協(xié)議合同審批管理制度

協(xié)議合同審批管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司協(xié)議合同管理，規(guī)范協(xié)議合同審批流程，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司與外部單位或個(gè)人簽訂的各類協(xié)議合同，包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同、技術(shù)合同等。（三）基本原則1.合法性原則：協(xié)議合同的簽訂和履行應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守公司內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度和審批流程。3.審慎性原則：在簽訂協(xié)議合同前，應(yīng)對(duì)合作方的主體資格、信用狀況、履約能力等進(jìn)行充分調(diào)查和評(píng)估。4.效益性原則：確保協(xié)議合同的簽訂和履行能夠?yàn)楣編斫?jīng)濟(jì)效益或其他積極效益。二、協(xié)議合同審批流程（一）合同起草1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草協(xié)議合同文本。合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、標(biāo)的、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等主要條款。2.合同文本應(yīng)使用公司統(tǒng)一的合同模板，如無(wú)統(tǒng)一模板，應(yīng)確保條款完整、準(zhǔn)確、清晰，避免歧義。（二）部門初審1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)起草的合同文本進(jìn)行初審，重點(diǎn)審查合同條款是否符合業(yè)務(wù)需求、是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)、是否與公司利益相符等。2.初審?fù)ㄟ^后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在合同文本上簽署初審意見，并提交至法務(wù)部門。（三）法務(wù)審核1.法務(wù)部門收到業(yè)務(wù)部門提交的合同文本后，對(duì)合同條款進(jìn)行法律審核。重點(diǎn)審查合同的合法性、合規(guī)性、完整性、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等。2.法務(wù)部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并出具審核意見。如合同存在法律風(fēng)險(xiǎn)或需要修改的條款，應(yīng)及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)商。（四）財(cái)務(wù)審核1.財(cái)務(wù)部門收到經(jīng)法務(wù)審核通過的合同文本后，對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核。重點(diǎn)審查合同價(jià)款、支付方式、結(jié)算周期、稅務(wù)條款等是否符合公司財(cái)務(wù)規(guī)定。2.財(cái)務(wù)部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并出具審核意見。如合同存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或需要調(diào)整的條款，應(yīng)及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)商。（五）分管領(lǐng)導(dǎo)審批1.業(yè)務(wù)部門將經(jīng)法務(wù)和財(cái)務(wù)審核通過的合同文本提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等，對(duì)合同進(jìn)行全面審查。2.分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，在合同文本上簽署審批意見。如分管領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為合同存在問題或需要進(jìn)一步完善，應(yīng)提出具體意見并要求業(yè)務(wù)部門進(jìn)行修改。（六）總經(jīng)理審批1.分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過的合同文本提交至總經(jīng)理審批?？偨?jīng)理對(duì)合同的整體情況進(jìn)行最終決策。2.總經(jīng)理審批通過后，合同方可正式簽訂。如總經(jīng)理認(rèn)為合同不符合公司利益或存在重大風(fēng)險(xiǎn)，可不予批準(zhǔn)，并要求業(yè)務(wù)部門重新評(píng)估或修改合同。（七）合同簽訂1.經(jīng)總經(jīng)理審批通過的合同，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合作方簽訂。簽訂合同前，應(yīng)確保合同文本的條款與審批通過的內(nèi)容一致。2.合同簽訂應(yīng)使用公司統(tǒng)一的印章，并按照公司印章管理制度進(jìn)行蓋章操作。蓋章后的合同文本應(yīng)妥善保管，并及時(shí)歸檔。三、協(xié)議合同審批職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)協(xié)議合同的起草工作，確保合同條款符合業(yè)務(wù)需求。2.對(duì)合同涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行初審，評(píng)估合同的可行性和風(fēng)險(xiǎn)。3.配合法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門進(jìn)行合同審核工作，根據(jù)審核意見對(duì)合同進(jìn)行修改完善。4.負(fù)責(zé)與合作方進(jìn)行合同談判、簽訂等工作，并跟蹤合同的履行情況。（二）法務(wù)部門1.對(duì)協(xié)議合同進(jìn)行法律審核，確保合同的合法性、合規(guī)性。2.審查合同條款是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議。3.協(xié)助業(yè)務(wù)部門處理合同履行過程中的法律問題，提供法律咨詢服務(wù)。（三）財(cái)務(wù)部門1.對(duì)協(xié)議合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，確保合同符合公司財(cái)務(wù)規(guī)定。2.審查合同價(jià)款、支付方式、結(jié)算周期、稅務(wù)條款等是否合理，提出財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范建議。3.協(xié)助業(yè)務(wù)部門進(jìn)行合同財(cái)務(wù)分析，為公司決策提供財(cái)務(wù)支持。（四）分管領(lǐng)導(dǎo)1.對(duì)協(xié)議合同進(jìn)行全面審查，根據(jù)公司業(yè)務(wù)情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況做出審批決策。2.協(xié)調(diào)各部門之間的工作，確保合同審批流程的順利進(jìn)行。（五）總經(jīng)理1.對(duì)協(xié)議合同進(jìn)行最終審批，決定合同是否簽訂。2.把握公司整體利益和戰(zhàn)略方向，對(duì)重大合同進(jìn)行決策。四、協(xié)議合同履行跟蹤與變更管理（一）履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)協(xié)議合同的履行跟蹤工作，及時(shí)了解合同執(zhí)行情況，確保雙方按照合同約定履行義務(wù)。2.定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)與合作方溝通協(xié)商解決，并向相關(guān)部門匯報(bào)。（二）變更管理1.協(xié)議合同在履行過程中如需變更，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)提出變更申請(qǐng)，并填寫《協(xié)議合同變更申請(qǐng)表》。2.變更申請(qǐng)應(yīng)詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、對(duì)合同履行的影響等。3.變更申請(qǐng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人初審、法務(wù)部門法律審核、財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批、總經(jīng)理批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行合同變更。4.合同變更后，應(yīng)及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并按照原合同審批流程進(jìn)行審批和歸檔。五、協(xié)議合同檔案管理（一）檔案收集1.協(xié)議合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)附件整理歸檔，并移交至公司檔案室。2.歸檔資料應(yīng)包括合同正本、副本、審批文件、補(bǔ)充協(xié)議、往來信函等。（二）檔案保管1.公司檔案室負(fù)責(zé)協(xié)議合同檔案的保管工作，確保檔案的安全、完整。2.檔案應(yīng)按照類別、年度、編號(hào)等進(jìn)行分類存放，便于查閱和管理。（三）檔案查閱1.因工作需要查閱協(xié)議合同檔案的，應(yīng)填寫《協(xié)議合同檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可到檔案室查閱。2.查閱檔案時(shí)，應(yīng)在檔案室工作人員的監(jiān)督下進(jìn)行，不得擅自涂改、復(fù)印、抽取檔案資料。3.查閱完畢后，應(yīng)及時(shí)將檔案歸還檔案室，并辦理歸還手續(xù)。六、協(xié)議合同風(fēng)險(xiǎn)防范（一）法律風(fēng)險(xiǎn)防范1.法務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)的研究和學(xué)習(xí)，及時(shí)為公司提供法律咨詢服務(wù)，確保協(xié)議合同符合法律規(guī)定。2.在合同起草、審核過程中，應(yīng)充分考慮法律風(fēng)險(xiǎn)因素，設(shè)置合理的風(fēng)險(xiǎn)防范條款，如違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。3.定期對(duì)公司簽訂的協(xié)議合同進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在的法律問題。（二）信用風(fēng)險(xiǎn)防范1.業(yè)務(wù)部門在簽訂協(xié)議合同前，應(yīng)對(duì)合作方的主體資格、信用狀況、履約能力等進(jìn)行充分調(diào)查和評(píng)估。2.可以通過查詢信用記錄、實(shí)地考察、第三方信用評(píng)級(jí)等方式，了解合作方的信用情況。3.對(duì)于信用狀況不佳的合作方，應(yīng)謹(jǐn)慎簽訂合同或采取必要的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，如要求提供擔(dān)保、增加預(yù)付款比例等。（三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范1.財(cái)務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)協(xié)議合同財(cái)務(wù)條款的審核，確保合同價(jià)款、支付方式、結(jié)算周期、稅務(wù)條款等符合公司財(cái)務(wù)規(guī)定。2.對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提出合理的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范建議，如控制付款進(jìn)度、加強(qiáng)資金管理等。3.定期對(duì)公司協(xié)議合同的財(cái)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行分析和總結(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決財(cái)務(wù)問題。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)協(xié)議合同的簽訂、履行、審批等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保制度的執(zhí)行到位。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.將協(xié)議合同審批管理工作納入各部門和相關(guān)人員的績(jī)效考核體系。2.考核內(nèi)容包括合同審批流程的執(zhí)行情況、合同履行情況、風(fēng)險(xiǎn)防范