證券法考試試題及答案VIP

證券法考試試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理？（）A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院答案：C2.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則。A.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用B.等價(jià)有償C.公平、公正、公開D.誠(chéng)實(shí)信用答案：A3.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.30%B.50%C.70%D.90%答案：C4.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司3%股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員D.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員答案：B5.以下哪種證券不屬于我國(guó)證券法調(diào)整的證券范圍？（）A.股票B.公司債券C.政府債券D.票據(jù)答案：D6.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%答案：B7.證券公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A.1000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元答案：C8.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于人民幣（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元答案：B9.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。A.一個(gè)月B.兩個(gè)月C.三個(gè)月D.四個(gè)月答案：B10.以下關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為，錯(cuò)誤的是（）。A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D.接受投資人的全權(quán)委托，代理買賣證券答案：D二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下屬于證券交易內(nèi)幕信息的有（）。A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%答案：ABCD2.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度答案：ABCD3.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得（）。A.公開發(fā)行證券B.非公開募集資金C.采用廣告、公開勸誘和變相公開方式進(jìn)行證券發(fā)行D.在證券交易所進(jìn)行證券交易答案：AC4.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（）。A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C.公司有重大違法行為D.公司最近三年連續(xù)虧損答案：ABCD5.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定包括（）。A.不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格B.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失C.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損D.客戶的交易結(jié)算資金存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理答案：ABCD6.以下屬于證券欺詐行為的有（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假陳述D.欺詐客戶答案：ABCD7.證券交易所的職能包括（）。A.為組織公平的集中交易提供保障B.提供場(chǎng)所和設(shè)施C.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告D.審核公開發(fā)行證券申請(qǐng)答案：ABC8.證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問D.證券承銷與保薦答案：ABCD9.在我國(guó)，證券投資者保護(hù)基金的來源包括（）。A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金B(yǎng).所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5-5%繳納基金C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入答案：ABCD10.以下關(guān)于公司債券發(fā)行的說法正確的有（）。A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行B.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出C.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)D.發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。（）答案：正確2.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。（）答案：正確3.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后十二個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。（）答案：錯(cuò)誤（應(yīng)為六個(gè)月內(nèi)）4.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。（）答案：正確5.證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。（）答案：正確6.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。（）答案：正確7.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。（）答案：錯(cuò)誤8.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。（）答案：正確9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（）答案：錯(cuò)誤10.公開發(fā)行公司債券的募集說明書自最后簽署之日起六個(gè)月內(nèi)有效。（）答案：正確四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券交易所的作用。答案：證券交易所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施；組織和監(jiān)督證券交易；實(shí)行自律管理；維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行；為證券的發(fā)行與交易提供公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境等。2.簡(jiǎn)述公開發(fā)行公司債券的條件。答案：公開發(fā)行公司債券應(yīng)符合累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%；最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平等條件。3.簡(jiǎn)述內(nèi)幕交易行為的概念及危害。答案：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。危害包括損害其他投資者利益、破壞證券市場(chǎng)公平性、影響證券市場(chǎng)正常秩序等。4.簡(jiǎn)述證券公司的業(yè)務(wù)范圍。答案：證券公司可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易等有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。五、討論題（每題5分，共4題）1.如何加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管？答案：可從完善法律法規(guī)、加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管力度、強(qiáng)化證券交易所自律管理、提高信息披露要求、加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管等方面加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管。2.論述證券發(fā)行核準(zhǔn)制與注冊(cè)制的區(qū)別。答案：核準(zhǔn)制強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)審核，政府對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行嚴(yán)格審查；注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)形式審查，發(fā)行人只要按規(guī)定提供材