應用基礎研究計劃項目管理辦法（試行）VIP

應用基礎研究計劃項目管理辦法（試行）第一章

總

則第一條為貫徹落實省委、省政府關于加快建設創(chuàng)新浙江、因地制宜發(fā)展新質生產力的戰(zhàn)略部署，強化基礎研究、交叉前沿和重點領域前瞻性、引領性布局，圍繞教育科技人才一體改革發(fā)展和科技創(chuàng)新產業(yè)創(chuàng)新深度融合，提升應用基礎研究和原始創(chuàng)新能力，促進學科發(fā)展，推動人才培養(yǎng)，支撐實現(xiàn)高水平科技自立自強，按照省科技計劃管理有關規(guī)定，制定本辦法。第二條省應用基礎研究計劃（以下簡稱“計劃”）堅持“四個面向”，聚焦重大戰(zhàn)略、重大需求、重大任務，圍繞三大科創(chuàng)高地和重點支撐行業(yè)、重點發(fā)展產業(yè)，強化應用導向、目標導向，鼓勵多領域多學科交叉融合，解決重大應用需求和關鍵核心技術背后的基礎研究理論瓶頸，按照“企業(yè)出題、政府助題、平臺答題、車間驗題、市場評價”模式，提前部署戰(zhàn)略性、需要久久為功的技術，面向戰(zhàn)略性、基礎性、前瞻性重大科學問題開展協(xié)同攻關，持續(xù)產出重大原創(chuàng)性、顛覆性科技成果，增強創(chuàng)新體系一體化能力，筑牢新質生產力的底座支撐，引領產業(yè)高質量發(fā)展。第三條省科技廳作為主責單位牽頭組織實施和監(jiān)督管理；各省級有關部門、設區(qū)市科技主管部門、有關高等學校、科研機構等作為項目推薦單位負責項目申報組織、審核推薦、實施管理等工作；項目承擔單位履行項目實施的主體責任，對項目實施、資金使用等負直接責任，強化人才團隊、資金投入、科研條件等資源保障；項目管理專業(yè)機構（以下簡稱“專業(yè)機構”）可受委托提供全流程、專業(yè)性、規(guī)范化管理服務。第四條項目全流程納入省科技管理平臺（以下簡稱“科管平臺”）管理，推行“人工智能+項目管理”模式。第二章

組織申報第五條由省科技廳牽頭組織指南編制工作，按程序通過科管平臺面向社會公開發(fā)布，不宜公開的可定向發(fā)布。第六條項目申報應當同時符合以下條件：（一）承擔單位。項目承擔單位應為省內注冊的具有獨立法人單位資格的高等學校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構、企業(yè)等，原則上應在相關領域建有納入“白名單”的科創(chuàng)平臺基地，具備相應的研究基礎、人才隊伍和創(chuàng)新能力、研發(fā)投入等條件。（二）項目負責人。項目負責人原則上應為承擔單位或參與單位在職人員，具備領導和組織開展創(chuàng)新性研究、完成目標任務的能力。參加指南編制的專家原則上不得申報相應指南的項目。符合條件的專業(yè)技術類公務員，經批準可申報并承擔項目。（三）預期績效。應體現(xiàn)先進性、必要性，明確可量化、可考核的約束性指標、預期性指標，作為項目任務書簽訂和驗收的重要依據(jù)。（四）科研誠信。承擔單位和項目負責人無科研誠信不良記錄。（五）資金投入。鼓勵市縣（市、區(qū)）、高等學校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構、企業(yè)、社會資本共同出資，強化多元化投入，共同組織實施項目。第七條項目采用推薦申報方式，申請項目由承擔單位和項目推薦單位對照申報條件、目標任務、績效指標等要求進行審核、推薦。第三章

評審立項第八條通過公開競爭、擇優(yōu)委托、定向委托、舉薦制等多種方式遴選項目，可采取“賽馬制”、新苗項目（在讀研究生項目）等組織模式，提升項目組織實施績效。第九條省科技廳委托專業(yè)機構對承擔單位和項目申請人是否具有良好的科研信用、申報材料是否符合指南的基本要求、相關證明材料及附件是否齊全和規(guī)范等進行形式審查。通過形式審查的項目，進入項目評審。對不符合申報條件，或存在科研信用不良行為的，不予通過形式審查。第十條項目評審主要圍繞項目承擔單位研發(fā)能力和研發(fā)投入、項目實施是否符合目標要求、實施團隊是否具備相應的創(chuàng)新基礎和能力、技術路線是否切實可行、取得預期成果的可行性等對項目進行評審。公開競爭項目采用網(wǎng)絡評審、會議評審兩輪評審方式遴選推薦。對涉及特別重大的國家戰(zhàn)略、產業(yè)發(fā)展需開展應急攻關的項目，或支持頂尖人才團隊引進、重點學科建設的項目，以及任務敏感不宜公開競爭的科研任務，可采用在一定范圍內發(fā)布項目指南、定向征集解決方案的方式，或定向委托優(yōu)勢單位方式，組織專家組論證后推薦。新苗項目推薦標準、遴選程序和管理要求另行制定。第十一條省科技廳組織技術專家和財務專家開展經費預算評審，提出財政補助經費建議，項目總投入可視情根據(jù)核減的財政補助金額相應調整。申報項目涉及新購50萬元及以上大型科研儀器設備的，應進行購置評議，評議結果作為預算評審依據(jù)。第十二條項目評審論證所需專家按照省科技專家?guī)旃芾淼南嚓P規(guī)定選取和使用。技術專家應選取在相關領域具有深厚科研造詣，活躍在科研與產業(yè)一線，有責任心、敢擔當?shù)摹靶⊥小睂＜摇５谑龡l省科技廳對擬立項項目進行審議后，在科管平臺進行公示，公示期一般為5個工作日。對公示有異議的項目，由省科技廳組織進行調查并提出調查處理意見，或向項目推薦單位發(fā)送異議轉辦函，由項目推薦單位限時核查并形成處理意見報省科技廳。通過公示的項目，由省科技廳印發(fā)立項文件。第十四條項目財政補助資金一般采用分期撥付的方式，首期一般不超過70%，中期檢查通過后撥付后續(xù)財政補助資金。第四章

過程管理第十五條項目實行任務制管理，立項項目應簽訂任務書，無正當理由未在規(guī)定時間內簽訂的視為自動放棄項目承擔資格。任務書須以項目申報書為依據(jù)，明確目標任務、考核指標以及成果產出要求和轉化義務、期限等。任務書作為中期檢查、項目驗收評價的依據(jù)。發(fā)表論文、獲得人才稱號、獲得獎勵等不作為約束性指標。項目外撥財政補助資金比例原則上不得超過50%。第十六條項目實施期限一般為2—3年，根據(jù)項目實施需要可延長一次，延長期限不超過一年。項目承擔單位和項目負責人應根據(jù)任務書完成相關研發(fā)任務。第十七條推行項目首席科學家負責制，賦予項目負責人在技術路線選擇、資金使用、團隊組建、成果轉化等方面的自主權，在研究方向不變、不降低考核指標的前提下，可自主調整研究方案、技術路線。第十八條由省科技廳組織或委托專業(yè)機構開展中期檢查。中期檢查應邀請相關產業(yè)領域專家或成果應用方評估階段性研究進展與用戶實際需求的匹配度。中期檢查不通過的，應進行限期整改，暫停撥付后續(xù)財政補助資金；未通過整改的項目，應中止項目實施并收回未使用及未按規(guī)定使用的補助資金；通過整改的項目可繼續(xù)實施。第十九條項目承擔單位應當通過科管平臺備案或報批項目實施中的重大事項，作為項目檢查和驗收評價的依據(jù)。（一）項目實施取得的重大進展。（二）項目承擔單位、參與單位、項目負責人、實施周期、目標任務、預算總額調劑等項目實施中需要開展的重大調整。調整應在項目實施期內及時提出。（三）其他導致項目無法繼續(xù)履約實施的情況。第二十條項目因不可抗拒等因素致使無法繼續(xù)履約實施的，由項目承擔單位通過科管平臺提出終止項目的申請，經推薦單位簽署意見后，報省科技廳審核批準；項目實施中發(fā)現(xiàn)重大風險，無法繼續(xù)履約實施或逾期未完成項目實施的，省科技廳可直接終止項目實施。對于無正當理由導致項目終止的，按規(guī)定收回或追繳財政補助資金，項目負責人依規(guī)納入科研誠信記錄。第五章

驗收評價第二十一條項目承擔單位應在項目任務書規(guī)定的實施期內或實施期滿后6個月內通過科管平臺提出驗收申請，經項目推薦單位審核后上報省科技廳。無特殊原因逾期6個月未提出驗收申請，或提出驗收申請后6個月內未完成驗收工作的，終止項目實施，按驗收“不通過”處理。申請驗收提交的成果應為項目實施期內取得且與項目直接相關。同一成果原則上不得重復用于不同科技計劃項目的驗收。第二十二條省科技廳負責或委托專業(yè)機構組織開展項目驗收工作。項目驗收以任務書為主要依據(jù)，通過同行評議、用戶評價等方式，對約定的績效目標完成、資金使用情況等進行綜合評價，根據(jù)需要開展第三方測試驗證、真實應用場景考核。項目驗收突出研究成果的科學價值、技術價值、經濟和社會價值，強化對該領域研究水平提升和技術創(chuàng)新能力提升所起的關鍵作用，及其在行業(yè)領域應用推廣前景、預期效益。第二十三條項目驗收評價結論分為“通過”“不通過”，驗收結果在科管平臺予以公示。按期完成任務書確定的全部約束性指標，且預期性指標完成不低于60%，資金使用合理合規(guī)的，評定為“通過”。未完成任務書確定的約束性指標、預期性指標完成低于60%、資金使用存在嚴重違紀違規(guī)、提供的數(shù)據(jù)或材料弄虛作假、未按要求報批重大事項或不配合驗收評價工作的，評定為“不通過”。對驗收“不通過”的項目，通報項目推薦單位和承擔單位，按原渠道收回結余財政經費和經審計不合規(guī)使用經費，以及未與自籌資金同比例使用的財政補助資金。第二十四條項目實施完成后3年內，項目負責人應當按要求在線填報后續(xù)研究進展、成果轉化應用、產業(yè)（車間）采納應用、市場評價等績效?？冃顖笄闆r作為其他項目申報的必要條件。第二十五條項目實施應在取得成果后，按要求及時完成科技成果登記，推動財政性資金支持的科技成果“應登盡登”。對于取得知識產權后、在規(guī)定期限內無正當理由未實施轉化的應用類科技成果，納入“先用后轉”實施清單，通過“浙江拍”公開掛牌等方式依法強制推動轉化，并可按有關規(guī)定許可有條件的企業(yè)實施。第六章

監(jiān)督評估第二十六條項目推薦單位和承擔單位應切實履行責任，健全內控制度和常態(tài)化自查自糾機制，加強風險防控，強化責任意識、績效意識、自律意識和科研誠信，配合相關監(jiān)督評估工作。第二十七條省科技廳通過節(jié)點考核、隨機抽查等方式，對項目實施進展以及相關責任主體的行為規(guī)范、工作紀律、履職盡責情況等進行檢查。省財政廳會同省科技廳等部門加強資金管理使用監(jiān)督，組織開展資金專項檢查和績效評估。第二十八條加強科研誠信管理，強化科研誠信評價，嚴肅查處科研違規(guī)失信行為，按照有關規(guī)定給予禁止在一定期限內承擔