企業(yè)法律工作的核心理念

用管理的方法解決法律問題---企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)

葉小忠中國企業(yè)法務(wù)管理研究中心2012-09-20個人簡介

葉小忠--中國政法大學(xué)企業(yè)法務(wù)管理研究中心主任，研究員，原中國移動通信集團(tuán)公司法律事務(wù)部綜合制度處、合同處處長，律師、高級經(jīng)濟(jì)師，北京大學(xué)法學(xué)院校外導(dǎo)師、中國人民大學(xué)律師學(xué)院客座教授，上海交通大學(xué)企業(yè)法務(wù)中心研究員，國務(wù)院國資委研究中心特聘專家，北京、上海、廣州仲裁委仲裁員、國家標(biāo)準(zhǔn)委法律風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化工作組委員、國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略企業(yè)組成員、ALB法律大獎評審委員會委員。主持起草了企業(yè)法律風(fēng)險管理指南（GB/T27914-2011）,主編《企業(yè)法律風(fēng)險管理體系建設(shè)的創(chuàng)新與實踐》、《企業(yè)法律風(fēng)險管理操作實務(wù)》、《合同審查的架構(gòu)與方法--企業(yè)合同審查指引》、《企業(yè)合同管理操作實務(wù)—來自中國百家大型企業(yè)合同管理實踐的啟示》中心簡介中國企業(yè)法務(wù)管理研究中心是中國政法大學(xué)商學(xué)院（MBA教育中心）下屬的以企業(yè)法務(wù)管理為研究對象的應(yīng)用性研究機(jī)構(gòu)。中心的主要研究人員由具有豐富實踐經(jīng)驗的國內(nèi)外著名企業(yè)的高級法律顧問和對企業(yè)法務(wù)管理有深入研究的專家學(xué)者組成，代表了目前中國企業(yè)法務(wù)管理研究的先進(jìn)水平中心秉承著“用管理的方法解決法律問題”的核心理念，從企業(yè)管理的角度，系統(tǒng)研究企業(yè)法務(wù)工作基礎(chǔ)理論和工作實踐，主要包括：1、企業(yè)法務(wù)管理基礎(chǔ)理論的研究，建立企業(yè)法務(wù)管理的學(xué)科體系；2、企業(yè)法務(wù)管理工作實務(wù)的研究，用以解決企業(yè)法務(wù)管理中存在的主要問題；3、企業(yè)法務(wù)管理應(yīng)用技術(shù)的研究，為企業(yè)法務(wù)管理提供有效的方法和工具中心將緊緊圍繞企業(yè)法律管理工作的現(xiàn)實需求，利用中心的專業(yè)優(yōu)勢，整合各方資源，為企業(yè)提供法務(wù)管理咨詢、法務(wù)管理培訓(xùn)、法務(wù)管理研究、法務(wù)管理資訊、法務(wù)管理審計等各項服務(wù)。中心希望通過與企業(yè)界的廣泛合作和持續(xù)努力，共同推動中國企業(yè)法務(wù)管理水平的提升。主要研究人員—專職葉小忠---原中國移動通信集團(tuán)法律部合同處處長西小虹---原中國化工集團(tuán)總法律顧問陶顧中---原摩托羅拉公司高級法律顧問李申田---原中國航空工業(yè)集團(tuán)總法律顧問王嘉杰---原中國通用技術(shù)集團(tuán)公司總法律顧問張永堅—原中國遠(yuǎn)洋集團(tuán)公司董事會秘書郭喜—原大慶油田總法律顧問梅放—原安永咨詢高級合伙人專家團(tuán)隊20名兼職教授75名研究員網(wǎng)站簡介目錄企業(yè)法律工作的核心理念企業(yè)法律管理指南解讀企業(yè)法律風(fēng)險管理建設(shè)實例企業(yè)法律工作的核心理念------用管理的方法解決法律問題

葉小忠中國企業(yè)法務(wù)管理研究中心2012-09-20觀念的價值思想有多遠(yuǎn)，我們就能走多遠(yuǎn)認(rèn)識決定態(tài)度，態(tài)度決定成效正面：勞動合同法反面：出國考察大企業(yè)的管理特點(diǎn)企業(yè)法律管理的核心理念用管理的方法解決法律問題合同倒簽管理問題某集團(tuán)2010年底簽訂合同情況統(tǒng)計省公司11-12月簽訂合同數(shù)量（單位：個）占全年合同數(shù)量之百分比省公司11-12月簽訂合同數(shù)量（單位：個）占全年合同數(shù)量之百分比北京260725%湖南423830%天津244627%廣東2190829%河北1053733%海南73825%山西388322%廣西887831%內(nèi)蒙古443926%重慶410828%遼寧700834%四川1221541%吉林208922%貴州224630%黑龍江508430%云南435028%上海668224%陜西332319%江蘇372424%甘肅344329%浙江675522%青海95229%安徽762327%寧夏130536%福建383624%新疆301326%江西269323%西藏2869%山東623122%總部79735%河南738326%合計16271827%湖北789830%合同倒簽問題危害性錯誤認(rèn)識一：合同不成立錯誤認(rèn)識二：沒有實質(zhì)性的利益損害錯誤認(rèn)識三：不確定性的存在對企業(yè)有利審批流程形同虛設(shè)公司內(nèi)控及審計管理要求嚴(yán)格禁止補(bǔ)簽合同法律內(nèi)控SOX管理風(fēng)險措施目錄企業(yè)法律工作存在的主要問題法律在企業(yè)生存發(fā)展中價值企業(yè)法律工作核心理念的再認(rèn)識企業(yè)法律工作體系結(jié)構(gòu)與內(nèi)容社會主義法律體系建成2011年3月在十一屆全國人大四次會議上中共中央政治局常委、全國人大常委會委員長吳邦國鄭重宣告:中國特色社會主義法律體系如期形成

截至2011年2月,除現(xiàn)行憲法外,我國現(xiàn)行有效法律有238件、行政法規(guī)690多件、地方性法規(guī)8600多件。以憲法為統(tǒng)帥,以憲法相關(guān)法、民法商法等多個法律部門的法律為主干,由法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)等多個層次的法律規(guī)范構(gòu)成的中國特色社會主義法律體系已經(jīng)形成,國家經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會生活各個方面實現(xiàn)有法可依。法治推動了中國社會的進(jìn)步

中國成功是依靠中國特色取得的嗎？不是，是我們承認(rèn)了普世價值，如市場經(jīng)濟(jì)、法治、民主等，才取得了成功。我們所取得的成功，我們在發(fā)展經(jīng)濟(jì)上所取得的飛速進(jìn)步，都是同中國法治的進(jìn)步離不開的。----李步云（中國社會科學(xué)院榮譽(yù)學(xué)部委員）法治理念已經(jīng)為企業(yè)廣泛接受市場經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)市場經(jīng)濟(jì)就是契約經(jīng)濟(jì)企業(yè)法律顧問制度逐步建立截至2011年6月底，在120戶中央企業(yè)中，有117戶建立了總法律顧問制度，占98%。在1155戶中央企業(yè)重要子企業(yè)中，有1058戶建立了總法律顧問制度，占92%。中央企業(yè)規(guī)章制度法律審核率平均達(dá)到97.3%,經(jīng)濟(jì)合同法律審核率平均達(dá)到98.1%，重要決策法律審核率平均達(dá)到99.4%。---2011中央企業(yè)法制工作會要深刻理解法律管理水平的高低，實際上是企業(yè)“軟實力”的重要體現(xiàn)國資委高度重視這項工作，把法制建設(shè)作為提高中央企業(yè)核心競爭力的一項重要戰(zhàn)略任務(wù)----黃淑和企業(yè)法律工作面臨的十大問題法律工作議題難以進(jìn)入決策層的常規(guī)視野法律工作難以融入日常的生產(chǎn)經(jīng)營活動法律工作與業(yè)務(wù)發(fā)展的對立與沖突整體性思維事務(wù)性-辦公會-兩張皮-NO-多元價值參考-一票否決-工作總結(jié)事務(wù)性-知識傳承-可替代性法律意見書SWOT法律工作總體上呈現(xiàn)被動工作的特點(diǎn)法律顧問缺乏應(yīng)有權(quán)威性法律工作質(zhì)量嚴(yán)重依賴法律顧問的個人素質(zhì)法律顧問的獨(dú)立存在價值基礎(chǔ)被質(zhì)疑法律工作缺乏整體性思維法律工作缺乏規(guī)范程序和方法法律部門參與事務(wù)多，負(fù)責(zé)事務(wù)少目錄企業(yè)法律工作存在的主要問題法律在企業(yè)生存發(fā)展中價值企業(yè)法律工作核心理念的再認(rèn)識企業(yè)法律工作體系結(jié)構(gòu)與內(nèi)容如何持續(xù)保持企業(yè)法律工作良好發(fā)展勢頭領(lǐng)導(dǎo)重視法制環(huán)境認(rèn)識-工作價值資源配置政府推動對法律價值的認(rèn)識法律法律是現(xiàn)代企業(yè)成立和發(fā)展的基礎(chǔ)法律涉及企業(yè)運(yùn)營方方面面法律風(fēng)險發(fā)生后果的嚴(yán)重性法律的價值—制度資源股權(quán)、投票權(quán)、董事席位母子公司BVI公司避風(fēng)港原則合同章萬艾可專利申請2006年銷售額24億美元，超過2000萬人服用2001年中國專利局公告授予其專利權(quán)，同年上海雙龍等12家企業(yè)要求宣布無效，其中4家企業(yè)已經(jīng)取得新藥證書，沒有生產(chǎn)批文瑞輝-128元一粒國產(chǎn)—30-40元一粒2004年專利發(fā)生委員會宣布專利無效2006年北京一中院支持瑞輝專利法律價值—業(yè)務(wù)指南法律的內(nèi)在力量是凝聚在其中的真理性的知識和經(jīng)驗劉瀚---《法律為什么有力量》技術(shù)成果交易的業(yè)務(wù)模式設(shè)計工作指南第三百二十五條技術(shù)合同價款、報酬或者使用費(fèi)的支付方式由當(dāng)事人約定，可以采取一次總算、一次總付或者一次總算、分期支付，也可以采取提成支付或者提成支付附加預(yù)付入門費(fèi)的方式。約定提成支付的，可以按照產(chǎn)品價格、實施專利和使用技術(shù)秘密后新增的產(chǎn)值、利潤或者產(chǎn)品銷售額的一定比例提成，也可以按照約定的其他方式計算。提成支付的比例可以采取固定比例、逐年遞增比例或者逐年遞減比例。約定提成支付的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在合同中約定查閱有關(guān)會計帳目的辦法。支付方式一次總算、一次總付一次總算、分期支付采取提成支付提成支付附加預(yù)付入門費(fèi)提成方式產(chǎn)品價格實施專利和使用技術(shù)秘密后新增的產(chǎn)值、利潤或者產(chǎn)品銷售額的一定比例提成提成比例固定比例、逐年遞增比例或者逐年遞減比例注意事項：約定提成支付的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在合同中約定查閱有關(guān)會計帳目的辦法。會議籌辦范本

（1）會議名稱；（2）會議主題和內(nèi)容；（3）會議規(guī)模（參會人數(shù)）；（4）會議召開時間和地點(diǎn)及會場布置要求；（5）餐飲標(biāo)準(zhǔn)、形式、數(shù)量；（6）住宿要求；（7）交通車輛接送安排；（8）娛樂活動安排；（9）廣告宣傳制作、備案要求；（10）會議應(yīng)提供的設(shè)備（投影儀、電腦、麥克風(fēng)等）；（11）安全保衛(wèi)要求（保證會議全程所有參會人員人身財產(chǎn)的安全，造成人員人身或財產(chǎn)損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任）；（12）會議請柬、入場證、銘牌、日程表制作要求；（13）服務(wù)人員的具體要求（司儀、攝影師、保健醫(yī)生、翻譯、勤雜人員等）；（14）票務(wù)協(xié)助等。為保障會議順利召開，應(yīng)明確約定在會議召開前，受托方具體提交策劃方案和費(fèi)用表的時間。2008年全球企業(yè)十大風(fēng)險1、監(jiān)管與合規(guī)2、全球金融危機(jī)3、人口老齡化4、新興市場5、企業(yè)并購6、能源危機(jī)7、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變8、成本上升9、激進(jìn)的環(huán)保主義10、消費(fèi)者需求轉(zhuǎn)變1、信貸緊縮（2）2、監(jiān)管與合規(guī)（1）3、加劇的經(jīng)濟(jì)衰退（新入選）4、激進(jìn)的環(huán)保主義（9）5、非傳統(tǒng)進(jìn)入者（16）6、成本削減（8）7、人才管理（11）8、聯(lián)合與并購交易（7）9、冗余的商業(yè)模式（新入選）10、聲譽(yù)風(fēng)險（22）（注：括號內(nèi)為2008年的排名）2009年全球企業(yè)十大風(fēng)險安永（中國）企業(yè)咨詢有限公司分析報告《企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險報告——2008年全球企業(yè)十大風(fēng)險》安永（中國）企業(yè)咨詢有限公司分析報告《企業(yè)風(fēng)險報告——2009年全球企業(yè)十大風(fēng)險》

豐田公司總則第一章寫到：“遵守尊重國內(nèi)外的法律精神，通過開放公正的公司活動，以成為世界值得信賴的企業(yè)公民為目標(biāo)?！睂τ谪S田來說，公司自然是為獲得利潤而存在的。然而，不法獲得利潤是不被允許的。所以，合規(guī)便是對于一個公司的最低要求。目錄企業(yè)法律工作存在的主要問題法律在企業(yè)生存發(fā)展中價值企業(yè)法律工作核心理念的再認(rèn)識企業(yè)法律工作體系結(jié)構(gòu)與內(nèi)容企業(yè)法律工作基本問題的再認(rèn)識合同管理必要性管理是第一位工作內(nèi)容專業(yè)性質(zhì)管理性質(zhì)工作定位服務(wù)定位管理定位職能部門要對結(jié)果負(fù)責(zé)工作標(biāo)準(zhǔn)單一：多元：王老吉工作目標(biāo)事務(wù)處理風(fēng)險防范法律邏輯商業(yè)邏輯管理邏輯企業(yè)運(yùn)行的常態(tài)法律工作的最高境界是切實減少和避免各種糾紛法律工作理念和模式的轉(zhuǎn)變事后個案被動支撐企業(yè)法制工作的價值國資委對企業(yè)法制工作要求

1、不僅體現(xiàn)企業(yè)的軟實力，更是對企業(yè)的硬要求2、不僅可以防范風(fēng)險，更可以創(chuàng)造價值3、不僅是一項事務(wù)型工作，更是一項管理型工作4、不僅是法律部門的工作，更是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及全體員工的責(zé)任目錄法律在企業(yè)生存發(fā)展中作用企業(yè)法律工作存在的主要問題企業(yè)法律工作核心理念的再認(rèn)識企業(yè)法律工作體系結(jié)構(gòu)與內(nèi)容企業(yè)法律工作體系案件管理企業(yè)證照法律咨詢合同管理法律工作規(guī)劃立法建議法律風(fēng)險管理法律課題重大項目授權(quán)委托知識產(chǎn)權(quán)管理法律顧問制度規(guī)章制度審核信息系統(tǒng)管理外聘律師管理公司治理法制宣傳教育法律工作體系結(jié)構(gòu)一個核心法律風(fēng)險防范兩大基礎(chǔ)合同審查案件處理三大戰(zhàn)略性工作合同管理知識產(chǎn)權(quán)公司治理專業(yè)性工作案件合同項目咨詢管理性工作風(fēng)險規(guī)劃培訓(xùn)事務(wù)性工作證照授權(quán)大型企業(yè)法律工作的發(fā)展趨勢集中化標(biāo)準(zhǔn)化精細(xì)化信息化職業(yè)化體系化合同管理日趨精細(xì)化合同管理辦法合同招投標(biāo)管理合同資質(zhì)管理合同范本管理合同專用章管理合同履行管理合同授權(quán)管理合同信息系統(tǒng)合同培訓(xùn)管理合同檔案管理合同流程管理合同報告合同績效管理..\2011\各省合同管理資料\中國移動內(nèi)蒙古公司合同審批表填寫規(guī)范指引.doc合同范本幾項重點(diǎn)工作合同管理案件管理風(fēng)險管理對合同性質(zhì)的再認(rèn)識法律文件經(jīng)濟(jì)性有效性合法性商業(yè)文件管理文件合同合同管理合同風(fēng)險的主要來源立項商業(yè)模式談判簽約履行合同文本履行變化合同風(fēng)險四大來源合同管理是全過程的管理交易對象可行性論證資質(zhì)管理合同評審履行管理信息化墊資條款企業(yè)合同的全過程管理理論

合同全過程管理是在產(chǎn)品生命周期和項目生命周期管理理論基礎(chǔ)上形成的對合同端對端全過程進(jìn)行管理的一套理論框架，旨在幫助企業(yè)特別是大型企業(yè)，最大化合同收益、確保合規(guī)并且提高競爭優(yōu)勢。核心：合同形成----合同文本——合同履行

某通訊合同管理概述國內(nèi)的理論與實踐：合同全過程風(fēng)險管理研究主要風(fēng)險擅自變更合同標(biāo)的不合格合同準(zhǔn)備合同起草合同審查合同簽訂合同履行后續(xù)處理主要風(fēng)險項目標(biāo)的狀況不明確項目潛在合作方主體不適格、無履行能力締約上的過失責(zé)任……主要風(fēng)險合同條款不完整或不明確合同條款顯失公平或違法合同不符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（如SOX、TL9000、ISO14000）要求……主要風(fēng)險報送審核材料不完整遺漏審核事項審核對象重復(fù)、審核流程（時間）過長……主要風(fēng)險要約、承諾不當(dāng)風(fēng)險合同形式不合法蓋章主體不一致合同倒簽……不完全履行怠于行使權(quán)利……主要風(fēng)險未續(xù)約繼續(xù)履行供應(yīng)商違約未記錄怠于行使權(quán)利……幾項重點(diǎn)工作合同管理案件管理風(fēng)險管理監(jiān)測

報告

實現(xiàn)案件管理目標(biāo)處理改進(jìn)司法環(huán)境組織機(jī)構(gòu)專業(yè)人員制度流程四個模塊相互銜接、緊密結(jié)合，形成完整的案件管理機(jī)制案件管理全過程管理監(jiān)測模塊外部法律環(huán)境，法律的立、改、廢等企業(yè)業(yè)務(wù)和資源狀況，當(dāng)企業(yè)提供產(chǎn)品、服務(wù)、資金的能力，如數(shù)量、種類、質(zhì)量及提供方式發(fā)生變化時；企業(yè)管理狀況，如財務(wù)管理、招投標(biāo)管理、渠道管理、品牌管理等發(fā)生變化；利益相關(guān)者情況，如利益相關(guān)者自身情況發(fā)生重大改變；重大事件，企業(yè)所在環(huán)境發(fā)生重大事件，比如戰(zhàn)爭、地震、水災(zāi)等，報告一是根據(jù)企業(yè)情況確定報告層次，即什么樣的案件應(yīng)當(dāng)報告給哪一層知曉和決策，比如根據(jù)案件標(biāo)的的大小決定報告的層級；二是確定報告流程，根據(jù)不同案件情況，確定報告具體節(jié)點(diǎn)和時限。應(yīng)該考慮案件時效原因，建立快速的報告機(jī)制處理一是工作機(jī)制的建立，主要是根據(jù)案件重要程度，組建工作團(tuán)隊，可能包括內(nèi)外部人員，如公司領(lǐng)導(dǎo)、法律部、相關(guān)業(yè)務(wù)部門、外部律師團(tuán)隊等，明確他們分工和工作方式二是處理方案的制定，主要是在認(rèn)真分析案情的基礎(chǔ)上，提出應(yīng)對方案，并從法律和商業(yè)兩個角度，討論應(yīng)對方案利弊（利用如SWOT分析法），最終確定解決方案，重大案件應(yīng)對方案中，不僅要有訴訟策略，也應(yīng)包括與政府相關(guān)機(jī)構(gòu)、新聞媒體的溝通機(jī)制；三是項目管理，利用項目管理工具，從時間管理、成本管理、績效管理角度，研究如何管理費(fèi)用、律師團(tuán)隊，有效把控案件處理過程。改進(jìn)一是建立責(zé)任追究制度，根據(jù)案件發(fā)生的原因、案件處理的過程和結(jié)果，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追究，形成有效的獎懲機(jī)制；二是建立業(yè)務(wù)和管理改進(jìn)機(jī)制。任何法律爭議背后都是業(yè)務(wù)和管理問題，要認(rèn)真分析案件背后導(dǎo)致案件發(fā)生的業(yè)務(wù)和管理原因，提出改進(jìn)建議，并形成有效的落實機(jī)制。幾項重點(diǎn)工作合同管理案件管理風(fēng)險管理核心理念風(fēng)險管理--企業(yè)法務(wù)的必由之路（二）標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作標(biāo)準(zhǔn)號標(biāo)準(zhǔn)名稱備注GB/T23694-2009風(fēng)險管理術(shù)語GB/T24353-2009風(fēng)險管理原則與實施指南GB/T24420-2009供應(yīng)鏈風(fēng)險管理指南GB/T26317-2010公司治理風(fēng)險管理指南GB/T27291-2011風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)GB/T27914-2011企業(yè)法律風(fēng)險管理指南--公共事務(wù)管理活動風(fēng)險管理指南已立項，年底完成三、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化活動感謝聆聽，

不當(dāng)之處，請多指正。——謝謝！電話箱：fw1234@139.com9、春去春又回，新桃換舊符。在那桃花盛開的地方，在這醉人芬芳的季節(jié)，愿你生活像春天一樣陽光，心情像桃花一樣美麗，日子像桃子一樣甜蜜。5