證券從業(yè)考試題型及答案

證券從業(yè)考試題型及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種證券風(fēng)險(xiǎn)最低？（）A.股票B.債券C.期貨D.期權(quán)答案：B2.證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.宏觀調(diào)控功能D.投機(jī)功能答案：D3.我國(guó)證券交易所的組織形式是（）。A.公司制B.會(huì)員制C.股份制D.合伙制答案：B4.股票的票面價(jià)值又稱（）。A.股票凈值B.股票價(jià)格C.股票面值D.股票市值答案：C5.以下哪個(gè)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)？（）A.有集中的交易場(chǎng)所B.以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易C.交易對(duì)象主要是上市證券D.交易制度通常采用做市商制度答案：D6.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)B.所有權(quán)C.信托D.產(chǎn)權(quán)答案：C7.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.會(huì)計(jì)審計(jì)業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)答案：C8.以下哪種指標(biāo)可以衡量股票的盈利能力？（）A.市盈率B.市凈率C.換手率D.成交量答案：A9.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)答案：A10.滬深300指數(shù)屬于（）。A.綜合指數(shù)B.成份指數(shù)C.分類指數(shù)D.債券指數(shù)答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有（）。A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.貨幣政策C.財(cái)政政策D.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r答案：ABC2.證券投資基金的特點(diǎn)包括（）。A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明答案：ABCD3.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理原則包括（）。A.全面性原則B.審慎性原則C.有效性原則D.適時(shí)性原則答案：ABCD4.以下屬于金融衍生工具的有（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約答案：ABCD5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)有（）。A.保護(hù)投資者利益B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展答案：ABCD6.股票的價(jià)值形式包括（）。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值答案：ABCD7.我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織包括（）。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證監(jiān)會(huì)答案：ABC8.債券的基本要素包括（）。A.債券面值B.債券價(jià)格C.債券利率D.債券償還期限答案：ABCD9.技術(shù)分析的要素包括（）。A.價(jià)B.量C.時(shí)D.空答案：ABCD10.以下屬于證券投資基本分析方法的有（）。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析答案：ABC三、判斷題（每題2分，共10題）1.股票是一種有價(jià)證券。（）答案：正確2.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（）答案：正確3.債券的收益一定低于股票。（）答案：錯(cuò)誤4.證券投資基金不能投資于股票。（）答案：錯(cuò)誤5.證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（）答案：錯(cuò)誤6.技術(shù)分析主要分析股票的內(nèi)在價(jià)值。（）答案：錯(cuò)誤7.證券市場(chǎng)監(jiān)管只需要保護(hù)投資者利益即可。（）答案：錯(cuò)誤8.股票的賬面價(jià)值等于股票的市場(chǎng)價(jià)格。（）答案：錯(cuò)誤9.所有的債券都有信用風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：正確10.證券交易所是證券交易的唯一場(chǎng)所。（）答案：錯(cuò)誤四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。答案：證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。層次結(jié)構(gòu)包括發(fā)行市場(chǎng)（一級(jí)市場(chǎng)）和流通市場(chǎng)（二級(jí)市場(chǎng)）；品種結(jié)構(gòu)包括股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等；交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)包括場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。2.簡(jiǎn)要說(shuō)明股票和債券的區(qū)別。答案：股票是所有權(quán)憑證，債券是債權(quán)債務(wù)憑證。股票收益不固定且風(fēng)險(xiǎn)高，債券有固定利息且風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低。股票無(wú)償還期，債券有償還期。股票參與公司經(jīng)營(yíng)管理決策，債券一般無(wú)此權(quán)利。3.簡(jiǎn)述證券投資基金的分類。答案：按基金的組織形式分為契約型基金和公司型基金；按運(yùn)作方式分為封閉式基金和開放式基金；按投資標(biāo)的分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等。4.說(shuō)明證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段。答案：證券市場(chǎng)監(jiān)管手段有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。法律手段是通過(guò)制定法律法規(guī)來(lái)規(guī)范市場(chǎng)；經(jīng)濟(jì)手段如稅收、利率等調(diào)節(jié)；行政手段包括審批、核準(zhǔn)等。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論影響債券價(jià)格波動(dòng)的因素。答案：主要因素有市場(chǎng)利率，利率上升債券價(jià)格下降。通貨膨脹，通脹高則債券價(jià)格可能下降。信用狀況，信用差債券價(jià)格低。債券期限，長(zhǎng)期債券價(jià)格波動(dòng)可能更大。2.如何防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)？答案：分散投資，選擇不同類型證券。進(jìn)行充分的基本面分析和技術(shù)分析。控制投資比例，不盲目跟風(fēng)，設(shè)定止損止盈點(diǎn)等。3.分析證券業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用。答案：有助于企業(yè)融資，促進(jìn)實(shí)體