公司重大訴訟管理制度

公司重大訴訟管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司重大訴訟案件的管理，有效應(yīng)對和處理重大訴訟糾紛，維護公司合法權(quán)益，保障公司正常經(jīng)營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門涉及的重大訴訟案件的管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則重大訴訟案件的處理應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保公司行為合法合規(guī)。2.風險防控原則注重對重大訴訟案件風險的識別、評估和防控，采取有效措施降低訴訟風險，減少公司損失。3.及時有效原則對重大訴訟案件應(yīng)及時響應(yīng)，積極處理，提高訴訟效率，爭取有利的訴訟結(jié)果。4.保密原則在重大訴訟案件處理過程中，嚴格遵守保密規(guī)定，保護公司商業(yè)秘密和其他敏感信息。二、重大訴訟案件的定義及范圍（一）定義重大訴訟案件是指公司作為一方當事人，在人民法院受理的，對公司的經(jīng)營、財務(wù)狀況或聲譽可能產(chǎn)生重大影響的民事訴訟、行政訴訟或刑事訴訟案件。（二）范圍1.涉案金額較大的案件涉案金額達到公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)一定比例以上的訴訟案件，具體比例由公司根據(jù)實際情況確定。2.涉及重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的案件涉及公司核心業(yè)務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大投資項目等重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的訴訟案件。3.可能引發(fā)群體性事件的案件可能導(dǎo)致眾多員工、客戶、供應(yīng)商等利益相關(guān)方采取集體行動，對公司正常經(jīng)營秩序造成嚴重影響的訴訟案件。4.對公司聲譽有重大影響的案件可能損害公司品牌形象、商業(yè)信譽，引發(fā)社會廣泛關(guān)注的訴訟案件。三、管理職責（一）公司管理層1.負責審批重大訴訟案件的處理方案，決策重大訴訟案件的應(yīng)對策略。2.協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門之間的工作，為重大訴訟案件的處理提供必要的支持和資源保障。（二）法務(wù)部門1.負責重大訴訟案件的具體處理，包括案件的立案、證據(jù)收集、訴訟文書起草與提交、出庭應(yīng)訴等。2.對重大訴訟案件進行法律分析和風險評估，提出專業(yè)的法律意見和應(yīng)對建議。3.協(xié)調(diào)外部律師事務(wù)所等法律專業(yè)機構(gòu)，共同處理重大訴訟案件。4.負責與法院、仲裁機構(gòu)等司法機關(guān)保持溝通，及時了解案件進展情況。（三）相關(guān)業(yè)務(wù)部門1.配合法務(wù)部門提供與案件相關(guān)的業(yè)務(wù)資料和信息，協(xié)助法務(wù)部門進行證據(jù)收集和事實調(diào)查。2.根據(jù)法務(wù)部門的要求，參與案件的處理過程，提供必要的支持和配合。3.負責本部門涉及重大訴訟案件的后續(xù)整改和防范措施的落實。（四）財務(wù)部門1.負責對重大訴訟案件可能產(chǎn)生的財務(wù)影響進行評估，提供財務(wù)數(shù)據(jù)支持。2.根據(jù)案件處理需要，合理安排訴訟費用等相關(guān)資金，確保資金及時到位。3.協(xié)助法務(wù)部門進行財務(wù)證據(jù)的收集和整理，配合做好財務(wù)方面的訴訟應(yīng)對工作。四、重大訴訟案件的報告與審批（一）報告程序1.當公司涉及重大訴訟案件時，相關(guān)業(yè)務(wù)部門或法務(wù)部門應(yīng)在知悉案件情況后的[X]個工作日內(nèi)，向公司管理層提交重大訴訟案件報告。2.重大訴訟案件報告應(yīng)包括案件的基本情況（如案由、當事人、涉案金額、案件進展等）、法律分析、風險評估、初步應(yīng)對建議等內(nèi)容。（二）審批流程1.公司管理層收到重大訴訟案件報告后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進行審批。2.對于一般重大訴訟案件，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；對于特別重大的訴訟案件，需提交公司董事會或股東大會審議決定。3.經(jīng)審批通過的重大訴訟案件報告，應(yīng)作為后續(xù)案件處理的依據(jù)。五、重大訴訟案件的處理流程（一）案件受理1.法務(wù)部門收到法院或其他司法機關(guān)送達的訴訟文書后，應(yīng)及時進行登記，并對案件進行初步審查。2.初步審查內(nèi)容包括訴訟主體資格、訴訟請求、事實與理由、證據(jù)等方面，判斷案件的性質(zhì)和可能的結(jié)果。（二）證據(jù)收集與整理1.根據(jù)案件情況，法務(wù)部門制定證據(jù)收集計劃，明確證據(jù)收集的范圍、方式和時間要求。2.相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合法務(wù)部門，提供與案件有關(guān)的業(yè)務(wù)合同、文件、記錄、報表等資料。3.法務(wù)部門對收集到的證據(jù)進行整理、分析和篩選，確保證據(jù)的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性。（三）法律分析與策略制定1.法務(wù)部門組織內(nèi)部法律專業(yè)人員或聘請外部律師事務(wù)所對案件進行深入的法律分析，評估公司在案件中的法律地位和風險。2.根據(jù)法律分析結(jié)果，制定具體的應(yīng)對策略，包括訴訟請求的確定、答辯意見的撰寫、舉證方案的制定等。3.應(yīng)對策略應(yīng)充分考慮公司的利益訴求、訴訟成本、可能的判決結(jié)果等因素，確保策略的合理性和可行性。（四）訴訟文書起草與提交1.法務(wù)部門根據(jù)應(yīng)對策略起草各類訴訟文書，如起訴狀、答辯狀、反訴狀、證據(jù)清單等。2.訴訟文書應(yīng)嚴格按照法律規(guī)定和司法機關(guān)的要求進行撰寫，確保內(nèi)容準確、規(guī)范、清晰。3.訴訟文書起草完成后，經(jīng)公司管理層審核批準后，及時提交給法院或其他司法機關(guān)。（五）出庭應(yīng)訴1.法務(wù)部門安排專人負責出庭應(yīng)訴工作，確保按時到庭參加訴訟活動。2.出庭人員應(yīng)熟悉案件情況和相關(guān)法律規(guī)定，按照庭審程序進行陳述、舉證、質(zhì)證和辯論，維護公司的合法權(quán)益。3.在庭審過程中，如出現(xiàn)新的情況或問題，出庭人員應(yīng)及時向公司管理層和法務(wù)部門匯報，并根據(jù)指示進行應(yīng)對。（六）和解與調(diào)解1.在訴訟過程中，根據(jù)案件實際情況，公司可以考慮通過和解或調(diào)解方式解決糾紛。2.和解或調(diào)解方案應(yīng)經(jīng)公司管理層審批同意，確保方案符合公司利益。3.法務(wù)部門負責與對方當事人進行溝通協(xié)商，推動和解或調(diào)解工作的順利進行。（七）執(zhí)行與后續(xù)處理1.如果公司在訴訟中勝訴，對方當事人未按照判決履行義務(wù)，法務(wù)部門應(yīng)及時申請強制執(zhí)行，確保公司合法權(quán)益得到實現(xiàn)。2.如果公司在訴訟中敗訴，應(yīng)分析敗訴原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，采取相應(yīng)的整改措施，避免類似問題再次發(fā)生。3.重大訴訟案件處理完畢后，法務(wù)部門應(yīng)及時整理案件資料，建立檔案，以便日后查閱和參考。六、重大訴訟案件的信息披露與保密（一）信息披露1.公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時、準確、完整地披露重大訴訟案件的相關(guān)信息。2.信息披露內(nèi)容包括案件的基本情況、進展情況、對公司的影響等，確保投資者和其他利益相關(guān)者能夠及時了解公司的重大訴訟事項。（二）保密1.在重大訴訟案件處理過程中，涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)數(shù)據(jù)等敏感信息的，相關(guān)人員應(yīng)嚴格遵守保密規(guī)定，不得泄露給任何無關(guān)人員。2.對接觸和處理重大訴訟案件的人員，應(yīng)進行保密教育和培訓(xùn)，明確保密責任和義務(wù)。3.如需向外部律師事務(wù)所等法律專業(yè)機構(gòu)提供敏感信息，應(yīng)簽訂保密協(xié)議，確保信息安全。七、重大訴訟案件的費用管理（一）費用預(yù)算1.法務(wù)部門應(yīng)根據(jù)重大訴訟案件的預(yù)計處理時間、復(fù)雜程度、可能涉及的費用項目等，編制案件費用預(yù)算。2.費用預(yù)算應(yīng)包括律師費、訴訟費、鑒定費、差旅費、公證費等各項費用，并報公司管理層審批。（二）費用支付1.財務(wù)部門根據(jù)經(jīng)審批的費用預(yù)算，合理安排資金，確保訴訟費用及時支付。2.費用支付應(yīng)嚴格按照公司財務(wù)管理制度的規(guī)定進行審批和報銷，確保費用支出的合規(guī)性。（三）費用控制1.在重大訴訟案件處理過程中，法務(wù)部門應(yīng)密切關(guān)注費用支出情況，嚴格控制費用成本，避免不必要的開支。2.如因案件情況變化需要調(diào)整費用預(yù)算，應(yīng)及時報公司管理層審批。八、重大訴訟案件的檔案管理（一）檔案收集1.重大訴訟案件處理過程中形成的各類文件、資料、證據(jù)等，均應(yīng)作為檔案進行收集。2.檔案收集工作由法務(wù)部門負責，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合，及時將各自保管的與案件有關(guān)的資料移交法務(wù)部門。（二）檔案整理與歸檔1.法務(wù)部門對收集到的檔案資料進行整理，按照案件類別、時間順序等進行分類編號，確保檔案資料的系統(tǒng)性和完整性。2.整理后的檔案資料應(yīng)及時歸檔，存入公司專門的檔案管理系統(tǒng)或檔案庫房。（三）檔案查閱與使用1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱重大訴訟案件檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請表，經(jīng)所在部門負責人和法務(wù)部門負責人審批后，方可查閱。2.查閱檔案時，應(yīng)在指定地點進行，不得擅自復(fù)印、拍照、帶出檔案資料。如需復(fù)印或摘錄檔案內(nèi)容，應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。3.外部單位或個人因工作需要查閱重大訴訟案件檔案的，應(yīng)持有合法有效的證明文件，并經(jīng)公司管理層批準后，由法務(wù)部門安排專人陪同查閱。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司內(nèi)部審計部門負責對重大訴訟案件的處理情況進行定期或不定期的審計監(jiān)督，檢查案件處理過程是否合規(guī)、費用支出是否合理、證據(jù)收集與管理是否規(guī)范等。2.如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）考核制度