證券交易基礎常識考試題及答案

證券交易基礎常識考試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共20分）1.證券交易的核心是（）A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結算機構D.投資者答案：A2.我國證券交易所采用的交易方式是（）A.做市商交易B.競價交易C.協(xié)議交易D.拍賣交易答案：B3.股票交易的最小申報單位是（）A.1股B.10股C.100股D.1000股答案：C4.滬市A股的代碼是以（）開頭A.000B.002C.600D.300答案：C5.以下哪種不屬于證券交易的委托方式（）A.柜臺委托B.電話委托C.網(wǎng)絡委托D.口頭委托答案：D6.證券交易的清算與交收由（）負責A.證券公司B.證券交易所C.證券登記結算機構D.證監(jiān)會答案：C7.漲跌幅限制一般為（）A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B8.證券交易印花稅由（）收取A.證券公司B.證券交易所C.國家稅務機關D.證券登記結算機構答案：C9.大宗交易的申報時間是（）A.9:30-11:30B.13:00-15:30C.9:15-11:30D.13:00-15:00答案：B10.深圳證券交易所成立于（）A.1990年B.1991年C.1992年D.1993年答案：B二、多項選擇題（每題2分，共20分）1.證券交易的參與者包括（）A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結算機構答案：ABCD2.以下屬于證券交易方式的有（）A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.期權交易D.信用交易答案：ABCD3.證券交易所的職能有（）A.提供交易場所與設施B.制定交易規(guī)則C.監(jiān)管會員D.組織、監(jiān)督證券交易答案：ABCD4.投資者可以通過（）進行證券交易委托A.網(wǎng)上交易系統(tǒng)B.電話委托系統(tǒng)C.自助終端D.書面委托答案：ABCD5.股票交易的費用包括（）A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.經(jīng)手費答案：ABCD6.以下關于委托指令說法正確的有（）A.有市價委托和限價委托B.可以撤銷C.有效期有當日有效等D.內容包括證券賬戶號碼答案：ABCD7.證券交易的競價原則有（）A.價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先C.客戶優(yōu)先D.數(shù)量優(yōu)先答案：AB8.以下屬于證券登記結算機構的業(yè)務有（）A.證券賬戶、結算賬戶的設立B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊登記D.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益答案：ABCD9.下列關于漲跌幅限制說法正確的是（）A.能抑制過度投機B.不同板塊可能有不同限制C.ST股票限制更嚴格D.新上市股票首日無漲跌幅限制答案：ABCD10.可以進行大宗交易的證券有（）A.A股B.B股C.基金D.債券答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共20分）1.證券交易必須在證券交易所進行。（）答案：錯誤2.投資者只能通過證券公司進行證券交易。（）答案：正確3.委托指令一旦發(fā)出就不能撤銷。（）答案：錯誤4.證券交易的清算和交收是同一個過程。（）答案：錯誤5.所有股票的漲跌幅限制都是10%。（）答案：錯誤6.證券交易所可以決定上市證券的暫停、恢復或者終止上市交易。（）答案：正確7.網(wǎng)上交易委托是最常用的委托方式之一。（）答案：正確8.證券登記結算機構可以挪用客戶的證券和資金。（）答案：錯誤9.大宗交易的成交價會影響當日的收盤價。（）答案：錯誤10.證券交易印花稅只對賣方征收。（）答案：正確四、簡答題（每題5分，共20分）1.簡述證券交易的一般流程。答案：投資者先開戶，選擇證券公司；然后進行委托下單，可通過多種方式；證券交易所接收委托后進行競價交易；成交后，證券登記結算機構進行清算交收，完成證券與資金的轉移。2.說明競價交易的含義。答案：競價交易是指在證券交易所內，買賣雙方公開申報價格，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則撮合成交。通過競爭報價，使證券交易在公平、高效的環(huán)境下完成。3.簡述證券交易中委托指令的主要內容。答案：包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格、委托有效期等。這些內容明確了投資者的交易意圖和要求。4.證券登記結算機構的作用是什么？答案：它負責證券賬戶、結算賬戶設立，證券存管過戶，證券持有人名冊登記，受發(fā)行人委托派發(fā)權益等。保障證券交易的順利進行，維護市場秩序。五、討論題（每題5分，共20分）1.討論漲跌幅限制對證券市場的影響。答案：漲跌幅限制能抑制過度投機，防止股價短期內大幅波動，保護中小投資者。但也可能限制市場流動性，在極端行情下無法及時釋放風險，一定程度上影響市場效率。2.分析網(wǎng)上交易對證券交易的影響。答案：網(wǎng)上交易降低交易成本，提高交易效率，方便投資者隨時隨地交易，擴大投資者群體。但也帶來網(wǎng)絡安全風險，如數(shù)據(jù)泄露、交易中斷等問題。3.談談證券交易市場監(jiān)管的重要性。答案：監(jiān)管能維護市場公平、公正、公開，保護投資者合法權益，防止內幕交易、