歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯編二

歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯編二二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)從上符合題目要求)1.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括()。A.價(jià)格優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則C.按比例分配原則D.數(shù)量?jī)?yōu)先原則2.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持()原則。A.規(guī)范性B.一致性C.合法性D.真實(shí)性3.關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說(shuō)法正確的是()。A.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，必須一次全部辦理B.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，可以一次辦理，也可以分多次辦理C.投資者一次可以將多只股票同時(shí)辦理轉(zhuǎn)托管D.投資者一次只能辦理一只股票的轉(zhuǎn)托管4.A股賬戶按持有人分為()。A.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶B.證券公司自營(yíng)證券賬戶C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶D.自然人證券賬戶5.證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項(xiàng)包括()。A.證券余額B.賬戶注冊(cè)資料C.證券變更情況D.資金余額6.對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，如()可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。A.證券公司B.基金公司C.一般境外法人投資者D.國(guó)有企業(yè)7.在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有()。A.客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)B.自行完成對(duì)沖交易C.自營(yíng)買賣優(yōu)先申報(bào)D.按委托時(shí)間的先后順序來(lái)申報(bào)8.以委托單為例，委托指令的基本要素包括()。A.買賣方向B.價(jià)格C.證券賬號(hào)D.時(shí)間9.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有()。A.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效B.委托指令部分成交后，委托指令失效C.委托有效期滿，委托指令自然失效D.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效10.對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)商須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。A.資金B(yǎng).證券C.賬戶D.密碼11.以下買入股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量屬于有效申報(bào)的有()。A.300股B.1100股C.150股D.1000股12.國(guó)債交易中應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式包含的要素有()。A.已計(jì)息天數(shù)B.票面利率C.應(yīng)計(jì)貼現(xiàn)額D.債券面值13.關(guān)于限價(jià)委托，以下說(shuō)法正確的是()。A.在限價(jià)委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)買進(jìn)證券B.在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)賣出證券C.在限價(jià)委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以低于限價(jià)買進(jìn)證券D.在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以高于限價(jià)賣出證券14.在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)問優(yōu)先”競(jìng)價(jià)原則的表述中，正確的是()。A.無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序C.申報(bào)時(shí)序的先后順序按證券交易電腦主機(jī)接收申報(bào)的時(shí)間決定D.無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序15.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正{角的是()。A.深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—11：30，13：00—15：00B.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間C.每個(gè)交易日9：20—9：25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受做單申報(bào)D.上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：14—9：25，9：30—11：30.13：00—15：0016.按現(xiàn)行規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度以10%為限的證券品種有()。A.ST股票B.非ST股票C.基金類證券D.未作特別處理的A股17.在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有()。A.以價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先B.以價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先C.按受托時(shí)間的先后次序來(lái)申報(bào)D.以價(jià)格較低的買人申報(bào)優(yōu)先18.下列關(guān)于上海證券交易所開盤集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)確定原則的表述中，正確的是()。A.在有效價(jià)格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位B.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，則依以下規(guī)則選取成交價(jià)位，高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交;與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交C.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格D.如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，選取前一日收盤價(jià)最近的價(jià)位19.關(guān)于在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的是()。A.當(dāng)日無(wú)交易的，前收盤價(jià)格視為最新成交價(jià)格B.在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，如果即時(shí)揭示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買人價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者為唯一的有效賣出價(jià)格C.集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制D.集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格范圍與連續(xù)競(jìng)價(jià)階段是一樣的20.某A股股票(非ST)T-1日的收盤價(jià)為12.38元，則T日開盤價(jià)()。A.最低為11.24元B.最高為13.26元C.最低為11.14元D.最高為13.62元21.上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為()。A.9：00—11：00B.13：00—15：00C.9：30—11：30D.13：30-15：3022.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是()。A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成B.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指