wù)并存

B.T+0制度

C.保證金交易

D.期權(quán)合約標(biāo)準(zhǔn)化

E.權(quán)利與義務(wù)分離

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場中的證券價格是由供需關(guān)系決定的。（正確）

2.證券公司的經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營和資產(chǎn)管理。（正確）

3.股票價格受到公司基本面、市場情緒和政策法規(guī)等多方面因素的影響。（正確）

4.交易所以公開、公平、公正為原則，為證券交易提供場所和設(shè)施。（正確）

5.移動平均線（MA）是衡量股票價格趨勢的主要技術(shù)分析工具。（正確）

6.相對強弱指標(biāo)（RSI）的取值范圍是0到100，RSI值在50以上表示股票處于超買狀態(tài)。（錯誤）

7.信用評級是評估債券發(fā)行人信用風(fēng)險的重要手段。（正確）

8.期貨交易具有高風(fēng)險，投資者需具備一定的專業(yè)知識。（正確）

9.期權(quán)合約是一種權(quán)利，而不是義務(wù)，期權(quán)買方在行權(quán)時無需支付任何費用。（錯誤）

10.證券從業(yè)資格證考試是全國性的證券從業(yè)資格考試，通過考試的人員可獲得證券從業(yè)資格證書。（正確）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的參與者及其主要職能。

2.簡述股票與債券的區(qū)別。

3.簡述技術(shù)分析在證券投資中的基本方法。

4.簡述期貨交易與現(xiàn)貨交易的主要區(qū)別。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經(jīng)濟中的作用及其重要性。

2.論述如何通過基本面分析和技術(shù)分析相結(jié)合的方法來提高證券投資的收益。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不是證券市場的基本功能？

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.資金籌集

C.市場操縱

D.風(fēng)險分散

2.證券市場的主要監(jiān)管機構(gòu)是：

A.中國證監(jiān)會

B.商務(wù)部

C.國家稅務(wù)總局

D.人民銀行

3.股票市場中，普通股的持有者享有以下哪項權(quán)利？

A.股息優(yōu)先權(quán)

B.決策參與權(quán)

C.資產(chǎn)優(yōu)先受償權(quán)

D.知情權(quán)

4.債券的收益率通常由以下哪個因素決定？

A.債券面值

B.市場利率

C.發(fā)行價格

D.投資期限

5.以下哪個指標(biāo)用于衡量股票的價格波動幅度？

A.市盈率（P/E）

B.股息收益率

C.波動率

D.流通市值

6.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)單位是什么？

A.噸

B.手

C.件

D.元

7.期權(quán)交易中，以下哪種期權(quán)在到期時具有價值？

A.看漲期權(quán)

B.看跌期權(quán)

C.等價期權(quán)

D.質(zhì)量期權(quán)

8.以下哪項不是期貨交易的風(fēng)險類型？

A.價格風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

9.證券從業(yè)資格證考試報名的基本條件是：

A.年滿18周歲

B.具有高中以上文化程度

C.有意從事證券業(yè)務(wù)

D.以上都是

10.以下哪項不是證券投資的基本原則？

A.分散投資

B.長期投資

C.風(fēng)險控制

D.隨機投資

試卷答案如下：

一、多項選擇題答案：

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCDE

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCDE

8.ABCDE

9.ABCD

10.ABCDE

二、判斷題答案：

1.正確

2.正確

3.正確

4.正確

5.正確

6.錯誤

7.正確

8.正確

9.錯誤

10.正確

三、簡答題答案：

1.證券市場的參與者包括證券公司、機構(gòu)投資者、個人投資者、政府機構(gòu)等。證券公司的職能包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營和資產(chǎn)管理等。機構(gòu)投資者的職能包括投資管理、資產(chǎn)管理、風(fēng)險控制等。個人投資者的職能包括投資決策、資金管理、風(fēng)險控制等。政府機構(gòu)的職能包括監(jiān)管市場、制定政策、維護市場秩序等。

2.股票與債券的區(qū)別主要體現(xiàn)在發(fā)行主體、收益穩(wěn)定性、風(fēng)險程度、期限、流動性等方面。股票是公司為籌集資金而發(fā)行的證明股東對公司所有權(quán)的一種憑證，具有永久性、無固定期限、收益不穩(wěn)定、風(fēng)險較高的特點。債券是公司或政府為籌集資金而發(fā)行的債務(wù)憑證，具有固定期限、固定收益、風(fēng)險較低、流動性較好的特點。

3.技術(shù)分析在證券投資中的基本方法包括趨勢分析、指標(biāo)分析、圖表分析等。趨勢分析是通過對證券價格走勢的分析來判斷未來價格變動趨勢；指標(biāo)分析是運用各種技術(shù)指標(biāo)來衡量證券價格的變化和趨勢；圖表分析是通過對證券價格和成交量的圖表來分析市場趨勢和交易行為。

4.