持續(xù)進(jìn)步的證券從業(yè)資格證考試試題及答案

持續(xù)進(jìn)步的證券從業(yè)資格證考試試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)屬于證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)？（）

A.貨幣市場(chǎng)業(yè)務(wù)

B.股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

C.自營(yíng)交易業(yè)務(wù)

D.債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？（）

A.為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)

B.承銷(xiāo)股票

C.代理買(mǎi)賣(mài)證券

D.為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)

3.以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）

A.利用未公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)證券

B.利用職務(wù)便利買(mǎi)賣(mài)證券

C.制造、傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者

D.非法獲取、使用內(nèi)幕信息

4.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的參與者？（）

A.證券公司

B.投資者

C.上市公司

D.政府機(jī)構(gòu)

5.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)管理？（）

A.制定合規(guī)政策

B.實(shí)施合規(guī)審查

C.培訓(xùn)員工

D.開(kāi)展合規(guī)檢查

6.以下哪些屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的主要方法？（）

A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系

B.制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略

C.開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

7.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的自律組織？（）

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

8.以下哪些屬于證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)？（）

A.股票資產(chǎn)管理

B.債券資產(chǎn)管理

C.期貨資產(chǎn)管理

D.私募基金管理

9.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？（）

A.證監(jiān)會(huì)

B.工商行政管理總局

C.國(guó)家稅務(wù)總局

D.證券交易所

10.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的自律機(jī)制？（）

A.證券交易所規(guī)則

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)則

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)則

D.證券公司內(nèi)部控制制度

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買(mǎi)賣(mài)證券，從中獲取差價(jià)收益。（）

2.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，從中收取傭金。（）

3.內(nèi)幕交易是指證券公司及其從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息，進(jìn)行證券交易，或者泄露內(nèi)幕信息的行為。（）

4.證券市場(chǎng)的參與者包括證券公司、投資者、上市公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）

5.證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和實(shí)施合規(guī)政策，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。（）

6.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制主要方法包括建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系、制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略和開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。（）

7.證券交易所是證券市場(chǎng)的自律組織，負(fù)責(zé)制定和實(shí)施自律規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序。（）

8.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)，幫助客戶(hù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）

9.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括證監(jiān)會(huì)、工商行政管理總局、國(guó)家稅務(wù)總局等。（）

10.證券市場(chǎng)的自律機(jī)制包括證券交易所規(guī)則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)則、證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)則和證券公司內(nèi)部控制制度。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)的“三公”原則。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括哪些方面。

4.闡述證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在維護(hù)市場(chǎng)秩序中的作用。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.分析證券公司合規(guī)管理在防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)中的關(guān)鍵作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信用創(chuàng)造

D.產(chǎn)業(yè)整合

2.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的主要參與者？（）

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.政府機(jī)構(gòu)

D.證券公司

3.證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則中，以下哪項(xiàng)不屬于“三公”原則？（）

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.公私分明

4.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

5.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.內(nèi)部審計(jì)

C.人力資源

D.財(cái)務(wù)管理

6.證券市場(chǎng)的自律組織不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

7.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)？（）

A.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.提高經(jīng)營(yíng)效益

C.維護(hù)客戶(hù)利益

D.保障公司穩(wěn)定發(fā)展

8.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施中，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)處理

9.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)？（）

A.制定監(jiān)管規(guī)則

B.監(jiān)督檢查

C.處理違規(guī)行為

D.提供市場(chǎng)信息服務(wù)

10.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)自律機(jī)制的一部分？（）

A.證券交易所規(guī)則

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)則

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)則

D.證券公司內(nèi)部控制制度

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案

1.C

2.B

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABC

8.ABCD

9.ACD

10.ABCD

二、判斷題答案

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題答案

1.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括：接受客戶(hù)委托、進(jìn)行資金清算、執(zhí)行交易指令、提供交易報(bào)告、客戶(hù)服務(wù)與溝通等環(huán)節(jié)。

2.證券市場(chǎng)的“三公”原則是指公開(kāi)、公平、公正，即市場(chǎng)信息透明公開(kāi)，所有市場(chǎng)參與者享有平等的交易機(jī)會(huì)，市場(chǎng)交易行為應(yīng)當(dāng)公正無(wú)私。

3.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、人力資源、財(cái)務(wù)管理、合規(guī)管理等。

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在維護(hù)市場(chǎng)秩序中的作用包括：制定監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)督檢查、處理違規(guī)行為、保障市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。

四、論述題答案

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)