企業(yè)軟件資產(chǎn)管理制度

企業(yè)軟件資產(chǎn)管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)企業(yè)軟件資產(chǎn)的管理，規(guī)范軟件資產(chǎn)的采購、使用、維護(hù)、處置等行為，確保軟件資產(chǎn)的安全、完整和有效利用，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和管理水平，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)所有部門和員工在軟件資產(chǎn)方面的相關(guān)活動，包括但不限于軟件的購買、租賃、開發(fā)、使用、升級、維護(hù)、報廢等。（三）基本原則1.合法性原則軟件資產(chǎn)的管理應(yīng)符合國家法律法規(guī)和相關(guān)政策的要求。2.規(guī)范性原則建立健全軟件資產(chǎn)管理的各項流程和標(biāo)準(zhǔn)，確保管理工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。3.效益性原則合理配置軟件資產(chǎn)，提高軟件資產(chǎn)的使用效率，實現(xiàn)軟件資產(chǎn)價值的最大化。4.安全性原則加強(qiáng)軟件資產(chǎn)的安全保護(hù)，防止軟件資產(chǎn)的泄露、損壞和非法使用。二、管理職責(zé)（一）軟件資產(chǎn)管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善軟件資產(chǎn)管理制度，并組織實施。2.負(fù)責(zé)軟件資產(chǎn)的預(yù)算編制、采購、驗收、登記、入賬、調(diào)配、維護(hù)、報廢等日常管理工作。3.定期對軟件資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點，確保軟件資產(chǎn)的賬實相符。4.監(jiān)督檢查各部門軟件資產(chǎn)的使用情況，對違規(guī)行為進(jìn)行糾正和處理。（二）使用部門1.負(fù)責(zé)本部門軟件資產(chǎn)的日常使用和維護(hù)，確保軟件資產(chǎn)的正常運(yùn)行。2.配合軟件資產(chǎn)管理部門做好軟件資產(chǎn)的清查盤點工作，及時反饋軟件資產(chǎn)的使用情況和存在的問題。3.按照規(guī)定的流程和權(quán)限使用軟件資產(chǎn)，不得擅自轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓、出租、出售軟件資產(chǎn)。（三）財務(wù)部門1.負(fù)責(zé)軟件資產(chǎn)的財務(wù)核算，按照國家財務(wù)制度的規(guī)定，正確記錄軟件資產(chǎn)的價值和增減變動情況。2.審核軟件資產(chǎn)的采購、報廢等相關(guān)費(fèi)用，確保費(fèi)用支出的合理性和合規(guī)性。3.協(xié)助軟件資產(chǎn)管理部門做好軟件資產(chǎn)的清查盤點工作，對盤盈、盤虧的軟件資產(chǎn)進(jìn)行賬務(wù)處理。（四）審計部門1.負(fù)責(zé)對軟件資產(chǎn)的管理情況進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查軟件資產(chǎn)管理制度的執(zhí)行情況。2.對軟件資產(chǎn)采購、使用、處置等環(huán)節(jié)的合規(guī)性進(jìn)行審計，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。三、軟件資產(chǎn)采購管理（一）采購計劃1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，每年年底制定下一年度的軟件資產(chǎn)采購計劃，明確軟件名稱、版本、數(shù)量、預(yù)算等內(nèi)容。2.軟件資產(chǎn)管理部門對各部門的采購計劃進(jìn)行匯總審核，結(jié)合企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略和軟件資產(chǎn)現(xiàn)狀，編制企業(yè)年度軟件資產(chǎn)采購計劃。3.年度軟件資產(chǎn)采購計劃經(jīng)企業(yè)管理層審批后實施。（二）采購流程1.采購申請使用部門根據(jù)批準(zhǔn)的采購計劃，填寫軟件資產(chǎn)采購申請表，詳細(xì)說明采購軟件的名稱、版本、功能需求、采購原因等信息，并提交給軟件資產(chǎn)管理部門。2.采購審批軟件資產(chǎn)管理部門對采購申請表進(jìn)行審核，審核通過后提交給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，由軟件資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織采購。3.采購實施軟件資產(chǎn)管理部門根據(jù)采購審批結(jié)果，選擇合適的采購方式，如招標(biāo)、詢價、單一來源采購等，進(jìn)行軟件采購。在采購過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)采購制度的要求，簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。4.驗收軟件采購到貨后，使用部門和軟件資產(chǎn)管理部門共同對軟件進(jìn)行驗收。驗收內(nèi)容包括軟件的功能、性能、數(shù)量、質(zhì)量等方面。驗收合格后，填寫軟件資產(chǎn)驗收單，并辦理入庫手續(xù)。四、軟件資產(chǎn)使用管理（一）使用權(quán)限1.軟件資產(chǎn)管理部門根據(jù)軟件的使用性質(zhì)和安全要求，為不同用戶或用戶組設(shè)置相應(yīng)的使用權(quán)限。2.使用人員應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的使用權(quán)限使用軟件資產(chǎn)，不得越權(quán)操作。如需變更使用權(quán)限，應(yīng)向軟件資產(chǎn)管理部門提出申請，經(jīng)審批后進(jìn)行調(diào)整。（二）使用規(guī)范1.使用人員應(yīng)按照軟件的使用說明書和操作手冊進(jìn)行操作，確保軟件的正常運(yùn)行。2.不得擅自修改軟件的程序和數(shù)據(jù)，如需進(jìn)行必要的修改和升級，應(yīng)向軟件資產(chǎn)管理部門提出申請，經(jīng)審批后由專業(yè)人員進(jìn)行操作。3.妥善保管軟件資產(chǎn)的載體，如光盤、U盤等，防止丟失、損壞和被盜。如發(fā)現(xiàn)軟件資產(chǎn)載體丟失或損壞，應(yīng)及時向軟件資產(chǎn)管理部門報告。（三）軟件安裝與卸載1.軟件的安裝應(yīng)按照軟件供應(yīng)商提供的安裝指南進(jìn)行操作，確保安裝過程的順利進(jìn)行。2.如需卸載軟件，使用人員應(yīng)向軟件資產(chǎn)管理部門提出申請，經(jīng)審批后由專業(yè)人員進(jìn)行卸載操作。卸載后，應(yīng)及時清理相關(guān)數(shù)據(jù)和文件，確保系統(tǒng)的安全和整潔。五、軟件資產(chǎn)維護(hù)管理（一）維護(hù)計劃1.軟件資產(chǎn)管理部門應(yīng)根據(jù)軟件的使用情況和技術(shù)支持要求，制定軟件資產(chǎn)維護(hù)計劃，明確維護(hù)內(nèi)容、維護(hù)周期、維護(hù)責(zé)任人等信息。2.維護(hù)計劃應(yīng)定期進(jìn)行評估和調(diào)整，確保維護(hù)工作的有效性和及時性。（二）維護(hù)實施1.軟件供應(yīng)商提供的軟件升級服務(wù)，軟件資產(chǎn)管理部門應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行安裝和測試，確保軟件的功能和性能得到提升。2.對于軟件運(yùn)行過程中出現(xiàn)的故障和問題，使用人員應(yīng)及時向軟件資產(chǎn)管理部門報告。軟件資產(chǎn)管理部門應(yīng)及時組織技術(shù)人員進(jìn)行故障排除和問題解決。3.定期對軟件資產(chǎn)進(jìn)行檢查和維護(hù)，包括軟件的運(yùn)行環(huán)境、數(shù)據(jù)備份等方面，確保軟件資產(chǎn)的安全和穩(wěn)定運(yùn)行。六、軟件資產(chǎn)清查盤點管理（一）清查盤點計劃1.軟件資產(chǎn)管理部門應(yīng)定期組織軟件資產(chǎn)的清查盤點工作，每年至少進(jìn)行一次全面清查盤點，每季度進(jìn)行一次局部清查盤點。2.清查盤點計劃應(yīng)明確清查盤點的范圍、時間、人員、方法等內(nèi)容。（二）清查盤點實施1.清查盤點人員應(yīng)按照清查盤點計劃，對軟件資產(chǎn)進(jìn)行逐一核對和清點，包括軟件的名稱、版本、數(shù)量、使用狀態(tài)等信息。2.在清查盤點過程中，應(yīng)做好記錄，發(fā)現(xiàn)賬實不符的情況，應(yīng)及時查明原因，并填寫軟件資產(chǎn)清查盤點差異表。（三）清查盤點結(jié)果處理1.軟件資產(chǎn)管理部門根據(jù)清查盤點結(jié)果，編制軟件資產(chǎn)清查盤點報告，說明清查盤點的基本情況、賬實差異情況及原因分析、處理建議等內(nèi)容。2.對于盤盈的軟件資產(chǎn)，應(yīng)及時辦理入賬手續(xù)；對于盤虧的軟件資產(chǎn)，應(yīng)查明原因，屬于正常損耗的，經(jīng)審批后進(jìn)行核銷；屬于人為原因造成的，應(yīng)追究相關(guān)人員的責(zé)任。七、軟件資產(chǎn)處置管理（一）處置原因軟件資產(chǎn)出現(xiàn)以下情況之一的，可以進(jìn)行處置：1.軟件資產(chǎn)已超過使用期限且無法繼續(xù)使用的。2.軟件資產(chǎn)因技術(shù)更新?lián)Q代等原因已被淘汰的。3.軟件資產(chǎn)因企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整等原因不再使用的。4.軟件資產(chǎn)存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，無法修復(fù)或修復(fù)成本過高的。（二）處置流程1.處置申請使用部門或軟件資產(chǎn)管理部門根據(jù)軟件資產(chǎn)的實際情況，填寫軟件資產(chǎn)處置申請表，詳細(xì)說明處置軟件的名稱、版本、數(shù)量、處置原因等信息，并提交給軟件資產(chǎn)管理部門。2.處置審批軟件資產(chǎn)管理部門對處置申請表進(jìn)行審核，審核通過后提交給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，由軟件資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織處置。3.處置實施軟件資產(chǎn)管理部門根據(jù)處置審批結(jié)果，選擇合適的處置方式，如報廢、轉(zhuǎn)讓、捐贈等，進(jìn)行軟件資產(chǎn)處置。在處置過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)處置制度的要求，辦理相關(guān)手續(xù)。4.處置記錄軟件資產(chǎn)管理部門應(yīng)做好軟件資產(chǎn)處置的記錄工作，包括處置時間、處置方式、處置價格等信息，確保處置過程的可追溯性。八、軟件資產(chǎn)安全管理（一）安全策略1.建立健全軟件資產(chǎn)安全管理制度，明確軟件資產(chǎn)安全管理的目標(biāo)、原則、措施等內(nèi)容。2.制定軟件資產(chǎn)安全策略，包括用戶認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、安全審計等方面，確保軟件資產(chǎn)的安全。（二）安全措施1.加強(qiáng)軟件資產(chǎn)的用戶認(rèn)證管理，采用多種認(rèn)證方式，如用戶名密碼、數(shù)字證書、指紋識別等，確保用戶身份的真實性和合法性。2.實施訪問控制策略，根據(jù)用戶的角色和權(quán)限，限制對軟件資產(chǎn)的訪問，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問和操作。3.對軟件資產(chǎn)中的敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全性。4.建立安全審計機(jī)制，對軟件資產(chǎn)的操作行為進(jìn)行審計和記錄，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全事件。（三）安全培訓(xùn)1.定期組織軟件資產(chǎn)安全培訓(xùn)，提高員工的安全意識和操作技能。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括軟件資產(chǎn)安全管理制度、安全策略、安全措施等方面，確保員工熟悉和掌握軟件資產(chǎn)安全管理的要求。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.軟件資產(chǎn)管理部門應(yīng)定期對各部門軟件資產(chǎn)的管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。2.審計部門應(yīng)定期對軟件資產(chǎn)的管理情況進(jìn)行審計監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）考核評價1.建立軟件資產(chǎn)考核評價機(jī)制，對各部門軟件資產(chǎn)的管理工作進(jìn)行考核評價?？己嗽u價指標(biāo)包括軟件資產(chǎn)的采購成本、使用效率、維護(hù)情況、安全狀