熟悉考點(diǎn)的證券從業(yè)資格證考試試題及答案

熟悉考點(diǎn)的證券從業(yè)資格證考試試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場的參與者？

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.證券交易所

D.投資者

2.以下哪些屬于證券發(fā)行市場的功能？

A.資金籌集

B.資金配置

C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

D.信息披露

3.以下哪些屬于證券交易市場的功能？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資金配置

C.信息披露

D.交易結(jié)算

4.以下哪些屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)？

A.專業(yè)性

B.服務(wù)性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.靈活性

5.以下哪些屬于證券投資顧問業(yè)務(wù)的特點(diǎn)？

A.專業(yè)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.服務(wù)性

D.靈活性

6.以下哪些屬于證券承銷業(yè)務(wù)的特點(diǎn)？

A.專業(yè)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.服務(wù)性

D.靈活性

7.以下哪些屬于證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)？

A.專業(yè)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.服務(wù)性

D.靈活性

8.以下哪些屬于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)？

A.專業(yè)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.服務(wù)性

D.靈活性

9.以下哪些屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的特點(diǎn)？

A.專業(yè)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.服務(wù)性

D.靈活性

10.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制的基本原則？

A.合規(guī)性

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.效率性

D.透明性

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是資本市場的核心部分。（）

2.證券交易所的職能不包括對上市公司的日常監(jiān)管。（）

3.證券發(fā)行注冊制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別在于發(fā)行前的審查程序。（）

4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶買賣證券提供中介服務(wù)的業(yè)務(wù)。（）

5.證券投資顧問業(yè)務(wù)中，顧問應(yīng)向客戶提供全面、客觀、公正的投資建議。（）

6.證券承銷業(yè)務(wù)分為代銷和包銷兩種方式，代銷方式下，承銷商不承擔(dān)證券未售出的風(fēng)險(xiǎn)。（）

7.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券，從中獲取差價(jià)收益的業(yè)務(wù)。（）

8.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司作為管理人，對客戶資產(chǎn)負(fù)有保值增值的責(zé)任。（）

9.證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，咨詢機(jī)構(gòu)不得泄露客戶的投資決策信息。（）

10.證券公司內(nèi)部控制的目的在于防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶和公司的合法權(quán)益。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.解釋什么是證券承銷，并說明其主要類型。

3.描述證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。

4.闡述證券公司內(nèi)部控制的基本要素。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其面臨的挑戰(zhàn)。

2.分析證券公司內(nèi)部控制的重要性及其在風(fēng)險(xiǎn)防范中的作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場中，下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定證券交易規(guī)則？

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.銀行

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行注冊制的特點(diǎn)？

A.注冊制要求發(fā)行人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息

B.注冊制實(shí)行事先審批

C.注冊制實(shí)行事后監(jiān)管

D.注冊制要求發(fā)行人符合法定條件

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體是：

A.證券公司

B.證券交易所

C.投資者

D.銀行

4.證券投資顧問業(yè)務(wù)的服務(wù)對象主要是：

A.證券公司

B.證券交易所

C.投資者

D.政府機(jī)構(gòu)

5.證券承銷業(yè)務(wù)中，包銷方式下，承銷商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是：

A.無風(fēng)險(xiǎn)

B.有限風(fēng)險(xiǎn)

C.完全風(fēng)險(xiǎn)

D.部分風(fēng)險(xiǎn)

6.證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括：

A.專業(yè)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.服務(wù)性

D.靈活性

7.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，管理人負(fù)責(zé)的是：

A.證券交易

B.投資決策

C.資金籌集

D.信息披露

8.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要服務(wù)內(nèi)容包括：

A.投資分析

B.投資規(guī)劃

C.交易指導(dǎo)

D.以上都是

9.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括：

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.提高效率

C.增加利潤

D.保護(hù)投資者利益

10.證券市場監(jiān)管的主要目的是：

A.維護(hù)市場秩序

B.保護(hù)投資者利益

C.促進(jìn)市場公平

D.以上都是

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.ACD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABC

5.ABC

6.ABC

7.ABC

8.ABC

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題答案：

1.√

2.×

3.×

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡答題答案：

1.證券市場的基本功能包括資金籌集、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和信息傳遞。

2.證券承銷是指證券公司將發(fā)行人的證券銷售給投資者的過程。主要類型包括代銷和包銷。

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括接受委托、執(zhí)行委托、交割清算。

4.證券公司內(nèi)部控制的基本要素包括合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制、效率性和透明性。

四、論述題答案：

1.證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括促進(jìn)資本形成、提