信息安全評(píng)估表

信息安全評(píng)估表

I技術(shù)要求

1.1物理安全

序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明

1.1.1物理位置的選擇1.機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)：

2.機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或地下室，以及用水設(shè)備的下層或隔壁?

1.1.2物理訪問(wèn)控制1.機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守并配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的

人員：

2.需進(jìn)入機(jī)房的來(lái)訪人仍應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍；

3.應(yīng)對(duì)機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置物理臨離裝置，在重要區(qū)

域前設(shè)置交付或安裝等過(guò)渡區(qū)域；

4.更要區(qū)域應(yīng)配置第二道電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。

1.1.3防盜竊和防破壞1.應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房?jī)?nèi)：

2.應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記：

3.應(yīng)將通信跳縊油設(shè)在路蔽處，可的設(shè)在地卜.或管道中：

4,應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí)，存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或檔案室中：

5.應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng)：

6.應(yīng)對(duì)機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。

1.1.4防雷擊1.機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置：

2.應(yīng)設(shè)置防,蓄保安器，防止感應(yīng)需：

3.機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線。

1.1.5防火1.機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)消防系統(tǒng)，能夠自動(dòng)檢測(cè)火情、自動(dòng)報(bào)警，并自動(dòng)滅火：

2.機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具仃耐火等級(jí)的建筑材料；

序號(hào)控制點(diǎn)安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明

項(xiàng)目

1.1.6防水和防潮1.機(jī)房由采取區(qū)域隔離防火措施，將重要仗翁與其他設(shè):備隅盛開(kāi)。

2.水管安裝，不得穿過(guò)機(jī)房屋頂和活動(dòng)地板卜.：

3.應(yīng)采取措施防止雨水通過(guò)機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁港透；

4.應(yīng)采取措施防止機(jī)房?jī)?nèi)水蒸氣結(jié)露和地卜枳水的轉(zhuǎn)移與滲透：

5.應(yīng)安裝對(duì)水械感的檢測(cè)儀表或元件，對(duì)機(jī)房進(jìn)行防水檢測(cè)和報(bào)警，

1.1.7防靜電

1.設(shè)備應(yīng)采用所要的接地防靜電措施：

2.機(jī)房應(yīng)采用防睜電地板；

3.應(yīng)采用靜電消除涔等裝置，減少靜電的產(chǎn)生。

1.1.8溫濕度控制

機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變億在設(shè)備運(yùn)行所允許

的范用之內(nèi)。

1.1.9電力供應(yīng)（A4）

1.應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備；

2.應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足設(shè)備在斷電情況卜的正格運(yùn)行要求：

3.應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電：

4.應(yīng)建立備用供電系統(tǒng).

1.1.10電磁防護(hù)（S4）

1.應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)番寄生耦合干擾：

2.電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾：

3.應(yīng)對(duì)關(guān)鍵區(qū)域?qū)嵤╇姶牌帘巍?/p>

1.2網(wǎng)絡(luò)安全

序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明

1.21結(jié)構(gòu)安全（GO

1.應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間.滿足業(yè)務(wù)高峰期需要：

2.應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個(gè)部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要：

3.應(yīng)在業(yè)務(wù)終謂與業(yè)務(wù)服務(wù)涔之間進(jìn)行路由控制建立安全的訪問(wèn)路徑：

4.應(yīng)繪制與當(dāng)荊運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖：

5.應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的更要程度等因素，劃分不

同的f?網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各r?網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；

6.應(yīng)避免將軍然網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡(luò)邊界處且直接連接外部信息系統(tǒng)，重要網(wǎng)段與

其他網(wǎng)段之間采取可喜的技術(shù)隔離手段：

7.應(yīng)按照對(duì)業(yè)務(wù)服務(wù)的定要次序來(lái)指定帶寬分配優(yōu)先級(jí)別，保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁

堵的時(shí)候優(yōu)先保護(hù)重要主機(jī).

1.22訪問(wèn)控制<04>

1.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問(wèn)控制設(shè)備，啟用訪問(wèn)控制功能：

2.應(yīng)不允許數(shù)幫帶通用協(xié)議通過(guò)：

3.應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感標(biāo)記允許或拒絕數(shù)據(jù)通過(guò)：

4.應(yīng)不開(kāi)放遠(yuǎn)程撥號(hào)訪問(wèn)功能

1.23安全審計(jì)（GO

1.應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系疑中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)潦量、用戶行為等進(jìn)行口志記錄；

2.審計(jì)記錄應(yīng)包括:事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功及其

他與審計(jì)相關(guān)的信息；

3.應(yīng)能夠根據(jù)云錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表：

4.應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等：

5.應(yīng)定義審計(jì)跟蹤極限的閾值，當(dāng)存儲(chǔ)空間接近極限時(shí)，能采取必要的措施，

當(dāng)存儲(chǔ)空間我耗盡時(shí),終止可審計(jì)事件的發(fā)生：

6.成根據(jù)信息系統(tǒng)統(tǒng)一安全策略，實(shí)現(xiàn)集中申計(jì)，M科保持與時(shí)抑服務(wù)器問(wèn)

步.

1.31身份鑒別(S4)

1.應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別：

2.操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)

有復(fù)雜度要求并定期更換：

3.應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出

等措施；

4.應(yīng)設(shè)置鑒別警示信息，描述未授權(quán)訪問(wèn)可能導(dǎo)致的后梁：

5.當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止器別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)

程中被竊聽(tīng)；

6.應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有

唯一性：

7.應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對(duì)管理用戶進(jìn)行身份鑒別，并且身份

鑒別信息至少有一種是不可偽造的。

1.32安全標(biāo)記(S4)應(yīng)對(duì)所方主體和客體設(shè)過(guò)敏感標(biāo)記：

1.33訪問(wèn)控制(S4)

1.應(yīng)依據(jù)安全策略和所有主體和客體設(shè)置的敏翅標(biāo)記控制主體對(duì)客體的訪問(wèn)：

2.訪問(wèn)控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級(jí)或進(jìn)程級(jí)，客體為文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表、記

錄和字段級(jí)。

3.應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán)限,實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離，僅授予管理用

戶所需的最小權(quán)限：

4.應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離：

5.應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限.命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默

認(rèn)口令；

6.應(yīng)及時(shí)榭除多余的、過(guò)期的帳戶,避免共享帳戶的存在。

1.34可信路徑(S4)

1.在系統(tǒng)對(duì)用戶進(jìn)行身份鑒別時(shí)，系統(tǒng)與用戶之間應(yīng)能夠建立一條安全的信息

傳輸路徑。

2.在用戶對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行訪問(wèn)時(shí)，系統(tǒng)與用戶之間應(yīng)能的建立一條安全的信息傳輸

路徑。

1.35安全審計(jì)（GO1.審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和理要客戶端上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)而用

戶；

2.審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括理要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和更要系統(tǒng)命令的使用

等系統(tǒng)內(nèi)用要的安全相關(guān)事件：

3.審計(jì)記錄應(yīng)包括日期和時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)、事件的結(jié)果等：

4.應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表：

5.應(yīng)保護(hù)審計(jì)進(jìn)程，避免受到未預(yù)期的中斷：

6.應(yīng)保護(hù)審十記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆^等：

7.應(yīng)能夠根據(jù)信息系統(tǒng)的統(tǒng)一安全策略，實(shí)現(xiàn)集中審計(jì)。

1.36剩余信息保護(hù)（S41.應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)咋系統(tǒng)用戶的徐別信息所住的存儲(chǔ)空間，被擇放或再

分配給其他用戶前得到完全清除，無(wú)論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存

中：

2.應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間，被葬放或

重新分配給其他用戶前得到完全消除

1.37入侵防范（G4》

1.應(yīng)能婚檢泄到對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行入侵的行為，能銘記錄入侵的源IP、攻擊的

類型、攻擊的目的、攻擊的時(shí)間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵，件時(shí)提供報(bào)警：

2.應(yīng)能夠?qū)喴绦虻耐暾赃M(jìn)行檢測(cè)，并在檢測(cè)到完鴕性受到破壞后具有恢

復(fù)的措施;

3.操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則,僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過(guò)設(shè)

咫升級(jí)服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新.

1.38惡意代碼防范（G4

1.應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼速：

2.主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫(kù)；

3.應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理

1.39資源控制(A4)1.應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄：

2.應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)黃登錄終端的操作也時(shí)饃定：

3.應(yīng)對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務(wù)器的CPU、硬諭、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資

源的使用情況：

4.應(yīng)限制埴個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度：

5.應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)彳；檢測(cè)和報(bào)警。

1.4應(yīng)用安全

序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明

1.41身份鑒別(S4)

1.應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對(duì)登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；

2.應(yīng)對(duì)同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別，其中

一種是不可偽造的：

3.應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢:杳功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存

在重復(fù)用戶身份標(biāo)識(shí)，身份鑒別信息不易被自用：

4.應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出

等措施：

5.應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查

以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置.相關(guān)參數(shù)。

1.42安全標(biāo)記(S4)應(yīng)提供為主體和客體設(shè)理安全標(biāo)記的功能并在安裝后啟用：

1.43訪問(wèn)控制(S4)

1.應(yīng)提供自主訪問(wèn)控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表等客體

的訪問(wèn)：

2.自主訪問(wèn)控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之

間的操作：

3.應(yīng)由授權(quán)主體配巴訪問(wèn)控制策略，并禁止默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)：

4.應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相

互制約的關(guān)系：

5.應(yīng)通過(guò)比較安全標(biāo)記來(lái)確定是授予還是拒絕主體對(duì)客體的訪問(wèn)。

1.44可信路徑（S4）

1.在應(yīng)用系統(tǒng)對(duì)用戶進(jìn)行身份鑒別時(shí)，應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸路徑。

2.在用戶通過(guò)應(yīng)用系統(tǒng)對(duì)資源進(jìn)行訪問(wèn)時(shí)，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)保證在被訪問(wèn)的資源與

用戶之間應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸路徑.

1.45安全審計(jì)（G4）

1.應(yīng)提供攫帶到何個(gè)用戶的安全審計(jì)功鈍，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)球要安全事件進(jìn)行審

計(jì)；

2.應(yīng)保證無(wú)法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程，無(wú)法刪除、修改或置葭審計(jì)記錄：

3.審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的R期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和

結(jié)果等：

4.應(yīng)提供對(duì)審計(jì)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、查詢、分析及生成審計(jì)報(bào)表的功能：

5.應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)統(tǒng)一安全策略，提供集中審計(jì)接口.

1.46剌氽信息保護(hù)（S4

1.應(yīng)保證用戶的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間被釋放或再分配給其他用戶前得到

完全消除，無(wú)論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；

2.應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間被釋放或空

新分配給其他用戶前得到完全清除，

1.47通信完整性（S4）應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性.

1.48通信保密性(S4)

1.在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)法行會(huì)話初始化驗(yàn)證；

2.應(yīng)對(duì)通信過(guò)程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過(guò)程進(jìn)行加密；

3.應(yīng)基于硬件化的設(shè)備對(duì)重要通信過(guò)程進(jìn)行加解密運(yùn)算和密鑰管理。

1.49抗抵賴＜G4＞

1.應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能：

2.應(yīng)具右在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)媼接收證據(jù)的功能。

1.4.10軟件容錯(cuò)(A4)1.應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信接口輸入的

數(shù)據(jù)格式或長(zhǎng)度符合系統(tǒng)設(shè)定要求：

2.應(yīng)提供自動(dòng)保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生.時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)；

3.應(yīng)提供自動(dòng)恢復(fù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)立即自動(dòng)啟動(dòng)新的進(jìn)程，恢復(fù)原來(lái)的工

作狀態(tài)。

1.4.11資源控制＜A4)

1.當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)中的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能

魴自動(dòng)結(jié)束會(huì)話：

2.應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；

3.應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制：

4.應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制：

5.應(yīng)能納對(duì)一個(gè)訪問(wèn)帳戶或一個(gè)請(qǐng)求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和最小限

額：

6.應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警：

7.應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級(jí)i殳定功能，并在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪問(wèn)帳戶或請(qǐng)求

進(jìn)程的優(yōu)先級(jí)，根據(jù)優(yōu)先級(jí)分配系統(tǒng)資源。

1.5載據(jù)安全及備份恢史

序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明

1.51數(shù)據(jù)完整性＜S4)

1.應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中完整性

受到破壞，并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢交措施：

2.應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中完整性

受到破壞，并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施；

3.應(yīng)對(duì)市要通信提供專用通信協(xié)議或安全通信協(xié)議服務(wù)，避免來(lái)自基于通用通

信協(xié)議的攻擊破壞數(shù)據(jù)完整性

1.52數(shù)據(jù)保密性(S4)

1.應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳

臨保密性：

2.應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存

儲(chǔ)保密性：

3.應(yīng)對(duì)也要通信提供專用通信協(xié)議或安全通信協(xié)議服務(wù)，避免來(lái)自基于通用協(xié)

議的攻擊破壞數(shù)據(jù)保密性。

1.53備份和恢復(fù)＜A4)

1.應(yīng)提供數(shù)據(jù)本地備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì)場(chǎng)

外存放：

2.應(yīng)建立異地災(zāi)難備份中心，配備災(zāi)難恢更所需的通信線路、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和數(shù)據(jù)

處理設(shè)備，提供業(yè)務(wù)應(yīng)用的實(shí)時(shí)無(wú)縫切換：

3.應(yīng)提供異地實(shí)時(shí)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)備份至災(zāi)難備份中心：

4.應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu),避免存在網(wǎng)絡(luò)單點(diǎn)故障：

5.應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高

可用性。

2管理要求

2.1安生管理制度

序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明

2.11管理制度(G4)1.應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說(shuō)明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目

標(biāo)、范圍、原則和安全框架等：應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立安

全管理制度：應(yīng)對(duì)要求管理人員或掾作人員執(zhí)行的日淵管理操作建立操作規(guī)

程：

2.應(yīng)形成由安全策略.管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度

體系。

2.12制定和發(fā)布(G41.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；

2.安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版木控制；

3.應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；

4.安全管理制度應(yīng)通過(guò)正式、有效的方式發(fā)布；

5.安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行宣記：

6.有密線的安全管理制度，應(yīng)注明安全管理制度密級(jí)，井進(jìn)行密級(jí)管理。

2.13評(píng)審和修訂(G4

1.應(yīng)由信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)安全管理制度

體系的合理性和適用性進(jìn)行審定：

2.應(yīng)定期或不定期時(shí)安全管理制度進(jìn)行檢查和審定，對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的

安全管理制度進(jìn)行修訂：

3.應(yīng)明確需要定期修訂的安全管理制度，并指定負(fù)責(zé)人或負(fù)資部門負(fù)責(zé)制度的

H常維護(hù)：應(yīng)根據(jù)安全管理制度的相應(yīng)密級(jí)確定評(píng)審和修訂的操作范圍。

2.2安全管理機(jī)構(gòu)

序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)日安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明

2.21崗位設(shè)置(G4)

1.應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的

負(fù)貴人肉位，并定義各負(fù)費(fèi)人的職資：

2.應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位

的職員：

3.應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主

管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)：

4.應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和崗位的職賁、分工和技能要求。

2.2,2人員配備（GO

1.應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；

2.應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任；

3.關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。

2.23授權(quán)和審批（G4

1.應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和肉位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、申把部門和批準(zhǔn)人等；

2.應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、也要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按

照審批程序執(zhí)行審批過(guò)程，對(duì)亞要活動(dòng)建立逐級(jí)審枇制度；

3.應(yīng)定期審杳審批事項(xiàng),及時(shí)更新帶授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門和審批人等

信息;

4.應(yīng)記錄審批過(guò)程并保存審批文檔.

2.24溝通和合作（G4

1.應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的

合作與溝通，定期或不定期召開(kāi)協(xié)謝會(huì)議，共同協(xié)作處理信息安全問(wèn)題：

2.應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通：

3.應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通：

4.應(yīng)在寺外聯(lián)單位聯(lián)系列關(guān).包括外聯(lián)艙位名稱、合作內(nèi)容.聯(lián)系人和聯(lián)系方

式等信息：

5.應(yīng)聘請(qǐng)信息安全專家作為常年的安全顧問(wèn),指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)

劃和安全評(píng)審等。

2.25審核和檢查（G4

1.安全管理員應(yīng)負(fù)貪定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏

洞和數(shù)據(jù)備份等情況：

2.應(yīng)由內(nèi)部人員或上級(jí)單位定期進(jìn)行全面安全檢查，檢選內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技

術(shù)措施的有效性、安全配同與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行?情況

等；

3.應(yīng)制定安全檢杳表格實(shí)施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，

并對(duì)安全檢杳結(jié)果進(jìn)行通報(bào)：

4.應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程

序進(jìn)行安全審核和安全檢杳活動(dòng).

2.3人員安全管埋

序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)H安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明

2.31人員錄用（GO

1.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員貨貨人員錄用：

2.應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過(guò)程，對(duì)被錄用人員的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等

進(jìn)行審杳，對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核：

3.應(yīng)卷署保密協(xié)議：

4.應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并卷署崗位安全協(xié)議。

2.32人員離崗＜G4）

1.應(yīng)制定有關(guān)管理規(guī)范，嚴(yán)格規(guī)范人員高崗過(guò)程，及時(shí)終止禹崗員工的所有訪

問(wèn)權(quán)限，

2.應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備：

3.應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，并承諾調(diào)離后的保定義務(wù)后方可離開(kāi)。

2.33人員考核(G4)

1.應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核；

2.應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核；

3.應(yīng)建立保密制度，并定期或不定期的對(duì)保密制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查或考核：

4.應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。

2.34安全意識(shí)教育和

培訓(xùn)(G41.應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)：

2.應(yīng)對(duì)安全貴任和懲戒措施進(jìn)行書(shū)面規(guī)定并告知相關(guān)人員，對(duì)違反違背安全策

略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒：

3.應(yīng)對(duì)定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書(shū)面規(guī)定，針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)

劃，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、詢位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；

2.35外部人員訪問(wèn)需

理(G4)1.應(yīng)確保在外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域前先提出書(shū)面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人全程陪同

或監(jiān)督，并登記備案：

2.對(duì)外部人員允許訪問(wèn)的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書(shū)面的規(guī)定，

并按照規(guī)定執(zhí)行；

3.對(duì)關(guān)鍵區(qū)域不允許外部人員訪問(wèn).

2.4系統(tǒng)建設(shè)管理

序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明

2.41系統(tǒng)定線＜G4)1.應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)；

2.應(yīng)以書(shū)面的形式說(shuō)明確定信息系統(tǒng)為某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的方法和理由；

3.應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)紜果的合理性和正確

性進(jìn)行論證和審定：

4.應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān)部門的批準(zhǔn)，

2.42安全方案設(shè)計(jì)1.應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等皴選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)隱分析的結(jié)果補(bǔ)充和

(G4)調(diào)整安全措施：

2.應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和

遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計(jì)劃：

3.應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、

安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)殳計(jì)方案，并形成配套

文件；

4.應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全

管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)訃方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性

進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施：

5.應(yīng)根據(jù)等級(jí)測(cè)坪、安全評(píng)估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù)

框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件。

2.43產(chǎn)品采購(gòu)和使船

(G4)1.應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；

2.應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼主管部門的要求：

3.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)貨產(chǎn)品的采購(gòu)：應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試，

確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單；

4.應(yīng)對(duì)更要部位的產(chǎn)品委托專業(yè)測(cè)評(píng)單位進(jìn)行專項(xiàng)測(cè)試，根據(jù)測(cè)試結(jié)果選用產(chǎn)

品。

2.44自行軟件開(kāi)發(fā)1.應(yīng)確保開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi)，測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)式結(jié)果受到控制：

(G4)2.應(yīng)制定軟件開(kāi)發(fā)管理制度，明確說(shuō)明開(kāi)發(fā)過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；

3.應(yīng)制定代聊寫(xiě)安全規(guī)范，要求開(kāi)發(fā)人員參照規(guī)范編寫(xiě)代碼；

4.應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管：

5.應(yīng)確保對(duì)程序資源席的修西、更新、發(fā)布進(jìn)行杼權(quán)和批準(zhǔn)：

6.應(yīng)確保開(kāi)發(fā)人員為專職人員，開(kāi)發(fā)人員的開(kāi)發(fā)活動(dòng)受到控制、監(jiān)視和審查。

2.45外包軟件開(kāi)發(fā)

(G4)應(yīng)根據(jù)開(kāi)發(fā)要求溯試軟件質(zhì)室；應(yīng)在軟件安裝之前檢瀏軟件包中可能存在的

延期:代碼：應(yīng)要求升發(fā)隼位提供就件或計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南：應(yīng)要求開(kāi)

發(fā)單位提供軟件源代碼，并審杳軟件中可能存在的后門和陽(yáng)蔽信道，

2.46工程實(shí)施(G4)

1.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)貨工程實(shí)施過(guò)程的管理：

2.應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過(guò)程，并要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)

行安全工程過(guò)程：

3.應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度明確說(shuō)明實(shí)施過(guò)程的控制方法和人員行為

準(zhǔn)則；

4.應(yīng)通過(guò)第三方工程監(jiān)理控制項(xiàng)目的實(shí)詼過(guò)程.

2.47測(cè)試驗(yàn)收＜U4)

1.應(yīng)委托公正的第三方測(cè)試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試，并出具安全性測(cè)試報(bào)

告；

2.在測(cè)試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，在測(cè)試驗(yàn)收

過(guò)程中應(yīng)詳細(xì)記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果，并形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

3.應(yīng)對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書(shū)面規(guī)定：

4.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)貢系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的管理，并按照管理規(guī)定的要求

完成系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收工作：

5.應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人力時(shí)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn).

2.48系統(tǒng)交付＜G4)

1.應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單時(shí)所交接的設(shè)備、軟件和文檔

等進(jìn)行清點(diǎn)：

2.應(yīng)對(duì)負(fù)擊系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人巾進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)：

3.應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔：

4.應(yīng)對(duì)系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書(shū)面規(guī)定：

5.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)貨系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求

完成系統(tǒng)交付工作。

2.49系統(tǒng)備案(G4)

1.應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)貨管理系統(tǒng)定級(jí)的相關(guān)材料，并控制這些材料的

使用；

2.應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)的相關(guān)材料報(bào)系統(tǒng)主管部門備案；

3.應(yīng)將系統(tǒng)物及其他要求的備案材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。

2.4.10等級(jí)測(cè)評(píng)＜G4)

1.在系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)至少每半年對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合相

應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改：

2.應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)級(jí)別發(fā)生.變化的及時(shí)調(diào)

整級(jí)別并進(jìn)行安全改造：發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；

3.應(yīng)選擇具有國(guó)家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測(cè)評(píng)單位法行等級(jí)測(cè)評(píng)：

4.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)等級(jí)測(cè)評(píng)的管理。

2.4.11安全服務(wù)商選擇

(G4)1.應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；

2.應(yīng)與選定的安全眼務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)員任；

3.應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合

同。

2.5系統(tǒng)運(yùn)維管理

序號(hào)控制點(diǎn)項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估情況說(shuō)明

2.51環(huán)境管理(G4》

1.應(yīng)指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空闞、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行

維護(hù)管理：

2.應(yīng)指定部門負(fù)貴機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)

器的開(kāi)機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理：

3.應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪何，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)

房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定：

4.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)

離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來(lái)訪人員、工作人員離

開(kāi)座位確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)和束面上沒(méi)有包含敏感信息的紙檔文

件等；

5.應(yīng)對(duì)機(jī)房和辦公環(huán)境實(shí)行統(tǒng)一策略的安全管理.對(duì)出入人力進(jìn)行相應(yīng)級(jí)別的

授權(quán)，對(duì)進(jìn)入重要安全區(qū)域的活動(dòng)行為實(shí)時(shí)監(jiān)視和記錄。

2.5.2資產(chǎn)管理（G4）

1.應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、地要程度和

所處位置等內(nèi)容：

2.應(yīng)隹立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的旗任人員或員任部門，

并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為：

3.應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管

理措施：

4.應(yīng)對(duì)信息分類與標(biāo)識(shí)方法作出規(guī)定,并對(duì)信息的使用、傳輸和存儲(chǔ)等進(jìn)行規(guī)

范化管理

2.53介痂管理（G4）

1.應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對(duì)介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀等方面作

出規(guī)定：

2.應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中,對(duì)■各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù),實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)

境專人管理，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)；

3.應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過(guò)程中的人M選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制,并對(duì)

介質(zhì)的歸檔和查詢等進(jìn)行登記記錄：

4.應(yīng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用過(guò)程、送出維修以及銷毀等進(jìn)行嚴(yán)格的管理，重要數(shù)據(jù)

的存儲(chǔ)介質(zhì)帶出工作環(huán)境必須進(jìn)行內(nèi)容加需并進(jìn)行監(jiān)攔管理，對(duì)于需要送出

維修或銷毀的介質(zhì)應(yīng)采用多次讀寫(xiě)覆蓋、清除敏感或秘密數(shù)據(jù)、對(duì)無(wú)法執(zhí)行

刪除援作的受損介放必須銷毀，保密性較高的信息存信介放應(yīng)獲得批準(zhǔn)并在

雙人監(jiān)控下才能銷毀，銷毀記錄應(yīng)妥善保存：

5.應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對(duì)某些介質(zhì)實(shí)行異地存儲(chǔ),存儲(chǔ)地的環(huán)境要求和管理

方法應(yīng)與本地相同：

6.應(yīng)對(duì)重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲(chǔ)，并根據(jù)所承裁數(shù)據(jù)和軟件的重

要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)管理。

2.54設(shè)備管理（G4）

1.應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的

部門或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理：

2.應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度，對(duì)信息系統(tǒng)的各種

軟硬件設(shè)備的選型、采購(gòu)、發(fā)放和領(lǐng)用等過(guò)程進(jìn)行規(guī)海化管理：

3.應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對(duì)其維護(hù)進(jìn)行有效的管理，

包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過(guò)程的監(jiān)督控制等：

4.應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)

范化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)設(shè)品（包括備份和冗余設(shè)備）的啟動(dòng)/停止、加

電/斷電等操作：

5.應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過(guò)審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。

2.55監(jiān)控管理和安全

管理中心（GO1.應(yīng)對(duì)通信線路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行

；廣；進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)警，形成記錄并妥善保存：

2.應(yīng)組織相關(guān)人員定期對(duì)監(jiān)測(cè)和報(bào)警記錄進(jìn)行分析、評(píng)審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形

成分析報(bào)告，并采取必要的應(yīng)對(duì)措施：

3.應(yīng)建立安全管理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、安全審計(jì)等安全

相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理。

2.56網(wǎng)絡(luò)安全管理

(G4)1.應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)貢運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)

警信息分析和處理工作：

2.應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時(shí)間、安全策略、升

級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作組規(guī)定：

3.應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對(duì)現(xiàn)有的

盅要文件進(jìn)行備份：

4.應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修

補(bǔ)：

5.應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的及小服務(wù)配置和優(yōu)化配置，并對(duì)配置文件進(jìn)行定期離線備份：

6.應(yīng)保證所有號(hào)外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)：

7.應(yīng)禁止便攜式和移動(dòng)式設(shè)符接入網(wǎng)絡(luò)；

8.應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號(hào)上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為：

9.應(yīng)嚴(yán)格控制網(wǎng)絡(luò)管理用戶的授權(quán),授權(quán)程序中要求必須有兩人在場(chǎng)，并經(jīng)雙

重認(rèn)可后方可操作，操作過(guò)程應(yīng)保留不可更改的審計(jì)日志.

2.57系統(tǒng)安全管理

(G4)1.應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問(wèn)控制策略：

2.應(yīng)定期進(jìn)行漏洞打描，時(shí)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)：

3.應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序,在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前,首先在測(cè)式環(huán)境中測(cè)試通

過(guò)，并對(duì)重要文件進(jìn)行符份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝：

4.應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理、日常操

住油K1分左面件中且伏㈤中.

5.應(yīng)指定專人對(duì)系基進(jìn)行管理：劃分系統(tǒng)管理員角色,明確各個(gè)角色的權(quán)限、

貢任和風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則：

6.應(yīng)依據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操作U志，包括重要的日常操作、

運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行天經(jīng)授權(quán)的操作：

7.應(yīng)定期對(duì)運(yùn)行H志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為，

8,應(yīng)對(duì)系統(tǒng)資源的使用進(jìn)行頊測(cè)，以確保充足的處理速度和存儲(chǔ)容量，管理人

員應(yīng)隨時(shí)注意系統(tǒng)資源的使用情況，包括處理器、存儲(chǔ)設(shè)備和輸出設(shè)備。

2.58惡蔻代碼防范管

理(G4)1.應(yīng)提高所有用戶的防病送意識(shí)，及時(shí)告知防病庫(kù)軟件版本，在讀取移動(dòng)存儲(chǔ)

設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢查，對(duì)外來(lái)計(jì)

算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢查：

2.應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測(cè)并保存檢測(cè)記錄：