運(yùn)輸行業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)手冊(cè)(排險(xiǎn)除患)

XXXXX有限公司

風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)手冊(cè)

及管控責(zé)任、措施

2020年

目錄

1、關(guān)于印發(fā)《安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度》的通知............1

2、推進(jìn)道路運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的背景和意義….5

3、風(fēng)險(xiǎn)管理工作制度..............................7

4、安全生產(chǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)源報(bào)備制度（試行）............11

5、風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法.........15

6、車(chē)輛消防安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)制度安全設(shè)施設(shè)備配備制度…」9

7、道路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)——人的行為........20

8、道路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)—人的不安全行為?……26

9、道路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)----物的不安全狀態(tài)…?…35

10、道路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)——管理缺陷.......41

11、道路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)一一職業(yè)健康........43

12、道路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)一一車(chē)輛及設(shè)施設(shè)備…?…44

13、道路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)一一管理因素........46

14、道路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)一一環(huán)境條件........47

15、道路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)一一道路因素.........51

16、疫情防控風(fēng)險(xiǎn)管理清單-----疫情因素...........55

XXXXX郡陶娣

XX字[2020]45號(hào)

XXXXX有限公司

關(guān)于印發(fā)《安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度》的通知

各科室：

為推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作，規(guī)范安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程，有

序、有效地開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作，最大限度地預(yù)防各類(lèi)事

故發(fā)生，促進(jìn)安全生產(chǎn)持續(xù)、健康發(fā)展，特制訂本制度。

一、總體目標(biāo)

加快推行隱患排查治理、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控雙重預(yù)防機(jī)制,

建立完善安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系、隱患排查治理體系和

安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移、精準(zhǔn)監(jiān)管、源頭治理、

科學(xué)預(yù)防，杜絕較大及以上生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，構(gòu)建安全

生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。

3

二、工作流程

1.安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。至少每年進(jìn)行一次安全風(fēng)險(xiǎn)源的排查,

由公司各部門(mén)組成的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)小組人員對(duì)人的不安全行為、

物的不安全狀態(tài)、管理上的缺陷以及道路狀況、氣候環(huán)境的

不良因素等全方位排查本單位生產(chǎn)過(guò)程可能導(dǎo)致事故發(fā)生

的風(fēng)險(xiǎn)源，制定安全風(fēng)險(xiǎn)排查表。

2.安全風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)分級(jí)。針對(duì)排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由公司風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)小組進(jìn)行討論、研判，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，

先確定風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別，然后按照風(fēng)險(xiǎn)程度及可能造成后果的嚴(yán)重

性，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法或LEC法，將風(fēng)險(xiǎn)分為1、2、3、4級(jí)

（1級(jí)最危險(xiǎn)，依次降低），形成安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并制定安全

風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)分級(jí)表。

3.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)分級(jí)，由公司

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)小組進(jìn)行討論、研判，制訂安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施、落

實(shí)責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，制定安全風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)分級(jí)管控責(zé)任清單,

確保管控措施落實(shí)到位。

4.明確管控措施。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別和等級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一

明確管控層級(jí)（科室、崗位），落實(shí)具體的責(zé)任人和具體的

管控措施（包括制度管理措施、技術(shù)措施、監(jiān)控措施、應(yīng)急

管理措施等），形成“一企一冊(cè)”并報(bào)上級(jí)安全主管部門(mén)備

案。

5.風(fēng)險(xiǎn)告示。領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)同運(yùn)營(yíng)、安全、車(chē)輛技術(shù)和修

4

理廠，針對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)源、危險(xiǎn)類(lèi)別、危險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和

應(yīng)急措施進(jìn)行公布，讓每名駕駛?cè)藛T和生產(chǎn)管理人員都了解

風(fēng)險(xiǎn)源的基本情況及防范、應(yīng)急對(duì)策。對(duì)存在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

的駕駛崗位設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)提示卡，標(biāo)明本崗位主要危險(xiǎn)危害

因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施等。

三、安全隱患排查與應(yīng)急管理

1.隱患排查治理。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源制訂隱患排查治理制度、

標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)庫(kù)資料，明確各科室、各崗位、各設(shè)備設(shè)施排查

范圍和要求，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過(guò)程銜接的

管理隱患排查治理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)隱患自查自改常態(tài)化。

2.加強(qiáng)應(yīng)急管理。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，編制應(yīng)急預(yù)案,

加強(qiáng)應(yīng)急演練，強(qiáng)化專(zhuān)（兼）職應(yīng)急救援隊(duì)伍建設(shè)，在事故

隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，要停止生產(chǎn)經(jīng)

營(yíng)。每年至少組織一次應(yīng)急演練，并經(jīng)常性開(kāi)展從業(yè)人員崗

位應(yīng)急知識(shí)教育和自救互救、避險(xiǎn)逃生技能培訓(xùn)。

四、加強(qiáng)技術(shù)支撐

建立健全功能齊全的安全生產(chǎn)監(jiān)管綜合信息平臺(tái)，與政

府相關(guān)部門(mén)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通、信息共享，形成全交通行業(yè)安全

生產(chǎn)監(jiān)管“一張網(wǎng)二并利用監(jiān)控平臺(tái)實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的動(dòng)態(tài)

管控。

五、培訓(xùn)、保障措施；

1.適時(shí)聘請(qǐng)專(zhuān)家或?qū)I(yè)人員對(duì)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱

5

患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組人員、安全生產(chǎn)管理人員

進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理等相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)，

指導(dǎo)安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理工作的開(kāi)展。

2.公司工會(huì)組織全員依法參與和監(jiān)督企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控和隱患排查治埋工作，落實(shí)職工崗位安全責(zé)任，夫同

推進(jìn)體系建設(shè)工作；大力開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育,

提升全員安全素質(zhì)。

3.加大安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理投入，確保資金、

人員、設(shè)備設(shè)施到位。

4.嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室加強(qiáng)督導(dǎo)、檢查工作

的開(kāi)展和落實(shí)，切實(shí)建立起安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙

重預(yù)防機(jī)制，筑牢安全生產(chǎn)防火墻。

XXXXX有限公司

2020年10月27日

6

一、推進(jìn)道路運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的

背景和意義

背景

一、國(guó)家政策背景

1、十八大三中、五中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改

革若干重大問(wèn)題的決定》要求：深化安全生產(chǎn)體制改革，建

立安全生產(chǎn)隱患排查治理體系和預(yù)防控制體系。

2、新《安全生產(chǎn)法》第37條：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)重大危

險(xiǎn)源應(yīng)當(dāng)?shù)怯浗n，進(jìn)行定期檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控，并制定應(yīng)

急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的

應(yīng)急措施。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定將本單位重

大危險(xiǎn)源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)有關(guān)地方人民政府安

全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)備案。

3、《交通運(yùn)輸部關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意

見(jiàn)》（交安監(jiān)發(fā)［2014H20號(hào)）第十一條：加強(qiáng)道路運(yùn)輸風(fēng)

險(xiǎn)管理。重點(diǎn)對(duì)長(zhǎng)途客運(yùn)、旅游包車(chē)、危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸、客

貨站場(chǎng)以及營(yíng)運(yùn)環(huán)境、運(yùn)輸線路、車(chē)輛安全性能、車(chē)輛動(dòng)態(tài)

監(jiān)管等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估，優(yōu)化管理、有效控制，重點(diǎn)

完善道路運(yùn)輸車(chē)輛安全技術(shù)規(guī)范，提升道路運(yùn)輸站場(chǎng)安全生

產(chǎn)條件，建立健全不同經(jīng)營(yíng)形式道路運(yùn)輸企業(yè)安全管理制度,

7

強(qiáng)化道路運(yùn)輸企業(yè)全程動(dòng)態(tài)監(jiān)管責(zé)任落實(shí)。

4、2015年H月交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)工作專(zhuān)

題會(huì)議。馮正霖部長(zhǎng)在會(huì)議上強(qiáng)調(diào)：大力推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理，推

動(dòng)安全工作向治本轉(zhuǎn)變。加快制定《交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

管理辦法》、《交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源分類(lèi)分級(jí)導(dǎo)則》和

各領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)源分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)手冊(cè)以及評(píng)估指南。

二、市場(chǎng)及安全形勢(shì)背景

近年來(lái)，尤其是在2014-2017年，連續(xù)發(fā)生多起重特大

交通事故，交通運(yùn)輸行業(yè)多年來(lái)沒(méi)有發(fā)生過(guò)的，引起了全行

業(yè)的高度重視和深刻反思。

1、交通流量持續(xù)增加。近年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的

快速發(fā)展，交通運(yùn)輸客貨運(yùn)輸量和工程建設(shè)投資不斷增長(zhǎng)。

運(yùn)輸?shù)幕鶖?shù)大，呈持續(xù)增長(zhǎng)的狀態(tài)，意味著處于運(yùn)行的車(chē)輛

流量密度和工程建設(shè)總量會(huì)越來(lái)越大，發(fā)生安全事故幾率也

會(huì)大大增加。

2、從業(yè)人員安全素質(zhì)長(zhǎng)期偏低.據(jù)統(tǒng)計(jì)，交通運(yùn)輸安

全事故直接原因中有85%以上是與從業(yè)人員安全應(yīng)急能力不

足相關(guān)的。

3、自然災(zāi)害和非傳統(tǒng)安全威脅不斷增大。近年來(lái)，冰

凍雨雪、臺(tái)風(fēng)大霧、地震、泥石流等自然災(zāi)害頻發(fā)，給道路

運(yùn)輸安全工作帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn)和壓力。需要我們引起注意的

還有，當(dāng)前我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展轉(zhuǎn)型期，各類(lèi)社會(huì)矛盾

8

集中凸顯，恐怖襲擊、人為破壞事件時(shí)有發(fā)生，并且呈增多

趨勢(shì)，也易造成巨大的人員傷亡和社會(huì)的不穩(wěn)定。

意義

一、實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理是貫徹落實(shí)黨中央對(duì)安全生

產(chǎn)體制改革的要求。黨中央提出要深化安全生產(chǎn)管埋體制改

革，建立隱患排查治理體系和安全預(yù)防控制體系，實(shí)施安全

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理是建立道路運(yùn)輸安全預(yù)防控制體系的重要途

徑，是貫徹落實(shí)黨中央對(duì)安全生產(chǎn)工作的重要決策精神的重

要舉措。

二、實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理是道路運(yùn)輸科學(xué)發(fā)展的必然

選擇。風(fēng)險(xiǎn)管理理論是安全生產(chǎn)工作的規(guī)律和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的升

華，是管理科學(xué)發(fā)展新的科學(xué)理論和先進(jìn)手段，國(guó)內(nèi)外安全

生產(chǎn)及相關(guān)領(lǐng)域的實(shí)踐已經(jīng)證明安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理是行之

有效的科學(xué)方法。

三、實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理是安全發(fā)展的內(nèi)在要求。推

進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理有利于推動(dòng)安全生產(chǎn)管理方式革新，有

利于落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)，是建立健全安全生產(chǎn)

長(zhǎng)效機(jī)制，防范和遏制重特大事故發(fā)生的有效途徑。四、“無(wú)

危則安、無(wú)損則全”，而事故則是對(duì)安全生產(chǎn)過(guò)程失去控制

的產(chǎn)物。安全風(fēng)險(xiǎn)管理正是從追根溯源的角度分析事故的形

成機(jī)理，揭示了事故內(nèi)在規(guī)律和本質(zhì)根源?？v觀我司發(fā)展歷

程，雖然安全管理體系不斷完善、隊(duì)伍不斷壯大、素質(zhì)不斷

9

提升，但交通事故仍時(shí)有發(fā)生，歸根結(jié)底還是人員素質(zhì)和管

理手段上的欠缺。推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理有助從業(yè)人員將安全風(fēng)

險(xiǎn)意識(shí)根植于思想深處，貫穿到生產(chǎn)的全過(guò)程，有助于全員

牢固樹(shù)立安全共識(shí)，從源頭上防范和遏制事故的發(fā)生，從而

牢牢掌握安全工作的主動(dòng)權(quán)，為公司持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展壯大保

駕護(hù)航，不斷提振公司企業(yè)形象。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理工作制度

第一章總則

笫一條根據(jù)交通運(yùn)輸部《關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理

工作的意見(jiàn)》（交安監(jiān)發(fā)［20141120號(hào)）及省、市行業(yè)管理

部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求，為加強(qiáng)我司風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立健

全完整有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范和化解各類(lèi)安全風(fēng)險(xiǎn)，促

進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制

度。

第二條本辦法適用于公司各部門(mén)。

第三條本制度中所稱(chēng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理，是指圍繞公司生

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，通過(guò)在管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、

評(píng)估和應(yīng)對(duì)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系，建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息

系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程

10

和方法。

第四條公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)：保障將安全風(fēng)

險(xiǎn)控制在公司發(fā)展相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；

保障公司遵守相關(guān)的監(jiān)管要求，相關(guān)法律法規(guī)得到遵守;

保障經(jīng)營(yíng)管理的有效性，提高經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率和效果，降低

實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的不確定性；通過(guò)建立與公司總體目標(biāo)。

第五條公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展，應(yīng)遵循以下原

則：

（一）全面性原則：安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)涵蓋公司各部

門(mén)，并針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)操作全過(guò)程開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管理工

作。

（二）統(tǒng)一管理原則：安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作由公司統(tǒng)一管

理，公司各科室應(yīng)按照本制度要求，開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（三）責(zé)任落實(shí)原則：公司的負(fù)責(zé)人為本單位安全風(fēng)險(xiǎn)

管理工作的第一責(zé)任人公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人為本科室安全風(fēng)

險(xiǎn)管理工作的第一責(zé)任人。安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作責(zé)任人應(yīng)對(duì)本

公司或本科室安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)，確保本公司或本科室

不存在任何重大內(nèi)部控制缺陷或?qū)嵸|(zhì)性漏洞。

（四）循序漸進(jìn)原則：安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作是一項(xiàng)管理創(chuàng)

新工作，鑒于目前實(shí)施該工作的各項(xiàng)基礎(chǔ)尚需完善，應(yīng)在已

建立的公司內(nèi)部管理體系基礎(chǔ)上，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作與公司

日常經(jīng)營(yíng)管理相結(jié)合，建立內(nèi)部管理工作的長(zhǎng)效機(jī)制，形成

11

符合監(jiān)管要求與管理需求的安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

第三章安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系及職責(zé)

第六條安全風(fēng)險(xiǎn)管埋工作應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)管埋制度中明

確的體系與職責(zé)要求開(kāi)展，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的分工負(fù)

責(zé)、歸口管理。公司安委會(huì)是安全風(fēng)險(xiǎn)管理的決策機(jī)構(gòu)，安

委會(huì)辦公室是安全風(fēng)險(xiǎn)管理的專(zhuān)門(mén)工作機(jī)構(gòu)，安全風(fēng)險(xiǎn)管理

日常工作由安全科具體負(fù)責(zé)。

第七條公司安全科是安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的歸口管理

部門(mén)，其主要職責(zé)是：

（一）根據(jù)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略，負(fù)責(zé)制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理

體系建設(shè)規(guī)劃并組織實(shí)施；

（二）負(fù)責(zé)制定公司的安全風(fēng)險(xiǎn)管理策略，組織建立與

完善安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、工作標(biāo)準(zhǔn)和工作程序等；

（三）對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，出具風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（四）負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性的

監(jiān)督與檢查，并組織公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系的綜合評(píng)估；

（五）負(fù)責(zé)為公司各部門(mén)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供建議;

（六）負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)管理其他相關(guān)工作。

第八條公司各科室作為貫徹實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作

12

的執(zhí)行部門(mén)，是安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的第一責(zé)任主體，應(yīng)接受

安全科對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織、指導(dǎo)和監(jiān)督，其主要職

責(zé)是：

（一）按照公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作整體要求完成本業(yè)務(wù)

線安全風(fēng)險(xiǎn)管埋工作；

（二）負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的具體工作，制訂本業(yè)

務(wù)線的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)本業(yè)務(wù)線所能預(yù)測(cè)和遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

行識(shí)別、分析、評(píng)估及應(yīng)對(duì)；

（三）負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)線安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效

性的監(jiān)督與檢查，并指導(dǎo)、監(jiān)督和保證控制缺陷整改工作的

落實(shí)。

（四）負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)線安全風(fēng)險(xiǎn)管理其他相關(guān)工作。

第四章安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序

第九條加強(qiáng)內(nèi)部控制作為安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基礎(chǔ),

是公司控制風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，公司各部門(mén)應(yīng)按照公司的整體

要求，以加強(qiáng)和完善內(nèi)部管理為基礎(chǔ)，逐步推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管

理工作的開(kāi)展。

第十條安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作以推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建

設(shè)為核心，主要包含安全風(fēng)險(xiǎn)管理策略建立、風(fēng)險(xiǎn)信息收集、

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建立

13

等工作。

第十一條風(fēng)險(xiǎn)管理策略建立

公司安全科根據(jù)公司內(nèi)、外部環(huán)境，圍繞公司安全生產(chǎn)

工作，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)等

風(fēng)險(xiǎn)管埋總體策略，并定期總結(jié)和分析已制定的風(fēng)險(xiǎn)管坦策

略的有效性和合理性，結(jié)合實(shí)際不斷修訂和完善。

第十二條風(fēng)險(xiǎn)信息收集

公司各部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)收集本部門(mén)工作可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)

第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及報(bào)告

公司安全科負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估工作要求等，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作的開(kāi)展。

公司各科室是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估執(zhí)行部門(mén)，應(yīng)每年對(duì)業(yè)務(wù)

單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容進(jìn)行安全

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息、歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)

測(cè)進(jìn)行分析，將定性與定量的方法相結(jié)合，確定何種風(fēng)險(xiǎn)可

能會(huì)產(chǎn)生影響，并以明確的文檔描述記錄這些風(fēng)險(xiǎn)及其將征,

填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)管理例行報(bào)告。當(dāng)發(fā)生臨時(shí)性、突發(fā)性的、影響公

司安全生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)各部門(mén)應(yīng)及時(shí)向上級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)及

本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)提交風(fēng)險(xiǎn)管理異常報(bào)告。

公司安全科匯總本單位風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，各部門(mén)匯總本業(yè)

務(wù)線風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。將匯總后的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)公司安全科。

安全科匯總形成公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。

14

第十四條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

公司各科室是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的責(zé)任部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)識(shí)別出的各

類(lèi)安全風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并認(rèn)真組織實(shí)施，確保

各項(xiàng)措施落實(shí)到位。

公司各科室負(fù)責(zé)定期對(duì)本業(yè)務(wù)線風(fēng)險(xiǎn)管埋工作進(jìn)行檢

查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并督促改進(jìn)，其檢查報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送及公

司安全科。

公司安全科應(yīng)定期對(duì)本單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和

有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)，對(duì)跨部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行

評(píng)價(jià)提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評(píng)價(jià)和建議報(bào)告。

第十五條風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建立

第五章監(jiān)督與考核

第十七條公司各科室負(fù)責(zé)對(duì)本業(yè)務(wù)線風(fēng)險(xiǎn)管理工作

進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十八條公司安全科負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作質(zhì)量進(jìn)行

總體的監(jiān)督檢查。對(duì)各科室能否按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理

工作及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。

第十九條公司各級(jí)管理層應(yīng)在定期召開(kāi)的安全會(huì)議

上聽(tīng)取各科室對(duì)公司所面臨的各種安全風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施的

匯報(bào)。

15

第二十條公司將各科室安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入年度

考核。

三、安全生產(chǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)源報(bào)備制度

（試行）

第一章總則

第一條為加強(qiáng)和規(guī)范全司安全生產(chǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)源管理

與控制，有效防范和遏制各類(lèi)道路交通事故的發(fā)生，依據(jù)《交

通運(yùn)輸安全生產(chǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)源報(bào)備制度》和《交通運(yùn)輸部關(guān)于

推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見(jiàn)》有關(guān)法律法規(guī)，制定本

制度。

第二條本制度適用于農(nóng)村客運(yùn)、超長(zhǎng)客運(yùn)、旅游包車(chē)

客運(yùn)、辦公駐地等領(lǐng)域的重大風(fēng)險(xiǎn)源報(bào)備。

第三條公司安全科負(fù)責(zé)全司安全生產(chǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)源（以

下簡(jiǎn)稱(chēng)：重大風(fēng)險(xiǎn)源）報(bào)備的指導(dǎo)和監(jiān)督工作。公司各相關(guān)

職能科室按照職責(zé)權(quán)限，具體負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)重大風(fēng)險(xiǎn)源報(bào)

備和審核工作°

第四條重大風(fēng)險(xiǎn)源直接管理單位或部門(mén)是報(bào)備主體。

安全科具體負(fù)責(zé)本單位重大風(fēng)險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)報(bào)備工作，負(fù)責(zé)將自

身管轄范圍內(nèi)的重大風(fēng)險(xiǎn)源向行業(yè)管理部門(mén)報(bào)備。第五條

重大風(fēng)險(xiǎn)源指依據(jù)《交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源等級(jí)劃分規(guī)

16

定》，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)估確定，等級(jí)為重大的風(fēng)險(xiǎn)源。

第五條重大風(fēng)險(xiǎn)源報(bào)備應(yīng)堅(jiān)持專(zhuān)人負(fù)責(zé)、定期報(bào)備、

隨時(shí)跟蹤、動(dòng)態(tài)更新、及時(shí)準(zhǔn)確的原則。

第六條重大風(fēng)險(xiǎn)源報(bào)備主要內(nèi)容包括基本信息、監(jiān)測(cè)

信息、管控信息、預(yù)警信息和事件信息等。

（一）基本信息包括重大風(fēng)險(xiǎn)源名稱(chēng)、類(lèi)型、地理位置、

物理特征、環(huán)境信息、評(píng)估報(bào)告，直接管理單位名稱(chēng)、辦公

地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等信息。

（二）監(jiān)測(cè)信息包括主要風(fēng)險(xiǎn)因素、監(jiān)測(cè)方式及主要監(jiān)

測(cè)數(shù)據(jù)。

（三）管控信息包括可能發(fā)生的事件類(lèi)型、事件影響范

圍及后果，風(fēng)險(xiǎn)源形成過(guò)程，歷史發(fā)生的事件情況和管挖措

施等信息。

（四）預(yù)警信息包括預(yù)警事件類(lèi)型、級(jí)別，可能影響區(qū)

域范圍、持續(xù)時(shí)間，將采取的應(yīng)急措施等。

（五）事件信息包括重大風(fēng)險(xiǎn)源導(dǎo)致的突發(fā)事件名稱(chēng)、

類(lèi)型、級(jí)別、發(fā)生時(shí)間、造成的人員傷亡和損失、應(yīng)急外置

情況、調(diào)查處理報(bào)告，持續(xù)改進(jìn)措施等。

（六）填報(bào)及審核的單位（科室）、人員、時(shí)間，以及

需填報(bào)的其他信息。

第七條公司指定人員陳軒負(fù)責(zé)本單位重大風(fēng)險(xiǎn)源報(bào)

備或?qū)徍斯ぷ鳌?/p>

17

第八條公司安全科應(yīng)將重大風(fēng)險(xiǎn)源分管領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)

責(zé)人、具體負(fù)責(zé)人員及聯(lián)系方式向上一級(jí)管理部門(mén)報(bào)備。

第九條重大風(fēng)險(xiǎn)源及其動(dòng)態(tài)信息應(yīng)由直接管理科室

向公司安全科報(bào)備，逐級(jí)審核報(bào)送行業(yè)管理部門(mén)。

第二章報(bào)備要求

第十條重大風(fēng)險(xiǎn)源報(bào)備采取定期和動(dòng)態(tài)兩種方式。

第十一條重大風(fēng)險(xiǎn)源定期報(bào)備采取月度和年度報(bào)備,

月度報(bào)備截止時(shí)間為次月5日，年度總結(jié)報(bào)備截止時(shí)間為次

年1月30日。

第十二條重大風(fēng)險(xiǎn)源初次報(bào)備，應(yīng)在評(píng)估確定后5個(gè)

工作日內(nèi)上報(bào)。

第十三條重大風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生下列變化的，直接管理單位

應(yīng)立即完善管控措施和應(yīng)急預(yù)案，相關(guān)動(dòng)態(tài)信息在3個(gè)工作

日內(nèi)上報(bào)。

（一）主要風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生較大變化，事故風(fēng)險(xiǎn)增加顯著

的；

（二）非主要風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生重大變化，事故風(fēng)險(xiǎn)增加顯

著的；

（三）出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素，事故風(fēng)險(xiǎn)增加顯著的；

（四）滿足預(yù)警條件，發(fā)布預(yù)警的。

18

第十四條重大風(fēng)險(xiǎn)源主要風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生下列變化的,

直接管理單位應(yīng)立即完善管控措施和應(yīng)急預(yù)案，相關(guān)動(dòng)態(tài)信

息在5個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)。

（一）主要風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生變化，事故風(fēng)險(xiǎn)增加較大的;

（二）非主要風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生較大變化，事故風(fēng)險(xiǎn)增加較

大的；

（三）出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素，事故風(fēng)險(xiǎn)增加較大的。

第十五條重大風(fēng)險(xiǎn)源突發(fā)事件信息應(yīng)當(dāng)在突發(fā)事件

發(fā)生后2小時(shí)內(nèi)上報(bào)或?qū)徍恕?/p>

第十六條重大風(fēng)險(xiǎn)源突發(fā)事件應(yīng)急處置和調(diào)查處理

評(píng)估總結(jié)應(yīng)當(dāng)處理結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)。

笫十七條重大風(fēng)險(xiǎn)源信息應(yīng)通過(guò)公司現(xiàn)有安全信息

業(yè)務(wù)溝通平臺(tái)進(jìn)行報(bào)備，在交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息

系統(tǒng)建成使用后，應(yīng)按規(guī)定通過(guò)信息系統(tǒng)報(bào)備。

第十八條涉及公司機(jī)密、社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家安全的重大

風(fēng)險(xiǎn)源信息，應(yīng)遵照公司相關(guān)規(guī)定或有關(guān)法律法規(guī)，未經(jīng)允

許不得公開(kāi)。

第十九條應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)源電子檔案管理制度，規(guī)范

電子檔案管理。

19

I、風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制

管理辦法

第一章總則

第一條為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的

安全生產(chǎn)基本方針，按照交通運(yùn)輸部《關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)

險(xiǎn)管理工作的意見(jiàn)》（交安監(jiān)發(fā)（2014）120號(hào)）、《交通運(yùn)輸

安全生產(chǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)源報(bào)備制度》等文件及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)精神，全

面、規(guī)范、科學(xué)地辨識(shí)公司范圍內(nèi)管理及道路運(yùn)輸過(guò)程中的

風(fēng)險(xiǎn)因素，確定風(fēng)險(xiǎn)因素及控制措施，加強(qiáng)重大風(fēng)險(xiǎn)因素的

控制管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的全面管理和有效控制，結(jié)合公

司實(shí)際，制定本管理辦法。

第二條本管理辦法適用于公司安全生產(chǎn)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)

因素的辨識(shí)、評(píng)價(jià)、控制和管理活動(dòng)。

第三條風(fēng)險(xiǎn)因素實(shí)施分級(jí)、分類(lèi)控制。風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)、

評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作由公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)組織,

各科室根據(jù)各自工作職責(zé)具體組織實(shí)施。

第二章風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制

管理職責(zé)

20

公司成立風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理領(lǐng)導(dǎo)小理

具體工作。安全科隱患排查整治人員負(fù)責(zé)其日常工作，內(nèi)務(wù)

人員該項(xiàng)工作資料的匯集、整理與統(tǒng)計(jì)上報(bào)。

第四條風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理領(lǐng)導(dǎo)小組

職責(zé)

1.組織實(shí)施階段的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析，指導(dǎo)公司各部門(mén)

對(duì)生產(chǎn)、管理和服務(wù)活動(dòng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)價(jià)、

控制和管理活動(dòng)，排查安全生產(chǎn)中可能存在的重大風(fēng)險(xiǎn)因素,

組織制定控制措施和應(yīng)急預(yù)案。

2.負(fù)責(zé)對(duì)公司各科室的風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制

管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、督辦和動(dòng)態(tài)檢查。

第五條風(fēng)險(xiǎn)因素定義

風(fēng)險(xiǎn)因素是指增加風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的頻率或嚴(yán)重程度的

任何事件。

第六條風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)范圍包括

生產(chǎn)過(guò)程的危險(xiǎn)、有害因素，包括車(chē)輛類(lèi)型、線路的道

路組成、惡劣天氣、道路狀況及設(shè)施、車(chē)輛車(chē)況、設(shè)施設(shè)備、

辦公場(chǎng)所等。公司范圍內(nèi)生產(chǎn)及服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)因素可分為：

1、車(chē)的不安全風(fēng)險(xiǎn)因素；

2、路的不安全風(fēng)險(xiǎn)因素；

3、辦公場(chǎng)所、基礎(chǔ)設(shè)施等；

4、環(huán)境的不安全風(fēng)險(xiǎn)因素。

21

第七條風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)原則

(1)繼承性原則

對(duì)于已確定的相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)源分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行繼

承性應(yīng)用。

(2)一致性原則

交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源分級(jí)統(tǒng)一采用四級(jí)，分別是:

重大、較大、一股、較小(或I級(jí)、II級(jí)、III級(jí)、IV級(jí))。其

中，I級(jí)為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)源。

(3)系統(tǒng)性原則

風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)估指標(biāo)體系的建設(shè)，應(yīng)堅(jiān)持系統(tǒng)性原則，既要

考慮一級(jí)指標(biāo)項(xiàng)的設(shè)計(jì)，又要考慮二級(jí)指標(biāo)項(xiàng)的設(shè)計(jì)，以及

同級(jí)指標(biāo)之間權(quán)重的平衡關(guān)系。

(4)可操作性原則

風(fēng)險(xiǎn)源分類(lèi)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有可操作性，能實(shí)現(xiàn)交通運(yùn)輸

風(fēng)險(xiǎn)源的有效辨識(shí)，并能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)源級(jí)別的有效評(píng)估。

(5)協(xié)調(diào)性原則

風(fēng)險(xiǎn)源分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)保持與交通運(yùn)輸管理中的各項(xiàng)分類(lèi)

大、一般、較小(或I級(jí)、n級(jí)、m級(jí)、iv級(jí))。重大、較大、

一般、較小風(fēng)險(xiǎn)源的定義，根據(jù)一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，可能引

起的人員傷亡、環(huán)境破壞、負(fù)面社會(huì)影響程度、經(jīng)濟(jì)損失來(lái)

確定，參照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》(中華人

民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第493號(hào))。各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)源的等級(jí)劃分參照

22

風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)表執(zhí)行。

第八條風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)方法

風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)、評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)考慮現(xiàn)有管理水平、人員素質(zhì)、

環(huán)境條件；發(fā)生事故影響的范圍和造成后果的嚴(yán)重性；相關(guān)

人員暴露在該危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；法律法規(guī)的要求及遵

守情況；引起事故或者緊急情況的可能性；以往發(fā)生事故的

控制情況等因素。

一、各科室應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)方法分為：

L直接分析法。凡具備以下條件的均應(yīng)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)

因素。一是違反國(guó)家法律、法規(guī)和其他要求的；二是曾發(fā)生

過(guò)事故且未采取有效防范控制措施的；三是直接觀察到可能

導(dǎo)致危險(xiǎn)的錯(cuò)誤且無(wú)適當(dāng)控制措施的。

2.現(xiàn)場(chǎng)排查法。如現(xiàn)場(chǎng)觀察、查詢有關(guān)記錄、獲取外部

信息、安全檢查表等。

2.五個(gè)方面:人員、車(chē)輛、道路、環(huán)境、法規(guī)。

三、重大風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)基本程序

1、評(píng)價(jià)準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)勘察、資料收集；

2、辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)因素、對(duì)有害性分析、辨識(shí)事故發(fā)生的可

能性、影響因素；

3、制定安全對(duì)策、措施、應(yīng)急預(yù)案；

4、做出評(píng)價(jià)結(jié)論、及建議。

第九條風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)、評(píng)價(jià)流程

23

一、公司根據(jù)日常管理及貨運(yùn)企業(yè)特點(diǎn)，公司風(fēng)險(xiǎn)管理

辦公室根據(jù)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素，組織各科室判定重大風(fēng)險(xiǎn)因

素。

二、由科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本科室的風(fēng)險(xiǎn)因素的辨識(shí),

并做好風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)記錄。

三、各科室負(fù)責(zé)人組織控制措施的初評(píng)，初評(píng)通過(guò)后編

寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估報(bào)告，報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)和控制管理辦公

室。

第十條公司風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)和控制管理辦公室負(fù)責(zé)組

織對(duì)各科室的各類(lèi)各級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行評(píng)審。工作內(nèi)

容包括：

一、可以重新界定重大風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別。

二、可以提高或降低重大風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

行簽字手續(xù)，并報(bào)公司安委會(huì)評(píng)審。

第十一條重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制做到防范措施、責(zé)任、

人員、資金和時(shí)間“五落實(shí)公司組織的風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)和

控制管理活動(dòng)由領(lǐng)導(dǎo)小組研究制定防范措施確定責(zé)任人、實(shí)

施人員和資金、時(shí)間。

第十二條風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和控制管理實(shí)行備案督查制。公司

各科室定期對(duì)存在的重大風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行排查，并依據(jù)排查結(jié)

果制定防范措施。

第十三條風(fēng)險(xiǎn)因素的更新

24

一、當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素辯識(shí)與評(píng)價(jià),

并上報(bào)至公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和控制管理辦公室。

1、相關(guān)法律、法規(guī)發(fā)生變化時(shí)

2、年度專(zhuān)項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)

3、公司經(jīng)營(yíng)宗旨、職業(yè)健康安全方針及目標(biāo)發(fā)生重大

變更時(shí)

4、其他。

二、公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和控制管理辦公室，根據(jù)上報(bào)的“風(fēng)

險(xiǎn)因素辯識(shí)與評(píng)價(jià)報(bào)告”及公司的實(shí)際情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素重新

確認(rèn)并將變化情況及時(shí)下發(fā)。

第十四條風(fēng)險(xiǎn)因素的辨識(shí)工作納入公司的定期安全

考核。

對(duì)評(píng)價(jià)出的重大風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行控制，可通過(guò)確定目標(biāo)、指

標(biāo)制定相應(yīng)的管理方案消除風(fēng)險(xiǎn)，也可制定重大風(fēng)險(xiǎn)控制方

案、應(yīng)急措施或應(yīng)急預(yù)案，方案中要明確責(zé)任部門(mén)或人員、

職責(zé)、可能導(dǎo)致的事故、主要安全防范措施和方法。

一、一般風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取安全宣傳、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)、警示教育的

方式增強(qiáng)和提高全體從業(yè)人員安全生產(chǎn)意識(shí)和安全防范意

識(shí)，消除可能導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素。

二、重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)制定專(zhuān)項(xiàng)方案、安全措施進(jìn)行控制，還

應(yīng)編制應(yīng)急預(yù)案做好應(yīng)急響應(yīng)的各項(xiàng)措施。

第十五條公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和控制管理辦公室負(fù)責(zé)公布

25

公司各類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn)因素清單，分管安全的副經(jīng)理安排重大風(fēng)

險(xiǎn)因素的隨機(jī)檢查，風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)組織對(duì)各部門(mén)各類(lèi)

重大風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)與控制情況的檢查，每半年至少進(jìn)行一次。

第十六條每年年初由公司組織確定本年度重點(diǎn)督查

計(jì)劃，報(bào)分管安全的副經(jīng)埋批準(zhǔn)后組織實(shí)施，同時(shí)報(bào)公司備

案。

第十七條公司按照編制的督查計(jì)劃組織風(fēng)險(xiǎn)因素辨

識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理。

五、車(chē)輛消防安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)制度

安全設(shè)施設(shè)備配備制度

為了增強(qiáng)全司各客運(yùn)車(chē)輛的抗御消防安全風(fēng)險(xiǎn)的能力，

最大限度地降低其風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率，達(dá)到客運(yùn)車(chē)輛消防風(fēng)

險(xiǎn)優(yōu)化的目的，按照《交通運(yùn)輸部關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管

理工作的意見(jiàn)》交安監(jiān)發(fā)（（2014）120號(hào)）等文件或制度

要求，經(jīng)公司安委會(huì)研究決定，制定本制度。

滅火器的配置

1、公司所有車(chē)輛必須配備滅火器，其配備標(biāo)準(zhǔn)不低于：

4KG一具或2KG兩具；2、滅火器應(yīng)放置在干燥、遠(yuǎn)離油污、

方便取用的部位，并應(yīng)固定放置，其中至少有一個(gè)滅火器放

置在靠近駕駛員座位的部位。滅火器不可被遮擋、拴系或上

26

鎖。

1、駕駛員為車(chē)輛安全設(shè)施設(shè)備管理的直接責(zé)任人，應(yīng)

開(kāi)展日常檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)立即予以處理，不能處

理的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

2、車(chē)管部門(mén)為車(chē)輛安全設(shè)施設(shè)備的監(jiān)管部門(mén)，應(yīng)建立

車(chē)輛安全設(shè)施設(shè)備臺(tái)賬，定期開(kāi)展監(jiān)督檢查，對(duì)接到報(bào)告或

檢查發(fā)現(xiàn)的安全設(shè)施設(shè)備配備不齊、損壞、失效的，應(yīng)及時(shí)

組織予以整改，并建立檢查整改相關(guān)記錄。

27

道路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)一人的行為

序可能導(dǎo)致供風(fēng)險(xiǎn)貞任部門(mén)/或任

風(fēng)毆要素主要防范措施依據(jù)

事故/概率分級(jí)人

1.#1強(qiáng)心理引導(dǎo)和翎牙，開(kāi)展適應(yīng)性評(píng)價(jià)

過(guò)于門(mén)信、麻痹大電、心存僥幸、可能會(huì)導(dǎo)致2.開(kāi)展針對(duì)性警示救向培訓(xùn),提向安全意識(shí)

B:運(yùn)營(yíng)部1

1心理囚逞強(qiáng).急操.逆反等異存心理.導(dǎo)較大以卜事?.加強(qiáng)對(duì)駕會(huì)員的關(guān)心關(guān)愛(ài),增強(qiáng)歸M感

椅色安全部1

X或不能正綱認(rèn)識(shí)和判斷客觀事物故?.開(kāi)展考核，建立獎(jiǎng)懲機(jī)制,對(duì)優(yōu)秀駕膠員進(jìn)行激勵(lì)

5.健全充善罵駛員安全操作規(guī)程,體促駕較/產(chǎn)格落實(shí)

1.開(kāi)底計(jì)對(duì)性警示教育學(xué)習(xí)，提高安全意識(shí)

2.脩促駕駛以做好收個(gè)后的休息《中華人星■

運(yùn)件郃」

可能會(huì)杼例3、強(qiáng)化運(yùn)行過(guò)程的孩勞駕或監(jiān)檢，嚴(yán)格落次疲勞駕會(huì)相關(guān)規(guī)定田遒路運(yùn)輸條例

A級(jí)安全部」

2K殛勞與駛ft大以上爭(zhēng)八運(yùn)用衛(wèi)星定位券控進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)竹>

紅色衛(wèi)星定位監(jiān)控

故5.運(yùn)用主動(dòng)安全智能防控設(shè)備進(jìn)行及時(shí)劌正提IW《道路運(yùn)輸從業(yè)

部門(mén)

6.強(qiáng)化驅(qū)后處理，人小竹現(xiàn)現(xiàn)定3

藥破員

斗.理因1.定期祖織體檢

素可能會(huì)嚀討2、加強(qiáng)的連，不熬夜不附酒

B級(jí)運(yùn)營(yíng)部」

32、藥物不良反應(yīng)、疾病校大以上單3、健全完善備用與駛員制侵

橙色安全部、1

故人督促駕收員主動(dòng)上報(bào)相關(guān)情況

能公導(dǎo)自

"JA級(jí)1.嚴(yán)禁酒后駕駛運(yùn)營(yíng)部」

43、酒駕枚火以上中

紅色2.開(kāi)展針對(duì)性警示教白學(xué)習(xí)，提高安全意識(shí)以及發(fā)送若示短信提源安全部」

故3、由家人警在檢35

26

A級(jí)運(yùn)昔部’】

54、誨與可能會(huì)導(dǎo)致

較大以上用紅色1.定期體檢安全部」

故2,健全完警備用駕駛房供1度

1.開(kāi)展開(kāi)陂針對(duì)性警示物育培訓(xùn)，提高安全運(yùn)識(shí)

2、健全完善郎映員操作規(guī)程，將促鬻映員嚴(yán)格落實(shí)

3.運(yùn)用衛(wèi)柒定位監(jiān)控進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)管運(yùn)營(yíng)部1

1、超速可能會(huì)導(dǎo)致

硼1;A級(jí)?.運(yùn)用主動(dòng)安全智健防控設(shè)％迸行及時(shí)如11提胡安全部」

6(1)高速公躋超速20%.般道路為血大以上單

行為紅色5、可化事后處理衛(wèi)星定位監(jiān)控

速50%以上的故

6.運(yùn)用投訴電話等接受公眾監(jiān)將部門(mén)

7.移送交通管理處理

27

道路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)一人的行為

印可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)貨任部門(mén)/我任

風(fēng)降要案主要防范措施依據(jù)

事故，爆率分級(jí)人

1.開(kāi)展計(jì)對(duì)性警示教育學(xué)習(xí),提高安全意認(rèn)

2、健全完善咫笠所操作規(guī)程，住促與駐員嚴(yán)格落實(shí)

運(yùn)營(yíng)部'J

可能會(huì)守的3、運(yùn)用衛(wèi)星定位監(jiān)控進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)管

(2)高建公路也通20%.?股道路越B級(jí)安全部」

7$攵大以上事人運(yùn)用主動(dòng)安全智偵防控設(shè)任迸行及時(shí)糾11提微

速50%以下的橙色】!星之便監(jiān)控

故5、強(qiáng)化方后處理

祁門(mén)

6、運(yùn)用投訴電話等接受公眾監(jiān)你

7.移送交通管理處理

1.開(kāi)展針對(duì)性警示戰(zhàn)總學(xué)習(xí),提高安全意識(shí)

2.健全完曾駕駛員嫁作堤程，仔僅駕駛員嚴(yán)格落實(shí)運(yùn)營(yíng)部」

2.超鬧,超?《中華人民共和

可能會(huì)導(dǎo)致3,法川衛(wèi)星定位監(jiān)控進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)管安全部二

⑴出限運(yùn)諭乍璃撞白行破公路.A級(jí)國(guó)道路運(yùn)輸條例

8用人以上串4.管理人她隨車(chē)喑訪或分片區(qū)進(jìn)行不定期抽jg衛(wèi)星定位監(jiān)控

經(jīng)槍測(cè)認(rèn)定車(chē)貨總求超限100%以紅色)

故3.西化小加處理WJ

上或超過(guò)核栽用,《道路運(yùn)輸從業(yè)

行為6.運(yùn)川投訴電話等接受監(jiān)督各相關(guān)部」

人力管理規(guī)定3

1.移送交通管理處理

《道路危冷寬物

可能會(huì)導(dǎo)到1、開(kāi)展針對(duì)性警示教育培訓(xùn).提高安全意識(shí)運(yùn)營(yíng)部'J

B:達(dá)物管理奴定3

93.未按核定畿路,時(shí)間運(yùn)輸較大以上中2、健全完善與監(jiān)防操作規(guī)程.惇促駕駛員嚴(yán)格落實(shí)安全部二

般色

故3、嚴(yán)珞執(zhí)行安全管理相關(guān)規(guī)定

1.開(kāi)版開(kāi)照計(jì)對(duì)性警示教育學(xué)習(xí).提痛安全意識(shí)

2.忱全完袈罵映員操作埋村.餌促罵映員嚴(yán)格落實(shí)

4、分心到運(yùn)營(yíng)部」

可健會(huì)導(dǎo)致3.運(yùn)用衛(wèi)星定位監(jiān)控進(jìn)行全過(guò)桿監(jiān)管

(1)按打手持電話、長(zhǎng)時(shí)何不目Ba安全部1

10枝大以上方4.詔用主動(dòng)安全智能防控設(shè)備進(jìn)行及時(shí)到齊提六

視前方、抽煙帶色衛(wèi)星定位監(jiān)拴

故5.強(qiáng)化事后處理

(2)雙手同時(shí)脫窩方向盤(pán)笠sun

6.運(yùn)用校訴電話等接受疏科

7、秣送交通管理處理

28

1.開(kāi)展針對(duì)性警示顆向?qū)W再.提高安全;ft謖

2.健全完警駕駛協(xié)探作奴和.悌促罵駛團(tuán)嚴(yán)格簫實(shí)

5.M險(xiǎn)珥那行車(chē)中強(qiáng)行彩車(chē).強(qiáng)運(yùn)港部1

可能全導(dǎo)效3.運(yùn)用衛(wèi)星定位監(jiān)控進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)管

行會(huì)車(chē).爭(zhēng)搶車(chē)道、占道行駛.竊B級(jí)安全部」

II?；鹨陨峡?.運(yùn)用主動(dòng)安全智健防控設(shè)備進(jìn)行及時(shí)絹汗提酣

道超憶坡路也乍等影響共他'輛