2021年審計局內部審計指導工作總結總結

1、審計局內部審計指導工作總結總結 今年以來，我們按照省市內部審計協(xié)會的總體部署，繼續(xù)深入貫徹“服務、宣傳、交流”工作方針，圍繞為審計全面轉型服務的總要求和“干在實處，爭創(chuàng)一流”的工作目標，健全體制，創(chuàng)新機制，拓展服務，切實加大內審指導力度，進一步提高了內審人員素質，促進了內審工作的規(guī)范化建設，推動全市內審工作上了一個新的臺階， 一、完善機制，加大內部審計考核力度 1將內審工作納入市委、市政府考核中。加強內部審計宣傳，開展全市內部審計工作調研，積極薦言獻策，內部審計工作得到市委、市政府領導的高度重視，市委、市政府出臺的XX年年市級機關黨風廉政建設責任制考核標準、XX年年鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道黨風廉政建設責任制

2、考核標準（市委辦XX年23號）和 _XX年年度部門目標責任制考核內容 _（市委辦XX年30號），首次把內部審計工作列入考核內容中。文件要求部門和鄉(xiāng)鎮(zhèn)建立健全內部審計制度，認真開展內部審計工作。年終內部審計工作由審計局負責考核，在市委、市政府對鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部門的百分制考核中，最高可以扣3分。以考核促發(fā)展，以考核促規(guī)范，以考核促提高，進一步提升了內審工作的地位，形成全市上下重視、支持內審工作的共識和氛圍。9月17日中國審計報專門刊登了“市內部審計情況納入年度責任考核”的報道文章，并編發(fā)編后語：“內部審計工作和國家審計工作一樣，要得到進一步的發(fā)展，發(fā)揮更大的作用，離不開黨委政府的支持。這種支持不能僅僅停留

3、在口頭上，要有實實在在的措施。把內審工作開展得如何納入到年度責任制考核中去，無疑是一項值得期待的措施。這樣做可以讓各部門、單位的領導時刻繃起一根弦，切實重視內部審計工作。我們有理由相信，市的內部審計工作將因此取得更大的發(fā)展，也希望其他地方能從中獲得有益的啟示?！?2完善內審工作考核辦法。以中華人民 _審計法、中國內部審計準則為依據(jù)，以規(guī)范化建設為目標，結合本地實際，修訂了內部審計工作考核實施辦法?？己宿k法采用百分制，分組織領導、活動開展、制度建設、自身建設四大塊內容進行量化考核。同時還規(guī)定對特色性工作，如審計成果得到市級以上領導肯定并批示，有經(jīng)審計提供線索后查處的案件，在審計過程中采用新方法、

4、新技術并取得實際成效，獲得市以上先進集體榮譽等可以加分。年終先由各單位根據(jù)本辦法的記分標準進行自查打分，審計局在此基礎上進行檢查考核，內部審計考核結果作為市對該項工作考核和評比先進的依據(jù)，對先進集體和先進個人進行表彰獎勵。 3加大內審指導員考核力度。完善內部審計聯(lián)系點制度，內審指導員工作業(yè)績與崗位目標責任制考核掛鉤，規(guī)定“科室完成內部審計指導工作任務的記10分。按照內審聯(lián)系點制度有關規(guī)定，每年深入聯(lián)系點12次，報送內審信息不少于1篇。未完成任務的不記分?！弊龅侥繕?、任務、責任到人，考核結果作為評比先進、提拔任用的重要依據(jù)，增強審計干部的事業(yè)心和責任感，促進內部審計指導工作水平的提高。 二、突出

5、重點，加大內部審計指導力度 1加強業(yè)務培訓。一是召開全市內審工作會議，年初召開了表彰會，年底召開了交流會，表彰獎勵了一批內審先進單位和內審先進工作者，還邀請校處長就如何貫徹內審準則、規(guī)范業(yè)務操作進行了實務培訓。二是繼續(xù)做好上崗證書、后續(xù)教育培訓。下發(fā)市審計局關于做好單位內部審計人員崗位證書考前輔導培訓報名工作的預備通知（審發(fā)XX年7號），5月22-26日組織內審人員參加省內審協(xié)會在舉辦的內審崗位資格證書考前培訓班，全市共21人參加培訓。12月13日舉辦了后續(xù)教育培訓班，工商財會副教授作風險管理審計和專項審計調查 專題 講座，全市97位持證人員參加了培訓， 2注重理論調研。年初下發(fā)理論研究課題和

6、信息任務，重點圍繞“社會主義新農村建設與鄉(xiāng)鎮(zhèn)內部審計”和民營企業(yè)內部審計等課題，開展專題調研，組織審計干部和內審人員撰寫內審理論文章和審計信息，全市共撰寫內審論文11篇，上報參加省、市優(yōu)秀論文評比。撰寫“計算機審計是加強鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政內部審計的有效途徑” 獲省優(yōu)秀論文評比二等獎、杜立群撰寫的“淺談農村合作銀行內部審計的現(xiàn)狀、作用及其發(fā)展對策”獲省優(yōu)秀論文評比三等獎、3篇論文獲優(yōu)秀獎。在市內審論文評比中，2篇獲一等獎，1篇獲二等獎，2篇獲三等獎，6篇獲優(yōu)秀獎。在審計網(wǎng)站開設內審窗口，創(chuàng)設學術交流平臺。全市有10多篇內審信息文章被上級有關部門和刊物采用，其中 _采用2篇、內部審計采用2篇。省廳科研所所長

7、、主編，會長、校副處長等領導來調研指導內部審計工作。9月份組織相關人員到鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部門調研內部審計工作，完成全市內部審計工作調研，向市委市政府專題報告，爭取出臺加強內部審計工作意見。 3拓寬內審領域。按照內審工作要為新農村建設服務的工作要求，將鄉(xiāng)鎮(zhèn)內部審計作為今年的特色和重點工作來抓，大膽探索農村內部審計的內容、方式和方法，認真總結農村內部審計工作經(jīng)驗，提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村科學管理水平。在我市召開的市鄉(xiāng)鎮(zhèn)審計經(jīng)驗交流會上，農村審計中心和長樂鎮(zhèn)作了典型發(fā)言。完成了村級會計委托代理制的實踐與探索、農民專業(yè)合作經(jīng)濟組織發(fā)展之問題與對策等文章。同時，在單位內部經(jīng)濟責任審計、績效審計、計算機審計等方面加大探索力度，

8、不斷拓寬內審領域。市衛(wèi)生局結合衛(wèi)生行業(yè)管理職能，對XX年度新型農村合作醫(yī)療基金進行了專項審計調查，全面審計調查了市新型合作醫(yī)療辦公室對農村合作醫(yī)療政策執(zhí)行與實施情況和基金籌集、報銷支付及內控制度等情況，同時又抽查部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)合醫(yī)辦 三、創(chuàng)新載體，加大內部審計管理力度 1加強組織管理。按照“服務立會、服務興會”的指導方針，籌備成立市內部審計協(xié)會，4月3日，到審計局考察學習內部審計工作，8月16日，到觀摩內部審計協(xié)會成立大會。10月16日，到審計局考察學習內部審計工作。11月組織內審人員到進行了考察學習。俞越江局長就成立內審協(xié)會專門向市長作了專題匯報，得到市長的充分肯定和支持。目前，協(xié)會籌備工作已基本

9、到位，市民政局作出關于準予市內部審計協(xié)會登記的批復（民事XX年39號），全市申請入會的團員有 51家，個人會員有113 人。 2加強質量管理。重視內部審計基礎工作，編制一張內審業(yè)務流程表，制作一張內審準則光盤，匯集了36個內部審計工作規(guī)定和準則，15個有關部門制定的內部審計規(guī)定和工作細則，下發(fā)到每一個內部審計單位。組織開展內部審計準則執(zhí)行情況檢查，評選產(chǎn)生準則貫徹執(zhí)行12個示范點，2個市示范點。開展優(yōu)秀審計案例評選活動，認真組織開展內審項目評優(yōu)工作，加大內審質量指導力度。3個項目被評為XX年度市優(yōu)秀項目，其中農村合作銀行抵 真實性審計項目獲得省優(yōu)秀項目二等獎。常務副市長就農村合作銀行抵（質）貸款專項審計工作作出批示：“對抵押貸款的真實性和有效性組織專項審計，是審計工作的創(chuàng)新和探索，對于提高金融資產(chǎn)的安全性和效益性具有十分重要的意義。希市內相關銀行借鑒合作銀行的做法，落實工作措施，建立長效機制?！?3加強隊伍管理。建立內部審計人才庫，健全內審人員考核考評機制，推進內部審計人員的職業(yè)化建設。今年重點開展評選“十大內部審計能手”和先進集體活動，其中5家