證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)：證券交易原則和交易規(guī)則

證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)：證券交易原則和交易規(guī)則導(dǎo)語：我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式，并遵循公開、公平、公正的原則。(一)交易原則1.價格優(yōu)先原則價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。2.時間優(yōu)先原則同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報的時間確定。(二)交易規(guī)則1.交易時間滬、深證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間;上海證券交易所9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間;深圳證券交易所9：30～11：30、13：00～14：57為連續(xù)競價時間，14：57～15：00為收盤集合競價時間，大宗交易時間延長至15:30。2.交易單位交易單位是交易所規(guī)定每次申報和成交的交易數(shù)量單位，以提高交易效率。一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。3.證券交易的計價單位和申報價格最小變動單位不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”。權(quán)證為“每份權(quán)證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”。4.報價方式滬、深證券交易所采用電腦報價方式，接受會員的限價申報和市價申報。5.價格決定交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格，當(dāng)買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得一致時，便立即成交并形成價格。我國滬、深證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指將在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式;連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。6.漲跌幅限制滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為5%。7.掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的`，交易所終止其上市交易，并予以摘牌。股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，交易所可以決定停牌，直至相關(guān)當(dāng)事人作出公告當(dāng)日的上午10：30予以復(fù)牌。8.交易行為監(jiān)督我國《證券法》規(guī)定，證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，有權(quán)在證券市場出現(xiàn)異常情形時采取臨時停市措施或?qū)Τ霈F(xiàn)重大異常情況的賬戶限制交易。9.交易異常情況處理因發(fā)生不可抗力、意外事件、技術(shù)故障或交易所認(rèn)定的其他異常情況，導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，交易所將及時向市場公告，并可視情況需要單獨(dú)或者同時采取技術(shù)性停牌、臨時停市、暫緩進(jìn)入交收等措施。10.交易信息發(fā)布證券交易所發(fā)布每個交易日的證券交易即時行情、證券價格指數(shù)、證券交易公開信息等