調(diào)查隊(duì)合同管理制度VIP

調(diào)查隊(duì)合同管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)調(diào)查隊(duì)合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)調(diào)查隊(duì)合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合調(diào)查隊(duì)實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于調(diào)查隊(duì)對(duì)外簽訂的各類合同，包括但不限于調(diào)查項(xiàng)目合作合同、物資采購(gòu)合同、服務(wù)外包合同、租賃合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及政策規(guī)定。2.平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。3.公平公正原則：合同條款應(yīng)體現(xiàn)公平公正，保障雙方合法權(quán)益。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：合同雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)。二、合同管理職責(zé)分工（一）合同管理部門設(shè)立專門的合同管理部門，負(fù)責(zé)合同的統(tǒng)一歸口管理。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善合同管理制度，并組織實(shí)施。2.參與合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、終止等全過(guò)程管理。3.建立合同臺(tái)賬，對(duì)合同進(jìn)行分類登記、編號(hào)、歸檔，定期統(tǒng)計(jì)分析合同履行情況。4.負(fù)責(zé)合同糾紛的協(xié)調(diào)處理，參與合同糾紛的訴訟或仲裁活動(dòng)。（二）業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門合同的發(fā)起、談判、起草等工作，并配合合同管理部門做好合同的審核、簽訂、履行等相關(guān)工作。其主要職責(zé)包括：1.根據(jù)工作需要，提出簽訂合同的申請(qǐng)，并提供相關(guān)背景資料和業(yè)務(wù)需求說(shuō)明。2.負(fù)責(zé)與合同對(duì)方進(jìn)行商務(wù)談判，擬定合同條款，起草合同文本。3.負(fù)責(zé)合同的前期調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保合同簽訂的必要性和可行性。4.按照合同約定，組織實(shí)施合同履行工作，及時(shí)解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。5.定期向合同管理部門匯報(bào)合同履行情況，配合合同管理部門做好合同的后續(xù)管理工作。（三）財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同涉及的資金收付、費(fèi)用結(jié)算等進(jìn)行審核和監(jiān)督。其主要職責(zé)包括：1.審核合同中的財(cái)務(wù)條款，確保合同資金安排合理、支付方式合規(guī)。2.負(fù)責(zé)合同款項(xiàng)的收付核算，及時(shí)與業(yè)務(wù)部門核對(duì)賬目，確保資金安全。3.對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，為合同管理提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。4.協(xié)助合同管理部門做好合同糾紛的財(cái)務(wù)處理工作。（四）法務(wù)部門（如有）法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行法律審核，提供法律意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)防范建議。其主要職責(zé)包括：1.審查合同文本是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。2.對(duì)合同條款的合法性、有效性進(jìn)行分析，提出修改意見(jiàn)和建議。3.參與重大合同的談判和簽訂，提供法律支持和保障。4.處理合同糾紛的法律事務(wù)，協(xié)助制定糾紛解決方案。（五）審批部門根據(jù)調(diào)查隊(duì)的管理規(guī)定，明確合同審批的層級(jí)和權(quán)限，審批部門負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行審批，確保合同符合調(diào)查隊(duì)的利益和管理要求。其主要職責(zé)包括：1.按照規(guī)定的審批流程和權(quán)限，對(duì)合同進(jìn)行審批。2.對(duì)合同的必要性、可行性、合法性等進(jìn)行綜合審查，提出審批意見(jiàn)。3.監(jiān)督合同的執(zhí)行情況，對(duì)違反合同管理規(guī)定的行為進(jìn)行糾正和處理。三、合同簽訂管理（一）合同簽訂流程1.業(yè)務(wù)部門發(fā)起合同簽訂申請(qǐng)，填寫合同申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明合同的基本情況、簽訂背景、主要條款等，并附上相關(guān)背景資料和業(yè)務(wù)需求說(shuō)明。2.合同申請(qǐng)表經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交合同管理部門。3.合同管理部門對(duì)合同申請(qǐng)表進(jìn)行形式審查，確認(rèn)申請(qǐng)資料齊全、符合要求后，將合同申請(qǐng)表及相關(guān)資料分送財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門（如有）進(jìn)行審核。4.財(cái)務(wù)部門對(duì)合同中的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查資金安排、支付方式、費(fèi)用結(jié)算等是否合理合規(guī)；法務(wù)部門（如有）對(duì)合同文本進(jìn)行法律審查，確保合同條款符合法律法規(guī)規(guī)定，不存在法律風(fēng)險(xiǎn)。5.財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門（如有）審核通過(guò)后，將審核意見(jiàn)反饋給合同管理部門。合同管理部門根據(jù)審核意見(jiàn)，對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善。6.修改后的合同文本經(jīng)業(yè)務(wù)部門、合同管理部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門（如有）等相關(guān)部門會(huì)簽后，提交審批部門審批。7.審批部門按照規(guī)定的審批流程和權(quán)限進(jìn)行審批。審批通過(guò)的合同，由業(yè)務(wù)部門與合同對(duì)方進(jìn)行簽訂；審批未通過(guò)的合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)審批意見(jiàn)進(jìn)行修改完善后，重新履行審批程序。（二）合同文本要求1.合同文本應(yīng)使用規(guī)范的語(yǔ)言文字，表述清晰、準(zhǔn)確、完整，避免歧義。2.合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)及政策規(guī)定，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等主要內(nèi)容。3.對(duì)于涉及調(diào)查隊(duì)重要權(quán)益或風(fēng)險(xiǎn)較大的合同，應(yīng)制定詳細(xì)的合同條款，明確各項(xiàng)具體要求和約束條件。4.合同文本應(yīng)一式多份，由合同雙方各執(zhí)一份，調(diào)查隊(duì)合同管理部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門（如有）等相關(guān)部門留存?zhèn)浞?。（三）合同簽訂注意事?xiàng)1.簽訂合同前，應(yīng)確保合同對(duì)方具有合法的主體資格和良好的信譽(yù)，對(duì)合同對(duì)方的資質(zhì)、信用等情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.合同簽訂應(yīng)采用書面形式，由法定代表人或其授權(quán)代表簽字，并加蓋雙方單位公章或合同專用章。3.授權(quán)代表簽訂合同的，應(yīng)出具法定代表人的授權(quán)委托書，明確授權(quán)范圍、期限等內(nèi)容。4.合同簽訂過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同審批意見(jiàn)執(zhí)行，不得擅自變更合同條款。如因特殊情況需要變更合同條款的，應(yīng)重新履行審批程序。四、合同履行管理（一）合同履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行的具體組織實(shí)施，應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等要求，全面履行合同義務(wù)。2.合同管理部門應(yīng)建立合同履行跟蹤機(jī)制，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，及時(shí)掌握合同履行進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)協(xié)調(diào)解決。3.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期向合同管理部門匯報(bào)合同履行情況，提交合同履行報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明合同履行的進(jìn)展情況、存在的問(wèn)題及解決方案等。（二）合同變更管理1.合同履行過(guò)程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同條款的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)提出合同變更申請(qǐng)，填寫合同變更申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容及對(duì)合同履行的影響等，并附上相關(guān)證明材料。2.合同變更申請(qǐng)表經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交合同管理部門。3.合同管理部門對(duì)合同變更申請(qǐng)表進(jìn)行形式審查，確認(rèn)申請(qǐng)資料齊全、符合要求后，將合同變更申請(qǐng)表及相關(guān)資料分送財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門（如有）進(jìn)行審核。4.財(cái)務(wù)部門對(duì)合同變更涉及的資金調(diào)整、費(fèi)用結(jié)算等進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查變更后的財(cái)務(wù)條款是否合理合規(guī)；法務(wù)部門（如有）對(duì)合同變更文本進(jìn)行法律審查，確保變更后的合同條款符合法律法規(guī)規(guī)定，不存在法律風(fēng)險(xiǎn)。5.財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門（如有）審核通過(guò)后，將審核意見(jiàn)反饋給合同管理部門。合同管理部門根據(jù)審核意見(jiàn)，對(duì)合同變更文本進(jìn)行修改完善。6.修改后的合同變更文本經(jīng)業(yè)務(wù)部門、合同管理部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門（如有）等相關(guān)部門會(huì)簽后，提交審批部門審批。7.審批部門按照規(guī)定的審批流程和權(quán)限進(jìn)行審批。審批通過(guò)的合同變更，由業(yè)務(wù)部門與合同對(duì)方簽訂合同變更協(xié)議；審批未通過(guò)的合同變更申請(qǐng)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)審批意見(jiàn)進(jìn)行修改完善后，重新履行審批程序。（三）合同終止管理1.合同履行完畢或提前終止時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知合同管理部門，并提交合同終止報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明合同終止的原因、時(shí)間、履行情況等。2.合同管理部門對(duì)合同終止報(bào)告進(jìn)行審核，確認(rèn)合同終止事項(xiàng)符合法律法規(guī)及合同約定后，辦理合同終止手續(xù)。3.合同終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)清理合同履行過(guò)程中的相關(guān)文件、資料、票據(jù)等，按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。4.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同終止后的款項(xiàng)結(jié)算、費(fèi)用支付等進(jìn)行清理核對(duì)，確保資金收付準(zhǔn)確無(wú)誤。五、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.合同管理部門應(yīng)定期組織對(duì)合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，分析合同在簽訂、履行、變更、終止等過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估應(yīng)涵蓋合同的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括合同對(duì)方的信用風(fēng)險(xiǎn)、合同條款的法律風(fēng)險(xiǎn)、合同履行的操作風(fēng)險(xiǎn)、資金收付的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的結(jié)果，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類分級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和影響范圍。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同類型和等級(jí)的合同風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)較高的合同對(duì)方，可采取加強(qiáng)信用調(diào)查、要求提供擔(dān)保等措施；對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)較大的合同條款，可咨詢專業(yè)法律意見(jiàn)進(jìn)行修改完善；對(duì)于操作風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)明確合同履行的流程和責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督檢查等。2.在合同簽訂前，應(yīng)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估，并將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果作為合同審批的重要依據(jù)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大的合同，應(yīng)采取必要的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，確保合同風(fēng)險(xiǎn)可控。3.合同履行過(guò)程中，應(yīng)密切關(guān)注合同風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保合同順利履行。六、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料提交給合同管理部門，由合同管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一收集整理。2.合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的各類文件、資料、票據(jù)等，如合同變更協(xié)議、履行報(bào)告、往來(lái)函件、結(jié)算憑證等，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照檔案管理規(guī)定及時(shí)整理歸檔，并移交合同管理部門。（二）檔案整理與歸檔1.合同管理部門對(duì)收集到的合同檔案進(jìn)行分類整理，按照合同類別、簽訂時(shí)間、項(xiàng)目名稱等進(jìn)行編號(hào)登記，建立合同臺(tái)賬。2.合同檔案應(yīng)包括合同文本、合同申請(qǐng)表、審批文件、合同變更協(xié)議、履行報(bào)告、往來(lái)函件、結(jié)算憑證等相關(guān)資料，確保檔案資料完整、齊全。3.整理后的合同檔案應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行裝訂、編目，存入專門的檔案柜或檔案庫(kù)進(jìn)行保管。（三）檔案查閱與借閱1.因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請(qǐng)表，注明查閱的目的、內(nèi)容、范圍等，經(jīng)合同管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.查閱合同檔案時(shí)，應(yīng)在指定地點(diǎn)進(jìn)行，查閱人員不得擅自涂改、抽取、復(fù)制檔案資料。如需復(fù)制檔案資料的，應(yīng)經(jīng)合同管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并登記備案。3.因工作需要借閱合同檔案的，應(yīng)填寫檔案借閱申請(qǐng)表，注明借閱的期限、用途等，經(jīng)合同管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過(guò)[具體期限]，如需延期的，應(yīng)辦理續(xù)借手續(xù)。4.借閱人員應(yīng)妥善保管合同檔案，不得轉(zhuǎn)借他人，不得在檔案上涂改、標(biāo)記、污損，不得擅自復(fù)印、摘錄、傳播檔案內(nèi)容。借閱期滿后，應(yīng)及時(shí)歸還合同檔案。七、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)防1.加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格按照合同管理制度和流程簽訂、履行合同，確保合同條款明確、合法、有效，避免因合同漏洞或履行不當(dāng)引發(fā)糾紛。2.在合同簽訂前，充分了解合同對(duì)方的情況，對(duì)合同對(duì)方的資質(zhì)、信用、經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，降低信用風(fēng)險(xiǎn)。3.加強(qiáng)合同履行過(guò)程中的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，避免矛盾激化。（二）糾紛處理流程1.合同履行過(guò)程中如發(fā)生糾紛，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向合同管理部門報(bào)告，并提供相關(guān)資料和情況說(shuō)明。2.合同管理部門會(huì)同財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門（如有）等相關(guān)部門對(duì)糾紛情況進(jìn)行分析研究，制定糾紛解決方案。3.對(duì)于一般性合同糾紛，可由合同管理部門牽頭，組織業(yè)務(wù)部門與合同對(duì)方進(jìn)行協(xié)商解決。協(xié)