GB∕T33635-2017綠色供應(yīng)鏈管理手冊(cè)程序文件制度文件表單一整套

綠色供應(yīng)鏈管理手冊(cè)(依據(jù)GB/T33635:2017編制)修訂履歷2規(guī)范性引用文件3術(shù)語(yǔ)和定義4綠色供應(yīng)鏈管理目的和范圍5總體要求6.1系統(tǒng)規(guī)劃6.3綠色規(guī)劃6.6明確環(huán)境信息要求7實(shí)施與控制7.1綠色設(shè)計(jì)7.2采購(gòu)7.3生產(chǎn)7.6無(wú)害化處理7.7文件7.8信息8績(jī)效評(píng)價(jià)9管理評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)0.1前言本公司《綠色供應(yīng)鏈管理手冊(cè)》是依據(jù)GB/T33635-2017標(biāo)準(zhǔn)《綠色制造制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理導(dǎo)則》的要求，根據(jù)公司的實(shí)際情況而制定的。進(jìn)的要求，概括公司供應(yīng)鏈過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制的要求。鏈過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和威脅的控制，確保綠色供應(yīng)鏈管理體系有效運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)。本《手冊(cè)》由管理者代表負(fù)責(zé)組織實(shí)施，綜合部負(fù)責(zé)管理和解釋。XXXX-CX-01文件及記錄控制程序2XXXX-CX-02人力資源控制程序3XXXX-CX-03管理評(píng)審控制程序4XXXX-CX-04績(jī)效評(píng)價(jià)與審核管理程序5XXXX-CX-05不合格及糾正措施控制程序6XXXX-CX-06有害物質(zhì)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)控制程序7XXXX-CX-07運(yùn)行控制程序8XXXX-CX-08法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求控制程序9XXXX-CX-09溝通控制程序XXXX-CX-10應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)和安全恢復(fù)控制程序XXXX-CX-11綠色供應(yīng)鏈監(jiān)視和測(cè)量控制程序XXXX-CX-12綠色供應(yīng)鏈管理體系評(píng)價(jià)控制程序XXXX-CX-13產(chǎn)品綠色屬性識(shí)別與確認(rèn)管理程序XXXX-CX-14綠色風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析管理程序XXXX-CX-15綠色供應(yīng)商與采購(gòu)管理程序XXXX-CX-16綠色生產(chǎn)與制造管理程序XXXX-CX-17綠色回收利用與無(wú)害化管理程序XXXX-CX-18物流與儲(chǔ)存管理程序?qū)粳F(xiàn)有的各類管理體系的文件及記錄進(jìn)行控制，以保證各文件使用場(chǎng)所的文件為最新版本之有效文件；確保對(duì)各類管理體系運(yùn)行的記錄進(jìn)行有效的控制，以清楚反映管理體系之運(yùn)作狀況，并能為管理體系的追溯或改進(jìn)提供依據(jù)。本程序適用于所有的管理體系有關(guān)的文件和記錄的控制管理。3定義3.1受控文件：指授權(quán)、更改及發(fā)放都受控制的文件，包括以下幾大類：a.體系文件：包括綠色供應(yīng)鏈管理體系手冊(cè)、程序文件、工作指引、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、工作記錄等。b.外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)類文件：包括國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)等標(biāo)準(zhǔn)類資料。c.外來(lái)技術(shù)文件：包括客戶技術(shù)文件、客戶樣板、供方規(guī)格書類資料。3.2受控文件：文件分發(fā)后有任何修訂或文件取消，文控將跟進(jìn)該文件。受控文件蓋有紅色“受控文件”印章。3.3非受控(參考)文件：作為參考目的而使用的文件；文件經(jīng)分發(fā)后，有任何修訂版本或文件取消，文控將不跟進(jìn)該文件，非受控文件蓋有紅色“參考文件”印章。3.4受控文件原稿：授權(quán)者親筆簽名文件。4職責(zé)4.1公司和各部門要為本單位的文件歸檔保管工作配備必要的專職或兼職檔案管理員和檔案保管設(shè)施。4.2綜合部負(fù)責(zé)《綠色供應(yīng)鏈管理體系手冊(cè)》、程序文件、支持性文件的編寫和控制及安全文明辦公、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理各類文件的控制。4.3銷售部負(fù)責(zé)指導(dǎo)各部門安全保衛(wèi)、巡邏押運(yùn)和安全技術(shù)規(guī)范工作。4.4各部門負(fù)責(zé)編制設(shè)計(jì)項(xiàng)目方案、實(shí)施方案、綠色供應(yīng)鏈管理措施、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、流程等技術(shù)性文件。4.5文件的編制/審批權(quán)限編制人員審核人員批準(zhǔn)人員綠色供應(yīng)鏈管理體系手冊(cè)綜合部管理者代表總經(jīng)理各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人管理者代表總經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書各相關(guān)部門人員部門負(fù)責(zé)人管理者代表使用部門/部門負(fù)責(zé)人流程說(shuō)明①制訂文件(各類文件)格式要求。③將定稿文件格式存放于電腦服務(wù)器中共享或郵件給各單體系負(fù)責(zé)人各類型文本業(yè)5.2根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及公司的具體實(shí)際情況而編寫相應(yīng)的文件，編寫體系的文件應(yīng)滿足符合性、可操作性、協(xié)調(diào)一致性。小組無(wú)文件的編制①按照4.3要求將文件審批后，由各部門完整性。②各部門會(huì)簽后文件由文控進(jìn)行格式確認(rèn)，確認(rèn)內(nèi)容不少于如下項(xiàng)目：A.文件的格式C.修訂版本及修訂內(nèi)容(如無(wú)版本的文件可省此項(xiàng))D.文件編寫批準(zhǔn)及會(huì)簽者簽字。E.生效日期(如無(wú)生效日期，以最后批準(zhǔn)日為生效日期)。綜合部①文控在相應(yīng)的管制文件清單上進(jìn)行受控登記，更新相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)信息，確保文件在網(wǎng)絡(luò)上為最新版本。流程說(shuō)明冊(cè)、程序文件、職責(zé)、部分工作文件等可進(jìn)行電子檔發(fā)放。⑤僅作參考等目的需求的，可申請(qǐng)分發(fā)非受加蓋紅色“參考文件“印章后分發(fā)。體系專員回收記錄登記、分發(fā)①舊版文件或被取消文件由文控負(fù)責(zé)回收，在受控印章附近加蓋紅色“作廢文件”印章進(jìn)行作廢。在舊版受控文件原稿首頁(yè)加蓋紅色“保留資料”印章存檔(保留時(shí)間由文件編制部門確定，一般不少于3個(gè)月，也可根據(jù)需要隨時(shí)作廢保留資料，技②由于其他原因文件要作廢時(shí)，編制部門提件修改、新增、作廢申請(qǐng)表》,原審批人審批后，文控進(jìn)行作體系專員文件修改、新增、作廢申請(qǐng)表/管制文件清單文件的回收作，并每季度對(duì)其進(jìn)行備份。技術(shù)文件按項(xiàng)目編號(hào)進(jìn)行歸檔。體系專員表文件歸檔①文件遺失或破損，如需補(bǔ)發(fā)，由申請(qǐng)人填寫《文件修改、新申按要求執(zhí)行。破損文件交由文控回收作廢，并補(bǔ)發(fā)。若遺失的②新版文件發(fā)放時(shí)，發(fā)現(xiàn)舊版遺失，無(wú)需補(bǔ)發(fā)管理者代表體系專員回收記錄表或遺失流程說(shuō)明改的更5.8.1體系文件及工作文件更改①文件更改申請(qǐng)人填寫《文件修改、新增、作廢申請(qǐng)表》注明協(xié)調(diào)后直接進(jìn)行更改。②當(dāng)文件需要作少量更改時(shí)，更改人在正本審批后，文控人員據(jù)此更改文件并簽名，辦法是將被更改的內(nèi)容劃掉，并填寫新的內(nèi)容，更改字跡應(yīng)清晰，不得使用涂改液③當(dāng)文件中某一頁(yè)或幾頁(yè)需要修改時(shí)，注明④文件修訂達(dá)5次或超1/3版面內(nèi)容時(shí)，應(yīng)5.8.2技術(shù)文件的更改表》,注明更改原因及內(nèi)容，也可與相關(guān)人員直接進(jìn)行溝通，②更改須經(jīng)過(guò)文件審批后由文控員下發(fā)。③更改后的技術(shù)文件以《文件發(fā)放回收記錄表》發(fā)放，涉及到的相關(guān)文件都須進(jìn)行更改并發(fā)放。④文控在《管制文件清單》中更新相關(guān)信息。申請(qǐng)人體系專員文件修改、新增、作廢申請(qǐng)表管制文件評(píng)審適用5.9文件適用評(píng)審①不定期組織相關(guān)單位進(jìn)行文件評(píng)審。②原擬制單位將評(píng)審不夠完善文件重新修訂。體系負(fù)責(zé)人無(wú)5.10.1記錄表格控制：按照管理體系記錄控制程序要求執(zhí)行.5.10.2外來(lái)文件的管理：②外來(lái)技術(shù)文件，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在上面蓋上紅色“受控文件”體系專員一覽表外來(lái)文件一覽表控制流程說(shuō)明A-無(wú)論銷售部或銷售部等相關(guān)人員若接到客戶樣品，統(tǒng)B-文控建立《外來(lái)文件一覽表》,對(duì)樣品進(jìn)行標(biāo)識(shí)C-相關(guān)人員若需使用客戶樣品，則在文控處辦理借閱手續(xù)，用④標(biāo)準(zhǔn)類資料，由文控保存，記錄于《外來(lái)文件一覽表》。5.10.3電子文件的控制：所有受控文件都需將最新版本電子文檔保存在服務(wù)器中相應(yīng)途徑，文控需及時(shí)將電腦中的電子文檔更新，服務(wù)器應(yīng)定期殺毒以防止文件被破壞，同時(shí)，每月使用5.11文件使用狀況檢查況。②績(jī)效評(píng)價(jià)審核時(shí)全面檢查文件的使用，執(zhí)行情各部門負(fù)責(zé)人審核員糾正措施預(yù)防措施報(bào)告流程說(shuō)明②表格的美觀(槽式豎式\裝訂的邊距等)③明確表格的用途(主要考慮其適用性)各部門負(fù)責(zé)人6.2表單的編號(hào)編文件編號(hào)及版本規(guī)定要求編號(hào)。體系負(fù)責(zé)人各部門負(fù)人表單編號(hào)規(guī)定表單編號(hào)各部門負(fù)人一覽表流程說(shuō)明②對(duì)表單是否按規(guī)定格式要求進(jìn)行確認(rèn)。③審批合格的表單體系文控保存一份電子檔6.4表單填寫要求①不得用鉛筆填寫，可采用鋼筆或碳水筆填寫，字體要正確、清楚，不得遺漏，應(yīng)能準(zhǔn)確識(shí)別并有簽字筆簽章。③各種記錄填寫的內(nèi)容需更改時(shí)，可以在錯(cuò)誤處畫“/”應(yīng)當(dāng)由更改者在更改處簽字簽章各表單記無(wú)表單填寫V①各部門依據(jù)本部門的記錄一覽表進(jìn)行收集。②每月底對(duì)各項(xiàng)記錄進(jìn)行編目、保管。各部文員一覽表6.6記錄的保管/防護(hù)①各部門按記錄保存期限要求進(jìn)行記錄的保②記錄的防護(hù)須注意(如等),避免返潮、損壞、防水防火、殺毒。人一覽表防護(hù)6.7記錄的查閱、檢索①當(dāng)客戶/供應(yīng)商/第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)需查閱目錄時(shí)，由相關(guān)部門人員陪同，記錄負(fù)責(zé)人應(yīng)能迅速提供相關(guān)記②當(dāng)公司績(jī)效評(píng)價(jià)查閱和追溯相關(guān)記錄時(shí)，法統(tǒng)一以目錄和其相關(guān)對(duì)應(yīng)的編號(hào)，阿拉伯?dāng)?shù)字流水號(hào)進(jìn)行。記錄負(fù)責(zé)人各相關(guān)記錄檢索6.8記錄保存期限①記錄的保存必須滿足政府、安全和法規(guī)及顧客的要②質(zhì)量記錄一覽表明確各類記錄的保存時(shí)間。的保存期限為產(chǎn)品在現(xiàn)行生產(chǎn)和服務(wù)中規(guī)定的有限期再加一個(gè)日歷年。質(zhì)量運(yùn)行狀態(tài)記錄(控制圖、檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果)保存期人一覽表時(shí)間流程說(shuō)明限為三年?？?jī)效評(píng)價(jià)審核和管理評(píng)審記錄保存期限為三年。①各部門文件記錄負(fù)責(zé)人按規(guī)定的保管期限進(jìn)行保存，對(duì)于已過(guò)保存期限且無(wú)繼續(xù)保存價(jià)值的文件記錄，經(jīng)部門記錄負(fù)責(zé)人②處理包括：碎紙機(jī)碎紙、燒毀、賣廢紙等方式，處理工作必須由2人以上進(jìn)行人處理登記表處理①表格的修改一般為各部門的表格使用人，由各部門主管審核并交文控歸檔(電子檔存檔)。②新版表格正式使用時(shí)，各部門應(yīng)把舊版表格作各部門負(fù)責(zé)人無(wú)7相關(guān)記錄：7.1《管制文件清單》7.2《文件修改、新增、作廢申請(qǐng)表》7.3《文件分發(fā)/回收記錄》7.4《外來(lái)文件一覽表》7.5《記錄一覽表》8、附件一文件編碼規(guī)則管理手冊(cè)(一級(jí)文件)的編號(hào)：管理程序文件(二級(jí)文件)的編號(hào)：作業(yè)指導(dǎo)性/標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性/工藝流程性(三級(jí)文件)文件的編號(hào)：流水號(hào)(001、002…)文件類別代號(hào)(SOP:表示作業(yè)指導(dǎo)書)部門代碼表格及記錄(四級(jí)文件)的編號(hào)：版本/版次(初版為A/0,改版為A/1,以此類推)表格流水號(hào)(001、002…)部門代碼綠色供應(yīng)鏈記錄(SR)XXXX-CX-02人力資源控制程序通過(guò)對(duì)職工培訓(xùn)，使職工明確自己在綠色供應(yīng)鏈活動(dòng)中的職責(zé)。學(xué)習(xí)和掌握本崗位技能，按規(guī)定作好本崗位工作。2.適用范圍本程序適用于公司所有對(duì)與綠色供應(yīng)鏈有影響的員工及相關(guān)部門的培訓(xùn)和資格考核。3.職責(zé)3.1綜合部招聘依據(jù)公司各部門培訓(xùn)申請(qǐng)及年度培訓(xùn)需求計(jì)劃，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃報(bào)管理者代表審批，并組織實(shí)施。3.2綜合部負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作的文件管理。3.3綜合部負(fù)責(zé)組織員工能力的識(shí)別及考核工作。3.4各部門負(fù)責(zé)保留相應(yīng)的培訓(xùn)記錄并對(duì)其存在的問(wèn)題制定糾正措施。4.工作程序4.1員工能力的識(shí)別公司、部門及各應(yīng)根據(jù)員工從事質(zhì)量活動(dòng)及與環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的崗位人員能力的要求，選擇能夠勝任的員工配置合格的人力資源，并對(duì)職工能力需求加以識(shí)別。能力是由員工所具備的技能、工作經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)和教育經(jīng)歷來(lái)決定。4.2人員技能的考核辦法及評(píng)價(jià)考核于每年年底由招聘銷售部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。公司、部門、按編制層層考核，各部門負(fù)責(zé)人由管理者代表和總經(jīng)理負(fù)責(zé)考核，管理者代表由總經(jīng)理負(fù)責(zé)考核?？己藘?nèi)容分為：思想道德、工作績(jī)效、能力、工作態(tài)度等四個(gè)方面。根據(jù)考核結(jié)果對(duì)不能勝任本崗位者要進(jìn)行培訓(xùn)或轉(zhuǎn)崗?？己擞涗浖敖Y(jié)果由考核部門負(fù)責(zé)保存。4.3培訓(xùn)計(jì)劃4.3.1綜合部招聘根據(jù)考核結(jié)果和辦公需求，并依據(jù)公司各部的年度培訓(xùn)需求計(jì)劃(于每年2月前完成)編寫年度培訓(xùn)計(jì)劃(主要包括：項(xiàng)目、內(nèi)容、參加培訓(xùn)人數(shù)、培訓(xùn)時(shí)間、主辦單位等),報(bào)請(qǐng)管理者代表審批并組織實(shí)施。4.3.2臨時(shí)性的培訓(xùn)要及時(shí)報(bào)管理者代表審批，并組織實(shí)施。4.4培訓(xùn)要求4.4.1人員培訓(xùn)應(yīng)分層次進(jìn)行，根據(jù)不同對(duì)象分為各級(jí)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員及勞務(wù)人員等。4.4.2培訓(xùn)形式可結(jié)合本公司特點(diǎn)，采取脫產(chǎn)、半脫產(chǎn)形式為主，其他形式為輔進(jìn)行培訓(xùn)。4.5培訓(xùn)內(nèi)容4.5.2要求熟悉綠色供應(yīng)鏈體系手冊(cè)及工作程序文件內(nèi)容。4.5.3根據(jù)專業(yè)崗位特點(diǎn)進(jìn)行法律、法規(guī)培訓(xùn)及崗位技能再教育。4.5.4勞務(wù)人員及時(shí)進(jìn)行崗前教育及應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核。4.6培訓(xùn)組織4.6.1各級(jí)管理人員培訓(xùn)由招聘銷售部組織、實(shí)施。4.6.2專業(yè)技術(shù)人員和技術(shù)工人由有關(guān)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。4.6.3人員的崗前培訓(xùn)、應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核由各用人單位負(fù)責(zé)組織實(shí)施。4.6.4培訓(xùn)的方法可采取短期培訓(xùn)、績(jī)效評(píng)價(jià)培訓(xùn)、外部培訓(xùn)等多種方式。4.7培訓(xùn)的效果及評(píng)價(jià)4.7.1績(jī)效評(píng)價(jià)培訓(xùn)由負(fù)責(zé)本次培訓(xùn)工作的主管部室或用人單位實(shí)施考核。4.7.2外部培訓(xùn)由主辦單位進(jìn)行考核。4.7.3綜合部招聘負(fù)責(zé)對(duì)全年培訓(xùn)工作進(jìn)行綜合總結(jié)，審議全年培訓(xùn)工作計(jì)劃實(shí)施和完成情況、培4.7.4參加培訓(xùn)的人員，要取得培訓(xùn)效果證明、崗位證、上崗操作證、結(jié)業(yè)證等。4.8人力資源記錄和培訓(xùn)資料的管理。4.8.1公司、部門、各所分院建立的臺(tái)帳應(yīng)有以下記錄：b.績(jī)效評(píng)價(jià)培訓(xùn)記錄(培訓(xùn)需求計(jì)劃、年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)教師登記表、教學(xué)安排表、年度員工考核表);5.相關(guān)/支持性文件5.1人力資源控制程序5.2文件及記錄控制程序6.1年度培訓(xùn)計(jì)劃6.2培訓(xùn)記錄表XXXX-CX-03管理評(píng)審控制程序通過(guò)對(duì)綠色供應(yīng)鏈管理體系的適宜性、充分性、有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，以不斷改進(jìn)管理體系。本文件適用于對(duì)綠色供應(yīng)鏈管理體系的管理評(píng)審。3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審工作，評(píng)審各部門工作報(bào)告。3.2管理者代表負(fù)責(zé)擬制管理評(píng)審計(jì)劃、工作內(nèi)容，匯報(bào)各管理體系運(yùn)作情況。3.3綜合部負(fù)責(zé)整理管理評(píng)審會(huì)議記錄，并負(fù)責(zé)評(píng)審后相關(guān)措施的跟蹤落實(shí)。3.4各部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備本部門工作報(bào)告，以及匯報(bào)預(yù)定的工作項(xiàng)目進(jìn)展情況，配合管理評(píng)審工作開(kāi)展。流程說(shuō)明1、公司管理評(píng)審會(huì)議每年至少進(jìn)行一次(每12個(gè)月做一次),一般安排在每年二季度進(jìn)行，管理評(píng)審會(huì)議的召開(kāi)需在至少有一次完整的、全面的績(jī)效評(píng)價(jià)管理體系審核實(shí)施完畢后進(jìn)行；若出現(xiàn)下列情況經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后也可進(jìn)行臨時(shí)追加管理評(píng)●服務(wù)過(guò)程中的重大質(zhì)量不合格●客戶重大投訴、返工(屬于本公司問(wèn)題)●隨著新技術(shù)、新概念、社會(huì)環(huán)境、用戶或市場(chǎng)要求發(fā)生巨其它管總經(jīng)理/理者代表管理評(píng)審/策劃2、根據(jù)管理評(píng)審策劃，管理者代表擬制《管理評(píng)審計(jì)劃》,確定評(píng)審日程安排、評(píng)審內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員，《管理評(píng)審計(jì)劃》經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后提前半個(gè)月下發(fā)至各有關(guān)部管理者管理評(píng)審計(jì)劃制定審計(jì)管理評(píng)劃3、各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)計(jì)劃準(zhǔn)備相關(guān)資料，具體如3.1以往管理評(píng)審的跟蹤3.2綠色供應(yīng)鏈方針和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。3.3組織結(jié)構(gòu)和資源配置是否適宜。3.4針對(duì)新技術(shù)、新概念、競(jìng)爭(zhēng)策略，用戶和社會(huì)要求或市場(chǎng)管總經(jīng)理/理者代表管理評(píng)審管理評(píng)審輸入流程說(shuō)明環(huán)境條各部門件等變化，分析組織的改進(jìn)機(jī)會(huì)和變更需要，以及對(duì)管理體系進(jìn)行的負(fù)責(zé)人改進(jìn)建議及其改進(jìn)后的效果評(píng)3.5內(nèi)/外部管理體系審核的結(jié)果3.6糾正、預(yù)防措施的有效性。3.7服務(wù)實(shí)際質(zhì)量與質(zhì)量要求的符合性。3.8顧客滿意度調(diào)查與顧客反饋4.1過(guò)程的業(yè)績(jī)(各部門工作報(bào)告：部門主進(jìn)建議。)4.4與相關(guān)方溝通的結(jié)果召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議管總經(jīng)理/各部門負(fù)責(zé)人管理評(píng)審報(bào)告管理評(píng)審輸出5.相關(guān)記錄5.1《管理評(píng)審計(jì)劃》5.2《管理評(píng)審報(bào)告》5.3《管理評(píng)審輸入資料》通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)與審核管理，驗(yàn)證綠色供應(yīng)鏈管理體系是否符合策劃的安排，是否被正確、有效實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正、預(yù)防措施，以確保管理體系持續(xù)有效運(yùn)行。本文件適用于本公司綠色供應(yīng)鏈管理體系評(píng)價(jià)審核、績(jī)效評(píng)價(jià)管理。3.術(shù)語(yǔ)和定義3.1績(jī)效評(píng)價(jià)審核：指一項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)系統(tǒng)化及獨(dú)立性之查驗(yàn)，查對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)和相關(guān)之結(jié)果是否與原先規(guī)劃一致，以及規(guī)劃是否有付諸實(shí)施，且達(dá)到管理體系目標(biāo)。3.2嚴(yán)重不符合(主要不符合):指出現(xiàn)下列情況之一：a.管理體系缺項(xiàng)或不符合管理體系要求。若對(duì)于某項(xiàng)要求出現(xiàn)多個(gè)次要不符合，而使整個(gè)管理體系無(wú)法運(yùn)行，則同樣視為主要不符合；b.任何有可能使不合格產(chǎn)品裝運(yùn)的不符合。任何可能導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)失效或預(yù)期的使用性能嚴(yán)重降低的不符合；c.審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和判斷表明很可能導(dǎo)致管理體系失效或嚴(yán)重降低對(duì)產(chǎn)品和過(guò)程控制能力的不符合。3.3一般不符合(次要不符合):文件偶爾未被執(zhí)行，管理體系的功效未受到傷害，后果不嚴(yán)重，是孤立、偶然、性質(zhì)輕微的問(wèn)題。3.4觀察項(xiàng)：盡管沒(méi)有發(fā)現(xiàn)主要不符合或次要不符合，憑審核員的判斷和經(jīng)驗(yàn)未使用最佳方法。為了保證顧客的利益，應(yīng)在最終的審核報(bào)告中將需改進(jìn)的內(nèi)容記錄下來(lái)。4.職責(zé)4.1管理者代表負(fù)責(zé)制訂體系審核計(jì)劃，并負(fù)責(zé)滾動(dòng)式審核4.2管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)集中式績(jī)效評(píng)價(jià)審核計(jì)劃，組織績(jī)效評(píng)價(jià)質(zhì)量審核活動(dòng)。4.3審核小組負(fù)責(zé)集中式審核計(jì)劃的執(zhí)行及不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證。4.4受審核部門負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)制訂糾正和預(yù)防措施并有效實(shí)施。流程說(shuō)明流程說(shuō)明體系審核策劃1.1、體系審核策劃：管理者代表負(fù)責(zé)組織實(shí)施管理體系審核。公司設(shè)兼職內(nèi)審員對(duì)管理體系進(jìn)行審核。審核員必須具備以下技能A、必須經(jīng)過(guò)專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)，取得相應(yīng)績(jī)效評(píng)價(jià)管理體系審訓(xùn)的合格證書；B、審核員除具有績(jī)效評(píng)價(jià)管理體系審核員外，必須熟藝要1.2、為體現(xiàn)績(jī)效評(píng)價(jià)審核的客觀性和公平性及公正性，必須確保1.3審核方式：公司對(duì)管理體系進(jìn)行審核(常規(guī)一年進(jìn)行一次績(jī)效審核，并且確保兩次間隔不超過(guò)12個(gè)月)。必要時(shí)可選擇或臨時(shí)增加審核頻次。集中式審核必須一次性覆蓋某一相關(guān)管理體系或1.4當(dāng)出現(xiàn)下列情形時(shí)，管理者代表決定增加管理體系審核的頻A.管理體系發(fā)生重大變化時(shí)；B.設(shè)計(jì)服務(wù)或可靠度或環(huán)境有重大異常發(fā)生時(shí)；C.當(dāng)發(fā)生績(jī)效評(píng)價(jià)或外部嚴(yán)重不合格或顧客管理者代表2.制定年度績(jī)效評(píng)價(jià)審核計(jì)劃2.1管理者代表根據(jù)審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況、重要性以及以往審2.2年度績(jī)效評(píng)價(jià)審核計(jì)劃的更改：需要時(shí)，可以修改年度計(jì)臨時(shí)增加或減少審核頻次及范圍，修改后的計(jì)劃須經(jīng)管理者代表管理者代表計(jì)劃3.審核由管理者代表按要求進(jìn)行(不審核管理者代表本職工作),管理者代表4、管理者代表根據(jù)年度管理體系審核計(jì)劃審核部門，并針對(duì)審核出的不符合項(xiàng)編制《審核報(bào)告》,責(zé)任部門配合審核并制定糾正及預(yù)防措施，管理者管理者代表審核報(bào)告5.審核組長(zhǎng)根據(jù)年度體系審核計(jì)劃在每次集中式審核前2周，編制績(jī)效評(píng)價(jià)管理體系審核計(jì)劃，明確審核目的、范圍、依據(jù)、被審核單位、審核日程安排，確定審核組成員，進(jìn)審核組長(zhǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)審核實(shí)施計(jì)劃核計(jì)劃準(zhǔn)核計(jì)劃準(zhǔn)年度審核業(yè)業(yè)滾動(dòng)式審核滾動(dòng)式審核集中集中式審核式審核↓流程說(shuō)明審核計(jì)劃管理者代表績(jī)效評(píng)價(jià)審核實(shí)施計(jì)劃審核準(zhǔn)備7.審核組成員根據(jù)本次審核范圍、目的、依據(jù)及方法來(lái)收集并審閱所有相關(guān)體系文件資料，進(jìn)行審核準(zhǔn)備，編制《績(jī)效評(píng)價(jià)審核員績(jī)效評(píng)價(jià)審核檢查表首次會(huì)議8.審核組長(zhǎng)介紹審核目的和范圍、日程安排、分工，確認(rèn)所需審核組長(zhǎng)↓實(shí)施審核9.審核員根據(jù)“管理體系績(jī)效評(píng)價(jià)審核檢行審核?，F(xiàn)場(chǎng)審核方法包括：提問(wèn)、查看、收集證據(jù)、查文件、審核員績(jī)效評(píng)價(jià)審核檢查表↓10、在所有現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)召集審核組所有成員召開(kāi)總結(jié)會(huì)，分析整理審核記錄，審核組成員依《管理體系績(jī)效評(píng)價(jià)審核檢查表》填寫《績(jī)效評(píng)價(jià)審核不符合項(xiàng)報(bào)告》,描述不符合審核組長(zhǎng)審核員績(jī)效評(píng)價(jià)審核不符合項(xiàng)報(bào)告審核組總結(jié)會(huì)可。審核組成員將經(jīng)過(guò)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)過(guò)的績(jī)效評(píng)價(jià)審核審核組長(zhǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)審核不符合項(xiàng)報(bào)告審核報(bào)告12.審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫《績(jī)效評(píng)價(jià)管理體系審核報(bào)告》,內(nèi)容包審核時(shí)間、內(nèi)容審核的目的、范圍和審核依據(jù)審核組成員和受審部門名稱負(fù)責(zé)人審核基本情況、審核結(jié)論、不合格項(xiàng)說(shuō)明、整改要求審核報(bào)告應(yīng)在末次會(huì)議之后一周內(nèi)完成，交管理者審核組長(zhǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)審核報(bào)告原因分析指定實(shí)施措施13受審核部門對(duì)不符合項(xiàng)或觀察項(xiàng)所產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，一周不符合項(xiàng)負(fù)責(zé)人績(jī)效評(píng)價(jià)審核不符合項(xiàng)報(bào)告效果確認(rèn)14審核組成員負(fù)責(zé)糾正措施預(yù)防措施的驗(yàn)證工作a.驗(yàn)證無(wú)效者，由責(zé)任單位重新整改并再驗(yàn)證；b.驗(yàn)證有效者，審核員在績(jī)效評(píng)價(jià)審核不符合項(xiàng)報(bào)填寫驗(yàn)證記錄，一般糾正及預(yù)防措施應(yīng)于3周內(nèi)完成。審核員績(jī)效評(píng)價(jià)審核不符合項(xiàng)報(bào)告 年度匯總管理者代表績(jī)效評(píng)價(jià)審核報(bào)告↓資料歸檔16.所有審核檔案交管理者代表進(jìn)行歸檔管理，保存期限不少于3管理者代表7.1年度績(jī)效評(píng)價(jià)審核計(jì)劃7.2績(jī)效評(píng)價(jià)審核實(shí)施計(jì)劃7.3績(jī)效評(píng)價(jià)審核檢查表7.4績(jī)效評(píng)價(jià)審核不符合項(xiàng)報(bào)告7.5績(jī)效評(píng)價(jià)審核報(bào)告理體系的有效運(yùn)行。規(guī)定了公司對(duì)不合格/不適合品的識(shí)別、標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審、處置、記錄的過(guò)3.1管理者代表負(fù)責(zé)審批《糾正措施報(bào)告》。3.2相關(guān)責(zé)任單位負(fù)責(zé)提出異常問(wèn)題、原因分析、對(duì)策執(zhí)行。3.3管理者代表負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系糾正預(yù)防措施的跟蹤與效果驗(yàn)證。3.4綜合部負(fù)責(zé)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系糾正預(yù)防措施的跟蹤與效果驗(yàn)證。5.流程工作流程圖職責(zé)流程說(shuō)明銷售部管理者代表綜合部1.1外部不合格的糾正措施：1)供應(yīng)商、服務(wù)商交付的不合格品由銷售部發(fā)出《品質(zhì)異常通知書》要求其改善。3)客戶提出的設(shè)計(jì)圖紙的不符合，由銷售1)服務(wù)過(guò)程中連續(xù)出現(xiàn)不合格品情況；2)發(fā)生重大的質(zhì)量問(wèn)題或設(shè)計(jì)過(guò)程中重復(fù)出現(xiàn)的問(wèn)題；3)統(tǒng)計(jì)過(guò)程分析結(jié)果；4)客戶滿意度調(diào)查分析結(jié)果；5)各部門自我評(píng)價(jià)結(jié)果；6)內(nèi)/外審中的不合格事項(xiàng)；1)不符合法規(guī)之檢測(cè)報(bào)告，尤其環(huán)保機(jī)構(gòu)↓管理者代表2.1銷售部制作《糾正措施報(bào)告》列明不合格的現(xiàn)象；2.2凡產(chǎn)與環(huán)境有關(guān)之事件則產(chǎn)生之相關(guān)責(zé)任單位依規(guī)定2.3管理者代表負(fù)責(zé)審批報(bào)告發(fā)出改善要求3.收到《糾正措施報(bào)告》或《事故報(bào)告》后應(yīng)安排、組織人員分析原因并制訂糾正和預(yù)防措施。業(yè)4.1填寫《糾正措施報(bào)告》或《事故報(bào)告》,經(jīng)部門責(zé)任人審核后，交管理者代表批準(zhǔn)。4.2糾正措施經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)將糾正措施納入工作計(jì)劃中，并派專人負(fù)責(zé)組織實(shí)施。實(shí)施措施管理者代表5.1糾正措施的每項(xiàng)評(píng)審驗(yàn)證和成果應(yīng)提交管理者代表納入管理體系定期評(píng)審內(nèi)容；5.2各負(fù)責(zé)人采取糾正措施的由管理者代表進(jìn)行驗(yàn)V體系管理人員體系管理人員7.關(guān)閉該項(xiàng)活動(dòng)，保存《糾正措施報(bào)告》或《事故報(bào)告》告》6.相關(guān)文件6.1《文件及記錄控制程序》6.2《應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)控制程序》6.3《管理評(píng)審程序》7.記錄7.1《糾正措施報(bào)告》7.2《事故報(bào)告》辯識(shí)出綠色供應(yīng)鏈體系有害物質(zhì)，評(píng)價(jià)其危害程度，判定出主要有害物質(zhì)并進(jìn)行有效控制。2.范圍本程序適用于公司在活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的有害物質(zhì)與重大有害物質(zhì)的評(píng)價(jià)、控制與更新。3.定義3.1有害物質(zhì)：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。3.2有害物質(zhì)識(shí)別：識(shí)別有害物質(zhì)的存在并確定其特性的過(guò)程。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否在可容忍的全過(guò)程。4.職責(zé)4.1管理代表負(fù)責(zé)有害物質(zhì)的辨識(shí)和有害物質(zhì)評(píng)價(jià)的領(lǐng)導(dǎo)及組織工作。4.2體系推行小組負(fù)責(zé)有害物質(zhì)的辨識(shí)和有害物質(zhì)評(píng)價(jià)。4.3各部門負(fù)責(zé)參與本公司有害物質(zhì)及危險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。5.作業(yè)程序5.1有害物質(zhì)識(shí)別5.1.1識(shí)別原則：從公司活動(dòng)和服務(wù)中識(shí)別相關(guān)有害物質(zhì)，并考慮以下內(nèi)容：a)應(yīng)能控制或施加影響的有害物質(zhì)；b)法律、法規(guī)的要求；c)相關(guān)方合理的投訴和要求；5.1.2識(shí)別：體系推行小組根據(jù)物理/化學(xué)/生物/心理、生理/行為及其它六方面來(lái)進(jìn)行識(shí)別確認(rèn)活動(dòng)/產(chǎn)品/服務(wù)中存在的有害物質(zhì)。參見(jiàn)附件一：有害物質(zhì)識(shí)別對(duì)照表。5.1.3體系推行小組在以下情況時(shí)，應(yīng)考慮進(jìn)行危害辨識(shí)和評(píng)估：a)事故、職業(yè)病的發(fā)生或意外、未遂事故頻率偏高；b)有潛在的嚴(yán)重傷害。c)新的生產(chǎn)工藝、方法、設(shè)備、材料、項(xiàng)目。d)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的更改或補(bǔ)充等業(yè)務(wù)發(fā)展。e)及相關(guān)方合理的要求。5.1.4識(shí)別的步驟a)體系推行成員先找出本部門(綠色供應(yīng)鏈服務(wù)中)所存在的有害物質(zhì)并做好登記。b)體系推行成員找出有害物質(zhì)可能導(dǎo)致的事故。c)有控制措施。d)體系推行小組進(jìn)行有害物質(zhì)辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并匯總，經(jīng)管理者代表審核批準(zhǔn)。5.2危險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)的原則：本公司采用“是非判斷法”和“LEC打分法”相結(jié)合的原則對(duì)識(shí)別出的危險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。A)是非判斷法I一不符合法律法規(guī)及其他要求；Ⅱ一曾經(jīng)生過(guò)事故，仍未采取有效控制措施；Ⅲ一相關(guān)方合理抱怨或要求；IV一直接觀察可能導(dǎo)致事故，但無(wú)適當(dāng)?shù)目刂拼胧〣)打分法(LEC法)D=L*E*C,詳見(jiàn)附件二：有害物質(zhì)辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表填表說(shuō)明L-由于危險(xiǎn)因素影響人身健康或引起相關(guān)方的不滿，其嚴(yán)重程度的評(píng)分；E-人員處于危險(xiǎn)環(huán)境頻率程度的評(píng)分；C-發(fā)生事故造成后果的評(píng)分：D-對(duì)危險(xiǎn)因素的總評(píng)分5.3有害物質(zhì)評(píng)價(jià)5.3.1體系推行小組成員主導(dǎo)本部門人員將本部相關(guān)的活動(dòng)內(nèi)容的有害物質(zhì)整理成《有害物質(zhì)辨識(shí)，5.3.2體系推行小組找出本公司及相關(guān)方的重要有害物質(zhì)，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，形成《有害物質(zhì)辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》.5.3.3重要有害物質(zhì)的判斷I一不符合法律法規(guī)及其他要求；Ⅱ一曾經(jīng)生過(guò)事故，仍未采取有效控制措施；Ⅲ一相關(guān)方合理抱怨或要求；IV一直接觀察可能導(dǎo)致事故，但無(wú)適當(dāng)?shù)目刂拼胧?；以?識(shí)別/評(píng)價(jià)原則)任何一項(xiàng)者將不打分而直接判為重要危險(xiǎn)因素。B、體系推行小組討論出的重要危險(xiǎn)因素，并對(duì)其進(jìn)行打分(LEC法)評(píng)價(jià)。C、危險(xiǎn)因素總分≥120分均判定為重要危險(xiǎn)因素。綜合部匯總《有害物質(zhì)辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》,并制定出重大有害物質(zhì)匯總表交管理者代表核準(zhǔn)。5.4有害物質(zhì)的管理及處理對(duì)有害物質(zhì)采取措施要求規(guī)定A)級(jí)別為1級(jí)的本公司可以接受，采取保持現(xiàn)有措施.B)險(xiǎn)級(jí)別為2級(jí)的本公司要求注意，采取現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查進(jìn)行控制.C)險(xiǎn)級(jí)別為3級(jí)的本公司要求整改，采取管理程序和培訓(xùn)教育進(jìn)行整改，同時(shí)采取應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行事故發(fā)生時(shí)的應(yīng)急處理.D)險(xiǎn)級(jí)別為4級(jí)的本公司要求立即整改，采取目標(biāo)管理方案整改，同時(shí)采取應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行事故發(fā)生時(shí)的應(yīng)急處理.E)對(duì)危險(xiǎn)級(jí)別為5級(jí)的本公司要求立即停工整改，采取目標(biāo)管理方案整改，同時(shí)采取應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行事故發(fā)生時(shí)的應(yīng)急處理5.5危險(xiǎn)因素新增及修訂5.5.1公司在從事生產(chǎn)、活動(dòng)和服務(wù)時(shí)，如遇下列狀況可新增或修訂危險(xiǎn)因素。A)產(chǎn)品、制程、活動(dòng)有重大的變更時(shí)；B)相關(guān)法律法規(guī)變更時(shí)；B)相關(guān)方提出合理意見(jiàn)或要求時(shí)；C)該活動(dòng)責(zé)任人認(rèn)為有必要修改時(shí)；5.5.2、危險(xiǎn)因素的修訂應(yīng)在每年內(nèi)審和管理評(píng)審前進(jìn)行。5.6記錄控制《有害物質(zhì)辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》6.相關(guān)文件/資料無(wú)7.附件7.1重大有害物質(zhì)匯總表7.2有害物質(zhì)識(shí)別對(duì)照表7.3有害物質(zhì)辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表7.4附件四有害物質(zhì)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表填表說(shuō)明規(guī)范及管理本公司所有作業(yè)、活動(dòng)或服務(wù)以及對(duì)計(jì)劃、安裝、運(yùn)行、返工和更改與安全相關(guān)的設(shè)備、儀表等的控制提供依據(jù)。2.適用范圍本公司初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品的銷售及配送所涉及的相關(guān)綠色供應(yīng)鏈管理活動(dòng)運(yùn)行過(guò)程。3.職責(zé)3.1各部門負(fù)責(zé)運(yùn)行控制程序的貫徹執(zhí)行。3.2綜合部負(fù)責(zé)組織對(duì)各辦公現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行控制程序執(zhí)行情況監(jiān)督檢查。4.工作程序4.1策劃4.1.1確保對(duì)作業(yè)場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的活動(dòng)、服務(wù)得到有效控制，減少風(fēng)險(xiǎn)程度，提高安全管理水平，在以下幾個(gè)方面建立運(yùn)行控制程序：a.《不符合及糾正措施控制程序》;b.《應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)控制程序》;4.1.2對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析后，根據(jù)需要制定相關(guān)的管理方案，作為程序文件的補(bǔ)充。對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)因素通過(guò)法律、法規(guī)和其他要求及日常檢查來(lái)控制。4.2策劃結(jié)果的實(shí)施4.2.1各部門主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)合理配備人、財(cái)、物，并依據(jù)綠色供應(yīng)鏈管理體系文件對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行控制，銷售部對(duì)其下轄各部門的銷售及配送活動(dòng)運(yùn)行情況監(jiān)督檢查。4.2.2各部門組織學(xué)習(xí)綠色供應(yīng)鏈管理體系文件。4.2.3綠色供應(yīng)鏈銷售及配送管理方案和作業(yè)交底由制定人按過(guò)程、工序進(jìn)行交底。交底可隨技術(shù)交底同時(shí)進(jìn)行，也可單獨(dú)交底。綠色供應(yīng)鏈銷售及配送管理方案按要求交底到相關(guān)人員和調(diào)度人員，作業(yè)交底要交底到班組長(zhǎng)。4.2.4調(diào)度員負(fù)責(zé)綠色供應(yīng)活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)因素的控制，安全員負(fù)責(zé)作業(yè)過(guò)程中的安全協(xié)調(diào)工作并進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.2.5在運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不符合，執(zhí)行《不符合及糾正措施控制程序》。4.3選擇供方時(shí)，在合同中或附加協(xié)議中對(duì)供方提出綠色供應(yīng)鏈要求。在供方第一次進(jìn)場(chǎng)時(shí)，對(duì)其進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，并對(duì)其行為進(jìn)行控制，擇優(yōu)使用符合公司綠色供應(yīng)鏈管理要求的供方。在運(yùn)行過(guò)程中，要對(duì)供方進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)測(cè)和測(cè)量。5.綠色供應(yīng)鏈情況監(jiān)測(cè)5.1主動(dòng)性檢測(cè)5.2被動(dòng)性監(jiān)測(cè)6.相關(guān)文件6.1不符合及糾正措施控制程序6.5應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)控制程序7.記錄7.1檢查記錄7.2糾正和預(yù)防措施處理單7.3改進(jìn)計(jì)劃XXXX-CX-08法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求控制程序確定適用公司活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、環(huán)境及綠色供應(yīng)鏈法律法規(guī)，及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法規(guī)和要求的渠道。2.范圍適用于對(duì)公司一體化管理體系活動(dòng)相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他安全規(guī)章要求的控制。3.職責(zé)3.1綜合部負(fù)責(zé)綠色供應(yīng)鏈管理體系的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他安全規(guī)章要求的收集。3.2綜合部負(fù)責(zé)組織確認(rèn)相關(guān)法律法規(guī)的適用性和符合性。3.3綜合部負(fù)責(zé)保存相關(guān)法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求。3.4綜合部負(fù)責(zé)將相關(guān)法律法規(guī)內(nèi)容和要求傳達(dá)給所有為公司或代表公司工作的人員遵照?qǐng)?zhí)行。4.工作程序4.1與公司相關(guān)的國(guó)家及地方的綠色供應(yīng)鏈法律、法規(guī)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。4.2與公司相關(guān)的國(guó)家及地方綠色供應(yīng)鏈管理法律、法規(guī)包括：a.國(guó)家安報(bào)保護(hù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及各部委規(guī)章；b.省綠色供應(yīng)鏈相關(guān)法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)；c.地、市區(qū)安全法規(guī)、規(guī)章；d.執(zhí)法(相關(guān))部門的通知、公報(bào)等其他安全規(guī)章要求；e.應(yīng)遵守的國(guó)際公約。4.2.1與公司環(huán)境方面的其他安全規(guī)章要求包括：a.與政府部門的協(xié)議；b.與顧客的協(xié)議；c.非法規(guī)性指南；d.自愿性原則和業(yè)務(wù)指南；e.自愿性環(huán)境標(biāo)詰和產(chǎn)品護(hù)理；f.行業(yè)協(xié)會(huì)的要求；g.和社會(huì)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議；h.組織或上級(jí)組織對(duì)公眾的承諾；i.本單位的要求。文件編號(hào)4.3與公司相關(guān)的國(guó)家及地方的綠色供應(yīng)鏈法律、法規(guī)和其他安全規(guī)章要求，包括：a.國(guó)家綠色供應(yīng)鏈法律、行政法規(guī)、規(guī)章；b.省綠色供應(yīng)鏈法規(guī)、規(guī)章；c.地方綠色供應(yīng)鏈法規(guī)、規(guī)章；d.執(zhí)法(相關(guān))部門的通知、公報(bào)等其他安全規(guī)章要求；e.應(yīng)遵守的國(guó)際公約。4.4獲取的方法和渠道4.4.1銷售部與主管部門進(jìn)行電話聯(lián)系，獲取新的國(guó)家綠色供應(yīng)鏈的法律法規(guī)。4.4.2銷售部與安監(jiān)部門進(jìn)行電話聯(lián)系，獲取新的國(guó)家綠色供應(yīng)鏈的法律法規(guī)。4.4.4銷售部還可通過(guò)圖書館、出版社以及網(wǎng)絡(luò)等渠道，獲取最近的文件、法律法規(guī)。4.5選擇、確認(rèn)4.5.1銷售部負(fù)責(zé)組織各部門確認(rèn)所獲取的各類法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及要求的適用性和符合性，記錄在《法律法規(guī)確認(rèn)一覽表》上，并制訂《相關(guān)法律、法規(guī)和要求一覽表》。當(dāng)上述文件更新或增加時(shí)，及時(shí)修正。4.5.2銷售部保存質(zhì)量、環(huán)境、綠色供應(yīng)鏈法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他安全規(guī)章要求原件，按《文件控制程序》對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行管理。4.6法律法規(guī)的傳達(dá)、學(xué)習(xí)4.6.1銷售部負(fù)責(zé)將相關(guān)法律、法規(guī)和要求傳達(dá)給所有為公司或代表公司工作的人員?？梢詫?duì)法律、法規(guī)中的重要內(nèi)容進(jìn)行摘編，有針對(duì)性的發(fā)到各相關(guān)部門。4.6.2銷售部負(fù)責(zé)組織全體員工學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和要求，并遵照?qǐng)?zhí)行《人力資源控制程序》。5.相關(guān)文件5.1《文件及記錄控制程序》5.2《人力資源控制程序》6.相關(guān)記錄6.1適用的法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求清單XXXX-CX-09溝通控制程序1.目的2.適用范圍3.職責(zé)3.1綜合部負(fù)責(zé)編制本程序并組織實(shí)施。3.2綜合部是信息交流的歸口部門，負(fù)責(zé)信息的分析匯總，并向總經(jīng)理匯報(bào)。3.3綜合部負(fù)責(zé)采用多種形式(如：板報(bào)、簡(jiǎn)報(bào)等)宣傳公司綠色供應(yīng)鏈管理體系方針、目標(biāo)和指3.4各部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的信息接收、傳遞和處理工作。4.工作程序4.1總則4.1.1信息交流的途徑以書面文件為主，以及其他可利用的通訊和宣傳工具。4.1.2綠色供應(yīng)鏈管理信息包括績(jī)效評(píng)價(jià)信息和外部信息。4.1.3綠色供應(yīng)鏈管理信息的內(nèi)容應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、可靠。4.1.4銷售部不定期召開(kāi)綠色供應(yīng)鏈管理體系信息交流例會(huì)。4.1.5做好信息交流記錄。4.1.6綜合部負(fù)責(zé)收集、整理、傳遞報(bào)刊等新聞媒體上的有關(guān)信息。4.2績(jī)效評(píng)價(jià)信息交流的主要內(nèi)容：4.3外部信息交流的主要內(nèi)容：a.來(lái)自生產(chǎn)商、物流商、績(jī)效評(píng)價(jià)配送中心、配送者、批發(fā)商和其他到最終用戶的信息；b.來(lái)自供方的信息；c.來(lái)自上級(jí)部門的信息；d.來(lái)自職工的信息；e.其他外部相關(guān)方的信息；f.公司的綠色供應(yīng)鏈管理管理要求向外部傳遞的信息。4.4績(jī)效評(píng)價(jià)信息交流4.4.1公司的綠色供應(yīng)鏈方針、綠色供應(yīng)鏈管理體系的有關(guān)要求、綠色供應(yīng)鏈管理知識(shí)，由銷售部負(fù)責(zé)向所有為公司或代表公司工作的員工進(jìn)行宣傳。4.4.2綠色供應(yīng)鏈管理體系運(yùn)行中產(chǎn)生的信息由其產(chǎn)生的單位及時(shí)傳遞到有關(guān)單位，接收信息的單位要做好記錄。4.4.3緊急狀態(tài)下的信息具體執(zhí)行《應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)和安全恢復(fù)控制程序》。4.4.4實(shí)施不符合，糾正和預(yù)防措施單位須在整改過(guò)程中將信息傳到有關(guān)單位。4.4.5發(fā)生重大信息應(yīng)立即傳遞到總經(jīng)理或管理者代表，一般信息應(yīng)及時(shí)傳遞到部門負(fù)責(zé)人。4.5外部信息交流4.5.1相關(guān)方要求提供信息時(shí)，各有關(guān)單位將公司的綠色供應(yīng)鏈管理方針及有關(guān)要求傳遞給所有為公司或代表公司工作的人員。4.5.2公司各部室在收到有關(guān)綠色供應(yīng)鏈管理法律、法規(guī)和其他要求時(shí)執(zhí)行《法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求控制程序》。4.5.3相關(guān)方抱怨及其他信息，由各部門分別接收，要求答復(fù)的要將處理結(jié)果及時(shí)傳遞給相關(guān)方。5.相關(guān)/支持性文件6.記錄信息聯(lián)絡(luò)處理單XXXX-CX-10應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)和安全恢復(fù)控制程序?yàn)榇_保公司活動(dòng)和服務(wù)過(guò)程中對(duì)各種意外事件和潛在的緊急情況發(fā)生時(shí)做出響應(yīng)，采取有效措施，預(yù)防或減少可能伴隨的安全影響，盡可能地降低經(jīng)濟(jì)損失和人身傷害。2.使用范圍適用于本公司所涉及的所有可能發(fā)生的意外事件和緊急情況。3.職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)處理潛在事故或緊急事件之職責(zé)。3.2綜合部協(xié)調(diào)處理潛在事故或緊急事件發(fā)生時(shí)的組織工作。3.3各部門負(fù)責(zé)預(yù)防潛在事故，對(duì)意外緊急事件發(fā)生時(shí)立即通報(bào)及采取臨時(shí)處理措施之職責(zé)。3.4夜間值班人員負(fù)有對(duì)潛在事故或緊急事件發(fā)生時(shí)立即通報(bào)及采取臨時(shí)處理措施之職責(zé)。3.5綜合部負(fù)責(zé)公司和設(shè)計(jì)辦公現(xiàn)場(chǎng)在對(duì)緊急情況發(fā)生后所采取的應(yīng)急措施進(jìn)行驗(yàn)證，并不斷的總結(jié)、完善本程序。4.工作程序4.1組織4.1.1公司緊急事件反應(yīng)組織以總經(jīng)理為主，由安全文明辦公領(lǐng)導(dǎo)小組成員組成。4.1.2潛在事故或緊急事件發(fā)生的部門，部門領(lǐng)導(dǎo)人為即定的應(yīng)急組織成員。4.1.3應(yīng)急組織其他人員見(jiàn)安全文明辦公領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單。4.1.4非工作時(shí)間發(fā)生的意外緊急事故，值班人員為應(yīng)急組織的即定成員。4.2緊急事件的預(yù)防和控制4.2.1公司重要環(huán)境因素的崗位或地域是潛在的緊急事件的預(yù)防重點(diǎn)。4.2.2綜合部負(fù)責(zé)辦公現(xiàn)場(chǎng)重要環(huán)境因素崗位和健康安全風(fēng)險(xiǎn)崗位，明確控制要求。4.2.3可能發(fā)生的潛在事故和緊急事件的崗位人員必須進(jìn)行培訓(xùn)，合格后方可上崗作業(yè)。4.2.4明確可能發(fā)生潛在事故和緊急事件的崗位、設(shè)備及作業(yè)點(diǎn)，可以制成看板定置于明確地點(diǎn)，按規(guī)定進(jìn)行記錄。4.2.5針對(duì)可能發(fā)生的潛在事故或緊急事件，由技術(shù)綜合部制訂相應(yīng)應(yīng)急響應(yīng)方案：a.確定采取的應(yīng)急處理措施；b.必要時(shí)，尋求第三方援助；c.《潛在事故和緊急事件及應(yīng)急方案》應(yīng)發(fā)放到所有部門，各部門組織員工學(xué)習(xí)。4.2.6出現(xiàn)異常時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)人員處理。4.2.7可能發(fā)生潛在事故和緊急事件的崗位，要根據(jù)各因素特點(diǎn)配備必要的預(yù)防設(shè)備及設(shè)施，必要時(shí)參照防火、防爆及危險(xiǎn)品管理、使用等具體規(guī)定。4.2.8對(duì)可能發(fā)生潛在事故和緊急事件的崗位和地點(diǎn)，安全文明辦公領(lǐng)導(dǎo)小組每半年檢查一次，各責(zé)任單位每月檢查一次。4.3緊急事件反應(yīng)4.3.1緊急事件發(fā)生時(shí)，事件發(fā)生的部門應(yīng)立即報(bào)告給公司安全文明辦公領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，由組長(zhǎng)召集其他組員趕赴辦公現(xiàn)場(chǎng)。4.3.2緊急事件發(fā)生的單位在發(fā)生緊急事件時(shí)，應(yīng)馬上投入緊急事件的處理，如暫停辦公、暫時(shí)關(guān)閉設(shè)備等等，防止事件進(jìn)一步擴(kuò)大。4.3.3安全文明辦公領(lǐng)導(dǎo)小組要確定事件發(fā)生可能帶來(lái)的環(huán)境影響和事故后果，決定處理的方法。4.3.4處理方法確定后要組織人員(必要時(shí)可申請(qǐng)第三方援助)進(jìn)行補(bǔ)救、清理、或其他處理方法，防止事態(tài)擴(kuò)大和減少損失。4.3.5非工作時(shí)間發(fā)生意外緊急事故，發(fā)現(xiàn)者除立即采取相應(yīng)措施外，應(yīng)立即通知值勤保安或值班人員，由值班人員按4.3.1—4.3.4條進(jìn)行組織。如遇特大環(huán)境緊急事件，如火災(zāi)、爆炸，事件發(fā)生單位可以要求第三方援助。4.3.6事故發(fā)生部門在事故發(fā)生一周內(nèi)，配合事故調(diào)查組調(diào)查事件原因，寫出事故報(bào)告和預(yù)防控制改進(jìn)的意見(jiàn)，并確保其執(zhí)行。4.3.7在緊急反應(yīng)行為后，對(duì)各辦公現(xiàn)場(chǎng)緊急反應(yīng)程序進(jìn)行評(píng)審、修改，以便更加完善。4.3.8綜合部負(fù)責(zé)收集、整理與消防隊(duì)、醫(yī)院、環(huán)保等單位的聯(lián)絡(luò)方式。4.3.9有條件時(shí)，緊急事件反應(yīng)活動(dòng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)挠行栽囼?yàn)。5.相關(guān)文件5.1中華人民共和國(guó)安全辦公法5.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)實(shí)施方案6.記錄6.1消防活動(dòng)記錄6.2消防培訓(xùn)記錄6.3消防檢查記錄XXXX-CX-11綠色供應(yīng)鏈監(jiān)視和測(cè)量通過(guò)對(duì)綠色供應(yīng)鏈管理體系的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性和安全管理績(jī)效進(jìn)行常規(guī)的監(jiān)視和測(cè)量，1.1綠色供應(yīng)鏈方針、目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；1.2法律、法規(guī)及其他要求的符合性；1.3綠色供應(yīng)鏈管理體系的正常運(yùn)行及發(fā)現(xiàn)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。2.適用范圍：適用于對(duì)供應(yīng)鏈活動(dòng)中安全表現(xiàn)、運(yùn)行控制、綠色供應(yīng)鏈目標(biāo)和指標(biāo)完成情況及法律、法規(guī)和其他要求遵守情況等的監(jiān)測(cè)和測(cè)量。本公司基本不存在生活過(guò)程的安全監(jiān)測(cè)和測(cè)量。3.1安全管理績(jī)效：根據(jù)綠色供應(yīng)鏈安全方針、目標(biāo)，在控制和消除環(huán)境及安全影響方面所取得的可測(cè)量的結(jié)果。4.職責(zé)與權(quán)限：4.1綜合部制定環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量項(xiàng)目及時(shí)間表。4.2各部門負(fù)責(zé)相應(yīng)環(huán)境表現(xiàn)數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)和測(cè)量。4.3管理者代表組織進(jìn)行糾正措施。4.5綜合部負(fù)責(zé)廢棄物的處理并統(tǒng)計(jì)。5.文件內(nèi)容：5.1銷售部下達(dá)文件，規(guī)定監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、監(jiān)測(cè)和測(cè)量點(diǎn)及頻次，編制環(huán)境監(jiān)測(cè)與測(cè)量計(jì)劃，詳見(jiàn)附下監(jiān)測(cè)與測(cè)量一覽表監(jiān)測(cè)范圍責(zé)任部門測(cè)量項(xiàng)目安報(bào)法律法規(guī)的執(zhí)行1次/月綜合部定期檢查1次/月綜合部目標(biāo)、指標(biāo)的達(dá)成情況1次/月綜合部安全管理制度的執(zhí)行1次/月綜合部定期統(tǒng)計(jì)5.2所有的監(jiān)測(cè)和測(cè)量的結(jié)果均應(yīng)記錄于相應(yīng)的表格內(nèi)，并按《記錄一覽表》中。5.3監(jiān)測(cè)程度應(yīng)以實(shí)際狀況為依據(jù)，科學(xué)制定監(jiān)測(cè)時(shí)間、方法、頻度及數(shù)量，如有特別需要可增加監(jiān)測(cè)頻度。5.4當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)測(cè)結(jié)果偏離環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)，尤其是偏離法律、法規(guī)(含強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn))的要求時(shí)，應(yīng)立即向管理者代表報(bào)告。5.5全公司每年對(duì)遵守法律、法規(guī)情況進(jìn)行一次全面檢查(通常在管理評(píng)審前進(jìn)行、特殊情況隨時(shí)進(jìn)行),最后由管理者代表組織寫出檢查評(píng)價(jià)報(bào)告。5.6對(duì)于在監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)，由發(fā)現(xiàn)人評(píng)估是否需要開(kāi)出書面的糾正預(yù)防通知單，需要?jiǎng)t按程序處理。5.8安全記錄的管理。安全記錄的管理依據(jù)《文件及記錄控制程序》執(zhí)行。6.相關(guān)支持文件：6.1《不合格及糾正措施控制程序》6.2《文件及記錄控制程序》7.相關(guān)記錄：7.1《記錄一覽表》5工作程序XXXX-CX-12綠色供應(yīng)鏈管理體系評(píng)價(jià)控制程序?yàn)榱寺男袑?duì)適用法律、法規(guī)、行業(yè)最佳實(shí)踐的遵守情況特建立此程序。以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用的法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求的遵守情況。2適用范圍此程序適用于公司所轄各部門以及一體化管理體系履蓋的所涉及到的法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求的所有范圍。3職責(zé)和權(quán)限3.1公司綜合部負(fù)責(zé)組織和實(shí)施法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求的評(píng)價(jià)工作，并做好記錄；3.2各部門負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門的法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求的評(píng)價(jià)工作，并將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)至公司綜合部；3.3公司綜合部將各部門法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求的評(píng)價(jià)情況進(jìn)行匯總并形成文件，報(bào)告總經(jīng)3.4總經(jīng)理根據(jù)各部門對(duì)法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求的執(zhí)行情況作出決策，采取改進(jìn)措施，確保公司和各部門對(duì)法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求的符合性。4適用的法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求內(nèi)容4.1適用于公司和各部門的法律法規(guī)：詳情見(jiàn)《適用的法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求清單》。4.2適用于公司和各部門的其他安全規(guī)章要求：①和政府部門的協(xié)定；②和顧客的協(xié)議；③非法規(guī)性指南；④自愿性原則或業(yè)務(wù)規(guī)范；⑤自愿性環(huán)境標(biāo)詰或產(chǎn)品護(hù)理承諾；⑥行業(yè)協(xié)會(huì)的要求；⑦和社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議；⑧組織或上級(jí)組織對(duì)公眾的承諾；⑨本單位的要求。5.1公司綜合部將收集到的法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求的文件及時(shí)下發(fā)到各部門，各部門遵照公5.2公司和各部門根據(jù)本單位的工作內(nèi)容，通過(guò)定期的評(píng)審、測(cè)試、事后報(bào)告、已學(xué)課程(培訓(xùn)實(shí)施)、績(jī)效評(píng)估和演習(xí)來(lái)評(píng)價(jià)安全管理策劃、程序和能力，并與適用的法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要5.3公司和各部門也可通過(guò)工作檢查、績(jī)效評(píng)價(jià)審核、管理評(píng)審、顧客及相關(guān)方投訴、執(zhí)法部門檢6評(píng)價(jià)的依據(jù)資料6.1公司和各部門日常工作中檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，將問(wèn)題記錄在案。6.2公司和各部門通過(guò)體系的績(jī)效評(píng)價(jià)審核、管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，予以記錄；6.3公司和各部門通過(guò)顧客意見(jiàn)的反饋，將反饋情況予以記錄；6.4公司和各部門被權(quán)威部門檢查和檢測(cè)，將檢查和檢測(cè)情況予以記錄；6.5公司和各部門對(duì)相關(guān)方承諾情況落實(shí)的記錄；6.6公司和各部門和相關(guān)方簽訂的協(xié)議落實(shí)情況的記錄；6.7適用的法律法規(guī)文件；6.8適用的其他安全規(guī)章要求文件。7評(píng)價(jià)的時(shí)間間隔受到執(zhí)法部門處罰、發(fā)生嚴(yán)重的違反法律法8評(píng)價(jià)的結(jié)果8.1總經(jīng)理根據(jù)評(píng)價(jià)的結(jié)果作出決策，將評(píng)價(jià)內(nèi)容和結(jié)果通報(bào)公司和部門9相關(guān)文件9.1合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序9.2適用的法律法規(guī)文件9.3適用的其他安全規(guī)章要求文件10相關(guān)記錄10.1違反法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求記錄表10.2法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求的評(píng)價(jià)記錄表10.3法律法規(guī)和其他安全規(guī)章要求的整改記錄表XXXX-CX-13產(chǎn)品綠色屬性識(shí)別與確認(rèn)管理程序程序規(guī)定了制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理物料清單總體要求、范圍、綠色屬性識(shí)別與核查、重點(diǎn)管控物料清單及管理要求。2.適用范圍適用于我公司研發(fā)設(shè)計(jì)的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)。3.定義3.1物料：與產(chǎn)品全生命周期有關(guān)的材料、毛坯、半成品、外協(xié)件、外購(gòu)件和包裝物等的總稱。3.2重點(diǎn)管控物料清單：針對(duì)物料綠色屬性，由公司確定的需要重點(diǎn)管理和控制的物料清單。3.3綠色屬性：組織、過(guò)程產(chǎn)品和物料的資源、能源、生態(tài)環(huán)境和人體健康安全特性。4.1銷售部：主導(dǎo)、組織產(chǎn)品、服務(wù)的物料綠色屬性評(píng)審、確認(rèn)，并跟進(jìn)其變更、改進(jìn)，建立相關(guān)文件和4.2其他相關(guān)部門：在各自職責(zé)范圍內(nèi)，參與、協(xié)助銷售部工作。5.程序5.1管理流程公司建立管理文件和管理流程，對(duì)產(chǎn)品和物料的綠色屬性進(jìn)行識(shí)別、核查及生命周期管理，建立產(chǎn)品重點(diǎn)管控物料清單并明確要求；物料清單管理流程如下：過(guò)程輸入(I)-產(chǎn)品及工藝設(shè)計(jì)文件一相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)-相關(guān)方要求產(chǎn)產(chǎn)品及其物料進(jìn)行綠色屬性識(shí)別核查清單及要求的確認(rèn)評(píng)審產(chǎn)品(或企業(yè))重點(diǎn)管控物料清單及要求一產(chǎn)品綠色屬性說(shuō)明(產(chǎn)品綠色性指標(biāo)、產(chǎn)品毒性產(chǎn)品制造、使用及回收利用有關(guān)要求及說(shuō)明等復(fù)核或變更(設(shè)計(jì)變更或法規(guī)及相關(guān)方要求變化等)5.2綠色屬性在滿足產(chǎn)品功能、性能和質(zhì)量的前提下，設(shè)計(jì)階段，對(duì)產(chǎn)品和物料的綠色屬性進(jìn)行管理，降低生態(tài)環(huán)境影響和人體健康危害，促進(jìn)能效提升，考慮物料回收和循環(huán)利用的可能性。5.3物料編碼為便于管理和追溯，重點(diǎn)管控物料應(yīng)進(jìn)行分類、編碼和標(biāo)識(shí)。每一種重點(diǎn)管控物料應(yīng)賦予唯一的識(shí)別代碼、編碼5.4組織團(tuán)隊(duì)重點(diǎn)管控物料識(shí)別和確認(rèn)應(yīng)由企業(yè)各相關(guān)職能部門(包括市場(chǎng)、行政人事、銷售部等職能部門，質(zhì)量、環(huán)境、資源、健康安全等管理團(tuán)隊(duì))共同參與，并應(yīng)明確各部門、團(tuán)隊(duì)工作職責(zé)。5.5信息化產(chǎn)品重點(diǎn)管控物料的綠色屬性信息(涉保密信息除外)應(yīng)在供應(yīng)鏈信息化管理平臺(tái)中可查詢。5.6評(píng)審和審批5.6.1重點(diǎn)管控物料清單及要求需經(jīng)各相關(guān)部門簽署后方可執(zhí)行，對(duì)重點(diǎn)管控物料清單及要求5.6.2對(duì)外發(fā)布的有關(guān)產(chǎn)品綠色屬性說(shuō)明、聲明和證明材料等要求應(yīng)經(jīng)相關(guān)責(zé)任人確認(rèn)、批準(zhǔn)5.7文件管理5.7.1對(duì)物料清單文件進(jìn)行管理，文件包括(但不限于)重點(diǎn)管控物料確定過(guò)程輸人文件、輸5.7.2清單識(shí)別與核查記錄、重點(diǎn)物料清單、評(píng)審文件及其他相關(guān)文件，經(jīng)相關(guān)部門和責(zé)任人5.8物料清單范圍包裝物，產(chǎn)品使用過(guò)程中必領(lǐng)的消耗品(如制冷劑、變壓器油)等。6.識(shí)別與核查6.1內(nèi)容a)產(chǎn)品(包括現(xiàn)有產(chǎn)品、開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)的新產(chǎn)品及改進(jìn)產(chǎn)品)和物料生命周期的綠色屬性，包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造、包裝、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、使用b)產(chǎn)品和物料在正常條件下、混合時(shí)、特定條件下(如高溫、高壓、運(yùn)輸、泄漏、過(guò)期、濃度超標(biāo)等)可能產(chǎn)生的危害。c)產(chǎn)品和物料種類及其用量以及在制造、包裝、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、使用、回收利用及廢棄處理等6.2流程6.2.1應(yīng)對(duì)物料的綠色屬性進(jìn)行分類，分類參見(jiàn)：重點(diǎn)管控物料分類作業(yè)指導(dǎo)書。6.2.2產(chǎn)品種類較多時(shí)，綠色屬性識(shí)別與核查可以按產(chǎn)品類別進(jìn)行；產(chǎn)品單一或產(chǎn)品性質(zhì)、用6.2.3識(shí)別與核查應(yīng)由產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝設(shè)計(jì)和環(huán)境管理等相關(guān)人員協(xié)同進(jìn)行，過(guò)程文件應(yīng)保留6.2.4綠色屬性要求具有動(dòng)態(tài)性，企業(yè)應(yīng)持續(xù)跟蹤和收集法規(guī)、行業(yè)、產(chǎn)品、各相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品6.2.5綠色屬性識(shí)別與核查應(yīng)涵蓋產(chǎn)品設(shè)計(jì)各個(gè)階段以及產(chǎn)品包裝設(shè)計(jì)和工藝設(shè)計(jì)過(guò)程。6.2.6綠色屬性識(shí)別與核查表格根據(jù)行業(yè)、產(chǎn)品特點(diǎn)及要求，填寫核查表。6.3依據(jù)1)法律、法規(guī)明確禁止使用的物質(zhì)。2)國(guó)家、行業(yè)和地區(qū)的綠色性要求。3)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)綠色性要求。1)采購(gòu)商要求。2)消費(fèi)者要求。3)相關(guān)協(xié)會(huì)或環(huán)保組織要求等。1)公司綠色產(chǎn)品和物料要求。2)有害物質(zhì)或受控物質(zhì)使用要求。3)再生材料使用或材料循環(huán)利用要求等。1)產(chǎn)品生命周期評(píng)價(jià)(LCA)結(jié)果。2)材料來(lái)源。3)產(chǎn)品安全數(shù)據(jù)表(MSDS)。4)用能部件的能耗數(shù)據(jù)。5)材料毒性試驗(yàn)報(bào)告。6)循環(huán)利用材料及其性能。7)相關(guān)文獻(xiàn)、網(wǎng)站及綠色供應(yīng)鏈信息化管理平臺(tái)信息。8)供應(yīng)商綠色供應(yīng)鏈評(píng)估結(jié)果等。6.4周期與環(huán)節(jié)綠色屬性識(shí)別與核查針對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)品物料以及產(chǎn)品生命周期過(guò)程進(jìn)行，識(shí)別與核查項(xiàng)目應(yīng)包括：a)產(chǎn)品和物料儲(chǔ)存、生產(chǎn)、運(yùn)輸、使用、回收過(guò)程的環(huán)境釋放物排放濃度或排放量及其危害性。b)產(chǎn)品使用過(guò)程消耗品的消耗量、有害性。c)產(chǎn)品回收利用時(shí)可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的影響及對(duì)人體健康產(chǎn)生的危害。d)物料用途：如構(gòu)成產(chǎn)品的物料，產(chǎn)品生產(chǎn)和使用過(guò)程消耗的物料、包裝物、生產(chǎn)、檢驗(yàn)及使用過(guò)程產(chǎn)生的釋放物、廢棄物及釋放情況等。e)物料用量：物料質(zhì)量、物料質(zhì)量占比、企業(yè)單位時(shí)間的用量等。f)物料綠色屬性：正常條件和特殊條件下物料的綠色屬性。g)產(chǎn)品和物料綠色屬性核查依據(jù)及說(shuō)明，如：1)無(wú)害且使用量大的物料(產(chǎn)品主要材料、用量大的工藝材料、包裝物等);物料的來(lái)源、LCA清單結(jié)果等。2)禁用物質(zhì)：可替代性。3)限用物質(zhì)：使用是否符合要求(如用量要求、豁免條件等)。4)受控物質(zhì)：稀缺性和可再生性，在產(chǎn)品中的使用狀況(如MSDS表，聲明材料，毒性試驗(yàn)結(jié)果等)。5)可再生材料和再生材料：使用量、用途及標(biāo)識(shí)等。6)再使用件和再制造件：標(biāo)識(shí)與說(shuō)明等。7)可降解材料及用能部件：材料的降解性用能部件的能效數(shù)據(jù)等。7.重點(diǎn)管控物料清單7.1確定及分類7.1.1根據(jù)產(chǎn)品物料綠色屬性核查結(jié)果，物料使用量以及對(duì)環(huán)境影響(包括有害的或有益的影響)和健康安全影響的程度，確定產(chǎn)品重點(diǎn)管控物料清單，填寫重點(diǎn)管控物料清單。7.1.2重點(diǎn)管控物料清單包括以下信息：a)基本信息：物料名稱、材質(zhì)、規(guī)格型號(hào)、用量、綠色屬性、編碼及標(biāo)識(shí)。b)物料綠色要求及采購(gòu)要求：來(lái)源、成分、有害物質(zhì)含量保存、運(yùn)輸?shù)纫?，依?jù)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試方法、檢驗(yàn)和相關(guān)文件等。c)企業(yè)產(chǎn)品綠色信息等。d)確定的依據(jù)及說(shuō)明。e)公司或相關(guān)方要求等。7.1.3重點(diǎn)管控物料清單分類參照指導(dǎo)書。7.2控制過(guò)程7.2.1主要物料7.2.1.1主要物料的確定7.2.1.2主要物料控制a)物料來(lái)源的合法性(避免沖突礦產(chǎn)和非法采伐)。b)物料潛在環(huán)境影響(依據(jù)供應(yīng)商產(chǎn)品LCA結(jié)果)。7.2.2有害物質(zhì)和受控物質(zhì)7.2.2.1有害物質(zhì)界定(按含量)應(yīng)明確依據(jù)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)條款或證明材料，對(duì)禁用物質(zhì)提出更改7.2.2.2根據(jù)物料對(duì)生態(tài)環(huán)境和健康安全的影響程度，對(duì)有害物質(zhì)和受控物質(zhì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并進(jìn)行分級(jí)(可分高、中、低三個(gè)等級(jí))管理，并根據(jù)有害物料的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定檢測(cè)頻次。7.2.2.3明確高風(fēng)險(xiǎn)物料的檢查要求，包括物料描述、測(cè)試位置、取樣方法、檢測(cè)方法和頻次7.2.2.4明確受控物質(zhì)確定的依據(jù)，提出必要的管理(如毒性試驗(yàn))要求。7.2.3循環(huán)利用材料7.2.4其他7.2.4.1優(yōu)先選用綠色性好的物料。7.2.4.2產(chǎn)品用耗能部件(如電機(jī)),應(yīng)優(yōu)先選用能效高的產(chǎn)品。7.3評(píng)審在重點(diǎn)管控物料清單下發(fā)前，銷售部組織進(jìn)行評(píng)審，相關(guān)的各職能部門共同參與，填寫評(píng)審意見(jiàn)并在評(píng)審文件上簽字，對(duì)重大問(wèn)題或意見(jiàn)分歧較大未達(dá)成一致的評(píng)審，應(yīng)再次組織評(píng)審或提7.4復(fù)核及再確認(rèn)銷售部應(yīng)及時(shí)跟蹤法律法規(guī)行業(yè)或產(chǎn)品要求以7.5變更9.記錄XXXX-CX-14綠色風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析管理程序?yàn)榱颂岣吖镜木G色供應(yīng)鏈管理水平，對(duì)公司供應(yīng)鏈全過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、控制，以減少或避免因供應(yīng)鏈管理不善而發(fā)生的各種損失。適用于公司各部門、分公司，各產(chǎn)品和服務(wù)。3.1綜合部為公司組織運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防控的歸口綜合部門。3.2銷售部為公司產(chǎn)品和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控的歸口綜合部門。3.2各部門、分公司負(fù)責(zé)對(duì)各自工作流程、產(chǎn)品服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、防范和控制。4定義4.1綠色產(chǎn)品生命周期流程圖國(guó)國(guó)廢棄物廢棄物可再生度真物可修補(bǔ)零部件可重用零部件產(chǎn)品使用及性修產(chǎn)品包裝品裝配產(chǎn)制造色原材料材料生產(chǎn)大批導(dǎo)入深色營(yíng)銷試銷希場(chǎng)調(diào)研企業(yè)戰(zhàn)略、審查資源、家機(jī)會(huì)、產(chǎn)品構(gòu)思，概念確定環(huán)設(shè)計(jì)拆卸設(shè)計(jì)料選擇生也裝設(shè)計(jì)臺(tái)然資源4.2綠色產(chǎn)品特性1)產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中少用資源和能源，且不污染。2)產(chǎn)品在使用過(guò)程中能耗低，不會(huì)對(duì)使用者造成危害，也不會(huì)產(chǎn)生污染物。3)產(chǎn)品廢棄后可進(jìn)行拆卸、回收和循環(huán)再利用，對(duì)于無(wú)法循環(huán)再利用的產(chǎn)品或部件能夠安全廢置并長(zhǎng)期無(wú)慮。4.3綠色產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征1)風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性。2)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)動(dòng)性。3)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化性。4)風(fēng)險(xiǎn)的可控制性。5)風(fēng)險(xiǎn)的門檻性。6)風(fēng)險(xiǎn)管理成本遞增性。7)綠色程度的不確定性。5.1綠色產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分類5.1.1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：因技術(shù)因素的不確定性導(dǎo)致的企業(yè)綠色產(chǎn)品研發(fā)失敗的可能性。5.1.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：由綠色市場(chǎng)需求的總體情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品導(dǎo)入過(guò)程中營(yíng)銷效果等與市場(chǎng)方面有關(guān)因素及變化的不確定性引起的綠色產(chǎn)品研發(fā)失敗的可能性。5.1.3生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)：由于生產(chǎn)系統(tǒng)中的有關(guān)因素及其變化的不確定性而導(dǎo)致綠色產(chǎn)品研發(fā)失敗的可能性。5.1.4管理風(fēng)險(xiǎn)：由管理不善或失誤而導(dǎo)致綠色產(chǎn)品研發(fā)失敗的可能性。5.1.5財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：所需的大量資金供應(yīng)短缺，分配不合理、浪費(fèi)等資金方面的因素而導(dǎo)致綠色產(chǎn)品研發(fā)失敗的可能性。5.1.6政策風(fēng)險(xiǎn)：由于政策方面的因素而導(dǎo)致綠色產(chǎn)品失敗的可能性。使用維護(hù)回收再造◎◎◎O◎◎◎●◎◎●◎●◎●◎●◎◎●◎●●表示威脅較大，◎表示威脅較小5.2綠色產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)因素分類風(fēng)險(xiǎn)類別研發(fā)人員綠色設(shè)計(jì)能力市場(chǎng)綠色市場(chǎng)需求市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)員工技能水平綠色營(yíng)銷能力回收處理與再制造技術(shù)的不確定性冒牌模仿產(chǎn)品出現(xiàn)替代產(chǎn)品出現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力消費(fèi)者收入市場(chǎng)信息的收集分析與反饋產(chǎn)品研發(fā)的時(shí)間進(jìn)度生產(chǎn)生產(chǎn)過(guò)程資源利用率消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)管理高層決策的科學(xué)性安全生產(chǎn)性高層支持力度管理者風(fēng)險(xiǎn)偏好人力資源結(jié)構(gòu)管理者環(huán)保意識(shí)資金分配的合理性企業(yè)組織結(jié)構(gòu)資金籌措能力企業(yè)內(nèi)部溝通與協(xié)調(diào)性原材料采購(gòu)成本組織學(xué)習(xí)能力綠色生產(chǎn)成本綠色技術(shù)培訓(xùn)行業(yè)政策回收再利用成本財(cái)務(wù)狀況與預(yù)期目標(biāo)差異政策的引導(dǎo)作用消費(fèi)者滿意度與預(yù)期目標(biāo)差異綠色產(chǎn)品認(rèn)證制度產(chǎn)品研發(fā)時(shí)間進(jìn)度與預(yù)期目標(biāo)差異市場(chǎng)監(jiān)管力度產(chǎn)品質(zhì)量與預(yù)期目標(biāo)差異對(duì)消費(fèi)者的綠色教育產(chǎn)品綠色性與預(yù)期目標(biāo)差異綠色產(chǎn)品制造標(biāo)準(zhǔn)5.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法包括：清單法(即將日常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)全過(guò)程、產(chǎn)品全生命周期中的全部因素列出清單，逐一分析判斷各因素的風(fēng)險(xiǎn)值，建立風(fēng)險(xiǎn)源清單的過(guò)程)、專家調(diào)查法(智力激勵(lì)法等)、情景分析法等。5.3風(fēng)險(xiǎn)分析5.3.1風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算對(duì)因本公司活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)提供過(guò)程、產(chǎn)品全生命周期中伴生的綠色因素給造成的危害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，以確定需實(shí)施重點(diǎn)管控的綠色因素。其風(fēng)險(xiǎn)分析采用定性評(píng)價(jià)法：其風(fēng)險(xiǎn)值的計(jì)算公式為：風(fēng)險(xiǎn)值用“R”表示，用“P”表示事件發(fā)生概率，用“C”表示事件發(fā)生后造成的危害后果?！窀鶕?jù)事件發(fā)生的概率可分為不常發(fā)生(E)、不太可能發(fā)生(D)、可能發(fā)生(C)、很可能發(fā)生(B)和幾乎肯定發(fā)生(A)五種情況；詳見(jiàn)下表：等級(jí)概率舉例A幾乎肯定發(fā)生在大多數(shù)情況發(fā)生B很可能發(fā)生可能在絕大多數(shù)情況發(fā)生C可能發(fā)生有時(shí)發(fā)生D不太可能發(fā)生可能會(huì)有時(shí)發(fā)生E幾乎不發(fā)生只有極少數(shù)情況發(fā)生●事件發(fā)生后果可以根據(jù)對(duì)人身健康、經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)、自然社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)等帶來(lái)危害程度的不同進(jìn)行劃分，在程度上可分為：可忽略、小、中等、大及災(zāi)難五種；詳見(jiàn)下表：等級(jí)程度后果可忽略沒(méi)有影響2小僅公司內(nèi)小影響3中對(duì)附近有小影響4大對(duì)整個(gè)社會(huì)有小影響5災(zāi)難對(duì)公司內(nèi)外社會(huì)有大影響5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)根據(jù)上述對(duì)事件發(fā)生的概率以及事件發(fā)生的后果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估后，對(duì)影響作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算。把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為重大風(fēng)險(xiǎn)E、較大風(fēng)險(xiǎn)H、一般風(fēng)險(xiǎn)M、低風(fēng)險(xiǎn)L四種情況?！駥?duì)于在大多數(shù)情況發(fā)生以及對(duì)公司內(nèi)外社會(huì)有大影響的，它的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大風(fēng)險(xiǎn)E,對(duì)于E級(jí)事件，需立即采取措施予以處置；●對(duì)于可能在絕大多數(shù)情況發(fā)生以及僅公司內(nèi)小影響，它的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為較大風(fēng)險(xiǎn)H,對(duì)于H級(jí)事件，應(yīng)引起公司高層管理者的注意；●對(duì)于只有在極少數(shù)情況發(fā)生，對(duì)附近有小影響，它的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為一般風(fēng)險(xiǎn)M,對(duì)于M級(jí)事件，由公司指定專人負(fù)責(zé)管理；●對(duì)于只有在極少數(shù)情況發(fā)生并且對(duì)沒(méi)有影響的，它的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)L,對(duì)于L級(jí)事件，公司只需進(jìn)行常規(guī)管理即可。其風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)詳見(jiàn)表。定性風(fēng)險(xiǎn)分析矩陣表發(fā)生概率影響后果沒(méi)有影響僅公司內(nèi)小影響小影響有小影響有大影響幾乎肯定發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)(H)較大風(fēng)險(xiǎn)(H)重大風(fēng)險(xiǎn)(E)重大風(fēng)險(xiǎn)(E)重大風(fēng)險(xiǎn)(E)很可能發(fā)生一般風(fēng)險(xiǎn)(M)較大風(fēng)險(xiǎn)(H)較大風(fēng)險(xiǎn)(H)重大風(fēng)險(xiǎn)(E)重大風(fēng)險(xiǎn)(E)可能發(fā)生低風(fēng)險(xiǎn)(L)一般風(fēng)險(xiǎn)(M)較大風(fēng)險(xiǎn)(H)重大風(fēng)險(xiǎn)(E)重大風(fēng)險(xiǎn)(E)不太可能發(fā)生低風(fēng)險(xiǎn)(L)低風(fēng)險(xiǎn)(L)一般風(fēng)險(xiǎn)(M)較大風(fēng)險(xiǎn)(H)重大風(fēng)險(xiǎn)(E)幾乎不發(fā)生低風(fēng)險(xiǎn)(L)低風(fēng)險(xiǎn)(L)一般風(fēng)險(xiǎn)(M)較大風(fēng)險(xiǎn)(H)較大風(fēng)險(xiǎn)(H)5.4風(fēng)險(xiǎn)防范管理5.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理的工作原則堅(jiān)持以人為本、預(yù)防為主加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、監(jiān)控并實(shí)施監(jiān)督管理，建立風(fēng)險(xiǎn)防范體系，積極預(yù)防、及時(shí)控制、消除隱患，提高防范和處理能力，盡可能地避免或減少事件的發(fā)生，消除或減輕事件造成的中長(zhǎng)期影響，最大程度地保障公眾健康，保護(hù)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)和自然社會(huì)的安全。5.4.2風(fēng)險(xiǎn)全過(guò)程管理與優(yōu)先管理風(fēng)險(xiǎn)的全過(guò)程管理與優(yōu)先管理是風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中非常重要的兩項(xiàng)策略。1)全過(guò)程、全生命周期管理主要是基于風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)性、異質(zhì)性，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)源的管理、風(fēng)險(xiǎn)受體的保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)的調(diào)控、風(fēng)險(xiǎn)損害修復(fù)與賠償?！袷虑胺婪对谌粘＿\(yùn)行過(guò)程中，通過(guò)安全規(guī)劃和安全管理降低風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生概率和潛在后果?！袷轮袘?yīng)急通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速處置避免風(fēng)險(xiǎn)因子在中的釋放和擴(kuò)散，并通過(guò)一系列應(yīng)急救援措施降低受體在風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)的暴露強(qiáng)度?！袷潞笮迯?fù)與賠償對(duì)事故造成的健康安全、生命財(cái)產(chǎn)、社會(huì)穩(wěn)定和生態(tài)破壞進(jìn)行修復(fù)，并對(duì)人體健康損害、財(cái)產(chǎn)損失等進(jìn)行賠償，從而減輕事故造成的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)影響。5.4.2風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施●技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)1)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防策略，可以采取兩方面的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。第一，通過(guò)引進(jìn)綠色技術(shù)人才，加強(qiáng)技術(shù)培訓(xùn)，改善研發(fā)條件，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)自主研發(fā)能力，以此降低可能面臨的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；第二，加強(qiáng)與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的國(guó)際合作交流，引進(jìn)先進(jìn)的綠色技術(shù)。在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)時(shí)，應(yīng)注意與產(chǎn)品戰(zhàn)略相匹配，符合市場(chǎng)需求，從理論和實(shí)踐上反復(fù)論證技術(shù)的可行性、先進(jìn)性、實(shí)用性等，通過(guò)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)、消化，結(jié)合實(shí)際積極推廣和再創(chuàng)新，推動(dòng)企業(yè)自身技術(shù)研發(fā)能力的提高。2)對(duì)于在行業(yè)內(nèi)具有共性和關(guān)鍵性的高難度的綠色技術(shù)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的策略，利用已有的成果、技術(shù)，與其他有能力的企業(yè)、高校和研究院開(kāi)展合作或外包出去，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，以此減輕綠色產(chǎn)品研發(fā)中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)。3)通過(guò)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的策略來(lái)應(yīng)對(duì)自身難以解決的技術(shù)問(wèn)題。放棄高風(fēng)險(xiǎn)的、自身難以解決的技術(shù)方案，選擇其他相對(duì)比較成熟的技術(shù)方案?！袷袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防策略為主。1)產(chǎn)品研發(fā)前要進(jìn)行細(xì)致的市場(chǎng)調(diào)研，包括綠色市場(chǎng)總量及細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品特點(diǎn)等，并對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)空隙進(jìn)行調(diào)研分析，積極開(kāi)拓市場(chǎng)，確定產(chǎn)品的目標(biāo)地位。建立動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)環(huán)境變化監(jiān)督體系，在市場(chǎng)導(dǎo)入后也應(yīng)嚴(yán)密跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，并實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品的跟蹤與改進(jìn)。必要時(shí)，可以將市場(chǎng)調(diào)研業(yè)務(wù)外包給權(quán)威專業(yè)的市場(chǎng)調(diào)研咨詢公司。2)在經(jīng)營(yíng)策略上突出銷售部門在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的地位，制定完善的營(yíng)銷策劃，確定行之有效的綠色產(chǎn)品宣傳策略和傳播渠道將信息傳達(dá)給市場(chǎng)，通過(guò)有效的綠色營(yíng)銷壓縮冒牌綠色產(chǎn)品的生存空間。加強(qiáng)營(yíng)銷隊(duì)伍的建設(shè)，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的營(yíng)銷策略、營(yíng)銷手段，使?fàn)I銷人員真正掌握制造業(yè)綠色產(chǎn)品的營(yíng)銷技巧。3)縮短綠色產(chǎn)品研發(fā)的周期，研發(fā)的高效率就意味著財(cái)富和勝利。因此，應(yīng)盡可能快地研發(fā)出新產(chǎn)品，爭(zhēng)取盡快上市，在市場(chǎng)上捷足先登?！裆a(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)1)采購(gòu)先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備或?qū)ΜF(xiàn)有設(shè)備進(jìn)行改造，升級(jí)生產(chǎn)線，提高生產(chǎn)線的資源利用率和生產(chǎn)廢物再循環(huán)利用率，降低環(huán)境污染。2)通過(guò)實(shí)施精益生產(chǎn)、清潔生產(chǎn)和再造生產(chǎn)流程，優(yōu)化綠色生產(chǎn)線，并建立生產(chǎn)成本與消耗的監(jiān)控系統(tǒng)，以最大限度地減少企業(yè)生產(chǎn)所占用的資源和降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本。3)通過(guò)合理、周密的生產(chǎn)計(jì)劃防范生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。4)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，企業(yè)可以與原材料供貨商簽訂長(zhǎng)期的合作合同，若原材料供貨出現(xiàn)問(wèn)題，供貨商要給予—-定的賠償，同時(shí)還要嚴(yán)格審查原材料供貨商，盡量選擇優(yōu)質(zhì)的供貨商；同時(shí)，企業(yè)的物流、包裝等非核心業(yè)務(wù)也可以外包出去，轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)更專注于綠色產(chǎn)品的研發(fā)?！窆芾盹L(fēng)險(xiǎn)1)借助專家知識(shí)，以研發(fā)人員和風(fēng)險(xiǎn)管理人員為重點(diǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，使他們能夠掌2)積極向研發(fā)型和學(xué)習(xí)型組織轉(zhuǎn)型，逐步形成企業(yè)獨(dú)特的不可復(fù)制的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)優(yōu)化3)使組織結(jié)構(gòu)扁平化，增加部門之間的信息流動(dòng)和共享，降低企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的剛性，增強(qiáng)4)通過(guò)建立分層次的決策體系，區(qū)分各類決策，不同管理層次的人決策不同的內(nèi)容，使低5)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，首先，多方科學(xué)論證，結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及自身各種資源和能力，6)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)緩解策略，制定各種應(yīng)急計(jì)劃，包括生產(chǎn)、市場(chǎng)等方面的應(yīng)急計(jì)劃，以便于在風(fēng)險(xiǎn)損失基本確定后馬上進(jìn)行處理，在嚴(yán)重1)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防策略，首先，通過(guò)開(kāi)展宣傳教育，轉(zhuǎn)變?nèi)w員工的觀念，使管理層和員工益是否在企業(yè)可接受的范圍之內(nèi)，對(duì)超出企2)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)緩解策略，建立應(yīng)急基金和管理儲(chǔ)備基金，用以應(yīng)付綠色產(chǎn)品研發(fā)實(shí)施過(guò)程中3)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，與分銷商、零售商建立長(zhǎng)久的互惠合作關(guān)系，使廢舊產(chǎn)品的回收渠1)系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)的外部環(huán)境，重點(diǎn)了解與綠色產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)、行業(yè)政策、技術(shù)條2)積極與當(dāng)?shù)刂鞴懿块T進(jìn)行溝通，避免因信息不對(duì)稱造成的政策風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)積極關(guān)注國(guó)內(nèi)5.4.3應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)1)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)組織2)應(yīng)急物資與裝備5.5文件化信息綜合部實(shí)施并保留風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)措施6.記錄風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)管理表XXXX-CX-15綠色供應(yīng)商與采購(gòu)管理程序?qū)τ赏獠刻峁┑漠a(chǎn)品、物料、設(shè)施設(shè)備、過(guò)程或服務(wù)進(jìn)行控制，確保其符合標(biāo)準(zhǔn)管理要求。2.適用范圍適用于材料、產(chǎn)品、服務(wù)的采購(gòu)及供方選擇、評(píng)價(jià)的控制。3.職責(zé)3.1銷售部負(fù)責(zé)管理、實(shí)施采購(gòu)和外包過(guò)程。3.1.1銷售部對(duì)供方資質(zhì)進(jìn)行評(píng)估和考核。3.1.2銷售部負(fù)責(zé)檢驗(yàn)采購(gòu)的原料、設(shè)施設(shè)備等。3.2總經(jīng)理批準(zhǔn)合格供應(yīng)商名錄、清單。4.程序4.1供方的評(píng)定與選擇4.1.1銷售部根據(jù)供方基本情況對(duì)供方進(jìn)行初選，并組織相關(guān)部門對(duì)供方進(jìn)行必要的合規(guī)管理調(diào)查和評(píng)價(jià)，一般要求包括以下方面：a)供方的規(guī)模、市場(chǎng)信譽(yù)和信用、供貨能力和合規(guī)管理等。b)供方的供貨期、付款方式。c)供方產(chǎn)品、服務(wù)合規(guī)和履約能力等。綠色要求包括以下方面：一遵守國(guó)家環(huán)境保護(hù)相關(guān)政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；-達(dá)到國(guó)家或地方污染物排放、污染物總量控制目標(biāo)及能耗指標(biāo)要求；-供應(yīng)商有關(guān)管理體系(供應(yīng)鏈、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源管理等)和環(huán)境績(jī)效；-供應(yīng)商提供的物料及其生產(chǎn)、物流、儲(chǔ)存過(guò)程等的符合性；-持續(xù)穩(wěn)定提供合格產(chǎn)品(或材料)的能力。4.1.2合格供方和材料的設(shè)計(jì)、選型、審定、評(píng)價(jià)、建檔a)銷售部按供方評(píng)價(jià)要求對(duì)供方進(jìn)行審查，確認(rèn)達(dá)到合格供方要求后，報(bào)總經(jīng)理審批，作為合格供方納入合格供方名單建檔、分類管理。b)設(shè)施設(shè)備和材料的選項(xiàng)、安裝必須符合合規(guī)管理原則。c)綠色符合性材料或文件，包括：-企業(yè)溫室氣體排放數(shù)據(jù)；-企業(yè)資源能源消耗與污染物排放數(shù)據(jù)；-材質(zhì)分解表；-不含禁用物質(zhì)聲明或根據(jù)企業(yè)要求提供第三方檢測(cè)證明材料；-限用物質(zhì)和受控物質(zhì)符合性聲明；-其他質(zhì)量和有害物質(zhì)控制文件等；-材料可回收利用性、材料稀缺性、再生材料、再制造件等清單或說(shuō)明材料。4.1.3合格供方的定期評(píng)價(jià)a)每年銷售部會(huì)同合規(guī)團(tuán)隊(duì)對(duì)主要產(chǎn)品供方進(jìn)行評(píng)價(jià)。b)評(píng)價(jià)方法按4.1.1進(jìn)行。在實(shí)際產(chǎn)品采購(gòu)和使用過(guò)程中，如需增加新的供方，經(jīng)銷售部審核，上報(bào)總經(jīng)理審批后可列入合格供方名單。4.1.4年度評(píng)價(jià)不合格的供方單位，取消其合格供貨資格。4.1.5政府或客戶指定的供應(yīng)商，按照政府或客戶要求進(jìn)行，直接列入合格供應(yīng)商名錄。4.2采購(gòu)控制4.2.1采購(gòu)單的制定銷售部編制采購(gòu)單，報(bào)總經(jīng)理審批。4.2.2采購(gòu)的實(shí)施與跟蹤1)主要材料、設(shè)備設(shè)施采購(gòu)，由銷售部在合格供方選擇，供方必須提供采購(gòu)產(chǎn)品的材料單和合格證及有關(guān)技術(shù)材料。若采購(gòu)產(chǎn)品不能按時(shí)到貨，銷售部應(yīng)立即采取急救措施。2)輔助產(chǎn)品采購(gòu)，由銷售部填寫采購(gòu)單，總經(jīng)理審批后到正規(guī)經(jīng)銷商處采購(gòu)。3)外包、工程、裝修、消殺等控制過(guò)程，外包方需提供資質(zhì)(包含外包方相關(guān)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)、人員資質(zhì)),雙方簽訂合作協(xié)議。4.3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證4.3.1公司認(rèn)為有必要到供方貨源處驗(yàn)貨時(shí)，應(yīng)在采購(gòu)文件中規(guī)定驗(yàn)證的時(shí)間安排以及驗(yàn)貨后的交付方式。4.3.2顧客提出在供方處驗(yàn)貨時(shí)，應(yīng)在采購(gòu)文件中規(guī)定驗(yàn)證的時(shí)間安排以及產(chǎn)品放行準(zhǔn)則。4.3.3采購(gòu)設(shè)備設(shè)施，由銷售部按合同核對(duì)規(guī)格型號(hào)、合格證、技術(shù)資料、配件清單、數(shù)量后，在入庫(kù)單或驗(yàn)收單上簽字。4.3.4采購(gòu)產(chǎn)品、原材料、包裝材料，隨同送貨單、訂單等信息，提供相關(guān)檢疫、檢測(cè)證明和單據(jù)，銷售部進(jìn)過(guò)檢驗(yàn)、合格后，方可入庫(kù)。4.4制度保存供應(yīng)商相關(guān)資質(zhì)證明，建立和保留詳細(xì)購(gòu)銷臺(tái)賬，建立公供應(yīng)商準(zhǔn)入和取消制度、動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)制度。5.記錄綠色供應(yīng)商清單供應(yīng)商評(píng)價(jià)考核表采購(gòu)計(jì)劃采購(gòu)訂單XXXX-CX-16綠色生產(chǎn)與制造管理程序?yàn)榇龠M(jìn)環(huán)境質(zhì)量提高，使本公司更加符合綠色生產(chǎn)制造管理要求，特制定本制度。2.1生產(chǎn)綠色產(chǎn)品環(huán)保訂單的半成品、成品及外發(fā)加工廠商的生產(chǎn)制程。2.2本公司生產(chǎn)制造辦公區(qū)、廠區(qū)等環(huán)境。3定義RoHS:除RoHS指令外，還包括我公司有害物質(zhì)要求。4職責(zé)4.1生產(chǎn)環(huán)境：由綜合部總體組織、負(fù)責(zé)，其他部門在其職責(zé)范圍內(nèi)支持、配合。4.2生產(chǎn)制程4.2.1銷售部：外發(fā)加工RoHS及有害物質(zhì)要求廠商的選擇及協(xié)調(diào)安排。4.2.2銷售部：-制程RoHS作業(yè)指導(dǎo)書的制作，環(huán)保治工具的提供，生產(chǎn)區(qū)域的規(guī)劃。-環(huán)保訂單生產(chǎn)排程及制令的制定4.2.3銷售部：制程巡檢與稽核4.2.4銷售部：客戶要求的調(diào)查、客戶環(huán)保訂單的下達(dá)。5生產(chǎn)制程程序5.1要求的調(diào)查5.1.1銷售部與客戶溝通，按不同國(guó)家或地區(qū)，客戶對(duì)RoHS要求進(jìn)行調(diào)查。特別注意有些國(guó)家的法規(guī)比RoHS指令規(guī)定的限值要嚴(yán)格，我司以RoHS標(biāo)準(zhǔn)為主，若客戶有不同的要求，業(yè)務(wù)與客戶協(xié)調(diào)。5.1.2客戶調(diào)查的結(jié)果填寫在調(diào)查表中，由業(yè)務(wù)及銷售部、銷售部的可行性或制定新的要求，轉(zhuǎn)達(dá)給供貨商按新要求提供RoHS數(shù)據(jù)。5.2訂單的下達(dá)5.2.1銷售部依據(jù)不同客戶對(duì)RoHS規(guī)格要求評(píng)估公司推行的RoHS是否有能力滿足客戶要求。不能滿足應(yīng)及時(shí)與客戶溝通，力求達(dá)成一致。5.2.2客戶要求明確后，在環(huán)保ERP系統(tǒng)中打印環(huán)?？蛻粲唵危从唵卧u(píng)審程序會(huì)簽各單位5.3生產(chǎn)制程控制5.3.1銷售部依據(jù)環(huán)?？蛻粲唵蜗挛锪闲枨笥?jì)劃及申購(gòu)物料，采購(gòu)下環(huán)保采購(gòu)單采購(gòu)環(huán)保綠5.3.3銷售部對(duì)所有上線原材料，輔助材料，半成品均需要有環(huán)保綠色標(biāo)識(shí)貼進(jìn)行稽核。5.3.4銷售部對(duì)用于生產(chǎn)的治工具，設(shè)備(含無(wú)鉛波峰焊，電批，烙鐵等)均需要有環(huán)保綠色標(biāo)識(shí)貼進(jìn)行稽核。5.3.5生產(chǎn)環(huán)保訂單的人員均需要經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，符合生產(chǎn)