考查證券從業(yè)資格證考試常見的法律條文知識試題及答案

考查證券從業(yè)資格證考試常見的法律條文知識試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)屬于《證券法》規(guī)定的證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券承銷

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.證券投資咨詢

D.證券自營

E.證券資產(chǎn)管理

2.根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的經(jīng)營范圍？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

E.房地產(chǎn)開發(fā)

3.以下哪項(xiàng)屬于《公司法》對上市公司信息披露的要求？（）

A.定期公開財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

B.及時(shí)披露重大事項(xiàng)

C.必須披露關(guān)聯(lián)交易

D.不得披露商業(yè)秘密

E.上市公司董事會(huì)應(yīng)定期召開會(huì)議

4.根據(jù)《證券法》規(guī)定，以下哪些屬于證券發(fā)行的條件？（）

A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備健全的組織機(jī)構(gòu)

B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力

C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的財(cái)務(wù)狀況

D.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備良好的社會(huì)責(zé)任

E.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的市場份額

5.以下哪項(xiàng)不屬于《證券法》規(guī)定的證券欺詐行為？（）

A.信息披露不真實(shí)

B.內(nèi)幕交易

C.操縱市場

D.編造并傳播虛假信息

E.證券承銷商未按照規(guī)定披露發(fā)行人信息

6.根據(jù)《證券法》規(guī)定，以下哪些屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)？（）

A.證券公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

D.律師事務(wù)所

E.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

7.以下哪項(xiàng)屬于《證券法》規(guī)定的證券市場違法違規(guī)行為？（）

A.證券欺詐

B.證券操縱

C.證券虛假陳述

D.證券非法集資

E.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定

8.根據(jù)《公司法》規(guī)定，以下哪些屬于股東的權(quán)利？（）

A.請求公司分配利潤

B.依法轉(zhuǎn)讓其出資份額

C.對公司經(jīng)營管理提出建議或者質(zhì)詢

D.對公司違反法律、行政法規(guī)的行為，有權(quán)向有關(guān)部門報(bào)告

E.請求召開臨時(shí)股東大會(huì)

9.以下哪項(xiàng)屬于《證券法》規(guī)定的證券市場自律組織？（）

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)

E.各地方證監(jiān)局

10.根據(jù)《證券法》規(guī)定，以下哪些屬于證券交易的基本原則？（）

A.公平、公正

B.公開、透明

C.誠信

D.合規(guī)

E.風(fēng)險(xiǎn)控制

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。（）

2.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股份及其變動(dòng)情況。（）

3.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證其發(fā)行文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（）

4.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。（）

5.證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對異常交易行為進(jìn)行調(diào)查。（）

6.任何單位和個(gè)人不得非法購買上市公司非公開發(fā)行的股份。（）

7.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營賬戶的資金不得與客戶賬戶的資金混合。（）

8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。（）

9.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托，進(jìn)行證券交易活動(dòng)。（）

10.證券投資者保護(hù)基金公司的資金來源包括證券公司繳納的資金和證券交易費(fèi)用的一部分。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述《證券法》對證券發(fā)行人信息披露的基本要求。

2.說明證券交易中內(nèi)幕交易的概念及其法律后果。

3.簡要介紹證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

4.解釋證券投資者保護(hù)基金的作用和資金用途。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其面臨的挑戰(zhàn)。

2.分析證券公司合規(guī)經(jīng)營的重要性及其在防范金融風(fēng)險(xiǎn)中的作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.《證券法》的立法宗旨不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序

C.促進(jìn)證券市場穩(wěn)定發(fā)展

D.增加政府財(cái)政收入

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？（）

A.代理證券買賣

B.證券投資咨詢

C.證券承銷

D.證券資產(chǎn)管理

3.上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的什么時(shí)間公布年度報(bào)告？（）

A.年度終了后四個(gè)月內(nèi)

B.年度終了后六個(gè)月內(nèi)

C.年度終了后三個(gè)月內(nèi)

D.年度終了后九個(gè)月內(nèi)

4.證券公司進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)，其自有資金不得超過注冊資本的多少？（）

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

5.證券交易場所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，以下哪項(xiàng)不屬于其監(jiān)控范圍？（）

A.異常交易行為

B.證券公司自營賬戶的交易

C.客戶賬戶的交易

D.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易

6.以下哪項(xiàng)不屬于證券欺詐行為？（）

A.編造并傳播虛假信息

B.內(nèi)幕交易

C.證券公司未按規(guī)定披露發(fā)行人信息

D.證券投資者保護(hù)基金的使用

7.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.對證券服務(wù)對象的損害承擔(dān)賠償責(zé)任

B.對證券市場造成的影響承擔(dān)責(zé)任

C.對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求予以配合

D.對其員工的違法行為承擔(dān)責(zé)任

8.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后，在一定期限內(nèi)不得在與原任職公司業(yè)務(wù)相同的其他證券公司任職。（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

9.證券公司因違法違規(guī)行為被責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，或者改正后仍不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。（）

A.6個(gè)月

B.1年

C.1年半

D.2年

10.證券投資者保護(hù)基金的管理機(jī)構(gòu)是（）。（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券投資者保護(hù)基金公司

D.中國人民銀行

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題

1.ABCD

解析思路：根據(jù)《證券法》第123條規(guī)定，證券公司可以經(jīng)營證券承銷、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營和證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。

2.E

解析思路：房地產(chǎn)開發(fā)不屬于證券公司的經(jīng)營范圍，證券公司的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券市場相關(guān)。

3.ABC

解析思路：根據(jù)《公司法》第136條規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)定期公開其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，及時(shí)披露重大事項(xiàng)，并必須披露關(guān)聯(lián)交易。

4.ABCD

解析思路：根據(jù)《證券法》第12條規(guī)定，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備健全的組織機(jī)構(gòu)、持續(xù)盈利能力、一定的財(cái)務(wù)狀況和良好的社會(huì)責(zé)任。

5.E

解析思路：根據(jù)《證券法》第73條規(guī)定，證券承銷商應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定披露發(fā)行人信息，不屬于證券欺詐行為。

6.ABCD

解析思路：根據(jù)《證券法》第171條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

7.ABCDE

解析思路：根據(jù)《證券法》第73條至第78條規(guī)定，證券欺詐行為包括證券欺詐、證券操縱、證券虛假陳述、證券非法集資和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定。

8.ABCD

解析思路：根據(jù)《公司法》第37條規(guī)定，股東有權(quán)請求公司分配利潤、依法轉(zhuǎn)讓其出資份額、對公司經(jīng)營管理提出建議或者質(zhì)詢、對公司違反法律、行政法規(guī)的行為向有關(guān)部門報(bào)告。

9.ACD

解析思路：根據(jù)《證券法》第180條規(guī)定，證券市場自律組織包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

10.ABCD

解析思路：根據(jù)《證券法》第4條規(guī)定，證券交易應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開、透明和誠信的原則。

二、判斷題

1.√

解析思路：根據(jù)《證券法》第122條規(guī)定，證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

2.√

解析思路：根據(jù)《公司法》第127條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股份及其變動(dòng)情況。

3.√

解析思路：根據(jù)《證券法》第63條規(guī)定，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證其發(fā)行文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

4.√

解析思路：根據(jù)《證券法》第137條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。

5.√

解析思路：根據(jù)《證券法》第179條規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對異常交易行為進(jìn)行調(diào)查。

6.√

解析思路：根據(jù)《證券法》第55條規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得非法購買上市公司非公開發(fā)行的股份。

7.√

解析思路：根據(jù)《證券法》第136條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營賬戶的資金不得與客戶賬戶的資金混合。

8.√

解析思路：根據(jù)《證券法》第131條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

9.×

解析思路：根據(jù)《證券法》第137條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。

10.√

解析思路：根據(jù)《證券法》第171條規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司的資金來源包括證券公司繳納的資金和證券交易費(fèi)用的一部分。

三、簡答題

1.簡述《證券法》對證券發(fā)行人信息披露的基本要求。

解析思路：根據(jù)《證券法》第63條至第68條，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證其發(fā)行文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)披露重大事項(xiàng)，定期公開財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并建立健全信息披露制度。

2.說明證券交易中內(nèi)幕交易的概念及其法律后果。

解析思路：內(nèi)幕交易是指利用未公開的信息進(jìn)行證券交易，獲取不正當(dāng)利益的行為。法律后果包括