華潤集團合規(guī)管理制度

華潤集團合規(guī)管理制度總則目的本合規(guī)管理制度旨在確保華潤集團及其下屬各公司（以下統(tǒng)稱“集團”）在運營過程中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及內(nèi)部政策，有效防范合規(guī)風(fēng)險，保障集團的穩(wěn)健發(fā)展，維護集團的良好聲譽。適用范圍本制度適用于華潤集團總部及所屬各級子公司、分公司、辦事處等所有機構(gòu)及其員工、董事、監(jiān)事、高級管理人員?；驹瓌t1.合法合規(guī)原則：集團的各項經(jīng)營活動必須遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保所有行為在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.全面覆蓋原則：合規(guī)管理涵蓋集團所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各個部門和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)。3.風(fēng)險導(dǎo)向原則：以識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險為核心，將合規(guī)管理與風(fēng)險管理有機結(jié)合，有效防控風(fēng)險。4.預(yù)防為主原則：強調(diào)事前防范和過程控制，通過建立健全合規(guī)管理制度、流程和機制，預(yù)防合規(guī)問題的發(fā)生。5.全員參與原則：倡導(dǎo)全體員工樹立合規(guī)意識，積極參與合規(guī)管理工作，形成良好的合規(guī)文化氛圍。合規(guī)管理組織與職責(zé)合規(guī)管理委員會1.組成：集團設(shè)立合規(guī)管理委員會，由集團董事長擔(dān)任主任，總裁擔(dān)任副主任，其他高級管理人員及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)審議集團合規(guī)管理戰(zhàn)略、基本制度和年度計劃。研究決定合規(guī)管理重大事項，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理中的重大問題。監(jiān)督合規(guī)管理工作的有效開展，對合規(guī)管理工作進(jìn)行定期評估和指導(dǎo)。合規(guī)管理部門1.設(shè)置：集團總部及各業(yè)務(wù)板塊根據(jù)實際情況設(shè)立合規(guī)管理部門，配備專職合規(guī)管理人員。2.職責(zé)制定和完善集團合規(guī)管理制度、流程和操作指南。組織開展合規(guī)風(fēng)險識別、評估和監(jiān)測，建立合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫和預(yù)警機制。對集團重大決策、重要業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)意見。組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動，提高員工合規(guī)意識。受理和調(diào)查違規(guī)舉報，對違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定和提出處理建議。跟蹤整改措施的落實情況，定期向合規(guī)管理委員會報告合規(guī)管理工作進(jìn)展。業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)管理工作，建立健全本部門合規(guī)管理制度和流程。對本部門業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)自查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)風(fēng)險識別、評估和監(jiān)測工作，提供相關(guān)資料和信息。組織本部門員工參加合規(guī)培訓(xùn)和教育活動，確保員工熟悉并遵守合規(guī)要求。內(nèi)部審計部門1.職責(zé)對集團合規(guī)管理情況進(jìn)行內(nèi)部審計監(jiān)督，檢查合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況。對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題提出審計意見和建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。協(xié)助合規(guī)管理部門開展違規(guī)行為的調(diào)查和責(zé)任認(rèn)定工作。各層級人員職責(zé)1.董事會：對集團合規(guī)管理工作承擔(dān)最終責(zé)任，確保合規(guī)管理體系的有效運行。2.高級管理人員：負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)本部門和下屬機構(gòu)的合規(guī)管理工作，落實合規(guī)管理職責(zé)。3.員工：嚴(yán)格遵守集團合規(guī)管理制度，自覺抵制違規(guī)行為，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題及時報告。合規(guī)風(fēng)險識別與評估合規(guī)風(fēng)險識別1.識別范圍：涵蓋集團所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括但不限于市場交易、投資并購、財務(wù)管理、人力資源、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護等。2.識別方法：采用問卷調(diào)查、訪談、案例分析、數(shù)據(jù)分析等多種方式，全面收集與合規(guī)風(fēng)險相關(guān)的信息。3.識別頻率：定期開展合規(guī)風(fēng)險識別工作，至少每年進(jìn)行一次全面識別，在業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或外部環(huán)境發(fā)生重大變動時及時進(jìn)行專項識別。合規(guī)風(fēng)險評估1.評估標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，對識別出的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估。風(fēng)險發(fā)生可能性分為高、中、低三個等級，風(fēng)險影響程度分為重大、較大、一般、輕微四個等級。2.評估方法：采用定性與定量相結(jié)合的方法，如風(fēng)險矩陣、打分法等，對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估。3.評估報告：形成合規(guī)風(fēng)險評估報告，明確風(fēng)險等級、風(fēng)險描述、風(fēng)險成因、風(fēng)險應(yīng)對建議等內(nèi)容，提交合規(guī)管理委員會審議。合規(guī)審查審查范圍1.集團重大決策事項，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、投資項目、并購重組、重大合同等。2.重要業(yè)務(wù)活動，如市場推廣、銷售策略、采購招標(biāo)、業(yè)務(wù)合作等。3.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新流程的開發(fā)與上線。4.涉及重大利益或可能引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險的其他事項。審查流程1.發(fā)起審查：業(yè)務(wù)部門或相關(guān)職能部門在開展上述事項前，向合規(guī)管理部門提交合規(guī)審查申請，并提供相關(guān)資料。2.合規(guī)審查：合規(guī)管理部門收到申請后，對提交的資料進(jìn)行審查，必要時可開展實地調(diào)研、訪談等工作，形成合規(guī)審查意見。3.反饋與決策：合規(guī)審查意見反饋給業(yè)務(wù)部門或相關(guān)職能部門，業(yè)務(wù)部門根據(jù)審查意見進(jìn)行調(diào)整和完善。如涉及重大事項，需提交合規(guī)管理委員會審議，根據(jù)審議結(jié)果做出決策。審查要點1.合法性審查：確保事項符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求和集團內(nèi)部政策。2.合規(guī)性審查：審查事項是否符合集團合規(guī)管理制度和流程，是否存在潛在的合規(guī)風(fēng)險。3.風(fēng)險評估審查：對事項可能引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估，提出風(fēng)險應(yīng)對建議。合規(guī)培訓(xùn)與教育培訓(xùn)計劃制定合規(guī)管理部門每年制定合規(guī)培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式和培訓(xùn)時間等。培訓(xùn)計劃應(yīng)根據(jù)集團業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化以及員工合規(guī)需求進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)和監(jiān)管要求培訓(xùn)，使員工了解國家最新法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管政策。2.集團合規(guī)管理制度和流程培訓(xùn)，確保員工熟悉并遵守集團內(nèi)部合規(guī)規(guī)定。3.合規(guī)案例分析培訓(xùn)，通過實際案例剖析，提高員工對合規(guī)風(fēng)險的認(rèn)識和防范能力。4.職業(yè)道德和廉潔自律培訓(xùn)，培養(yǎng)員工良好的職業(yè)操守和道德品質(zhì)。培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由集團內(nèi)部合規(guī)管理人員或邀請外部專家進(jìn)行授課培訓(xùn)。2.在線學(xué)習(xí)：開發(fā)合規(guī)在線學(xué)習(xí)平臺，提供豐富的合規(guī)學(xué)習(xí)資源，供員工自主學(xué)習(xí)。3.專題講座：針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或合規(guī)熱點問題，舉辦專題講座。4.實地考察：組織員工到合規(guī)管理先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行實地考察學(xué)習(xí)。培訓(xùn)效果評估通過考試、撰寫心得體會、問卷調(diào)查等方式對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，了解員工對培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度和培訓(xùn)滿意度。根據(jù)評估結(jié)果，對培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化。合規(guī)舉報與調(diào)查舉報渠道1.設(shè)立專門的合規(guī)舉報郵箱、電話和信箱，向集團全體員工和外部利益相關(guān)者公布。2.在集團內(nèi)部網(wǎng)站設(shè)立合規(guī)舉報專欄，方便員工進(jìn)行舉報。舉報受理1.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)受理舉報信息，對舉報內(nèi)容進(jìn)行登記和初步審查。2.對于不屬于合規(guī)管理部門職責(zé)范圍的舉報，及時轉(zhuǎn)交給相關(guān)部門處理，并告知舉報人。調(diào)查程序1.成立調(diào)查組：根據(jù)舉報事項的性質(zhì)和復(fù)雜程度，成立由合規(guī)管理部門、內(nèi)部審計部門等相關(guān)人員組成的調(diào)查組。2.開展調(diào)查：調(diào)查組通過查閱資料、訪談相關(guān)人員、實地走訪等方式，對舉報事項進(jìn)行全面調(diào)查。3.證據(jù)收集：收集與舉報事項相關(guān)的各種證據(jù)，確保證據(jù)的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性。4.撰寫調(diào)查報告：調(diào)查組根據(jù)調(diào)查情況撰寫調(diào)查報告，明確舉報事項是否屬實、違規(guī)行為的責(zé)任主體和責(zé)任認(rèn)定依據(jù)、處理建議等內(nèi)容。處理結(jié)果反饋1.將調(diào)查處理結(jié)果及時反饋給舉報人，對舉報人信息嚴(yán)格保密。2.對于經(jīng)查實的違規(guī)行為，按照集團相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并將處理結(jié)果在集團內(nèi)部進(jìn)行通報。合規(guī)管理監(jiān)督與考核監(jiān)督機制1.合規(guī)管理部門定期對集團各部門和下屬機構(gòu)的合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.內(nèi)部審計部門將合規(guī)管理納入內(nèi)部審計范圍，對合規(guī)管理情況進(jìn)行定期審計和專項審計。3.集團定期召開合規(guī)管理工作會議，聽取各部門合規(guī)管理工作匯報，研究解決存在的問題?？己酥笜?biāo)1.合規(guī)制度執(zhí)行情況，包括合規(guī)審查意見的落實情況、合規(guī)培訓(xùn)參與率等。2.合規(guī)風(fēng)險控制情況，如合規(guī)風(fēng)險事件發(fā)生次數(shù)、風(fēng)險損失金額等。3.合規(guī)舉報處理情況，包括舉報受理數(shù)量、查實率、處理結(jié)果滿意度等。考核方式1.定期考核：每年對各部門和下屬機構(gòu)的合規(guī)管理工作進(jìn)行一次全面考核。2.專項考核：針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或重大合規(guī)事項開展專項考核?？己私Y(jié)果應(yīng)用1.將考核結(jié)果與部門和個人的績效掛鉤，作為績效獎金分配、晉升、評優(yōu)等的重要依據(jù)。2.對合規(guī)管理工作