企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則

1、西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易細則(試行)第一章 總則第一條 為了規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易行為，西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“本所”）根據(jù)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)2009120號）、四川省國資委關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院國資委關(guān)于印發(fā)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則的通知的通知（川國資產(chǎn)權(quán)200943號）、四川省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法實施細則（川國資產(chǎn)權(quán)200666號）等有關(guān)規(guī)定，制訂本細則。第二條 在本所及所屬分支機構(gòu)掛牌的四川省內(nèi)的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易適用本細則。中央企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當符合企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則及國務(wù)院國資委發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)定，川外企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當符合企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作

2、規(guī)則及當?shù)貒匈Y產(chǎn)監(jiān)督管理部門的相關(guān)規(guī)定。第二章 受理轉(zhuǎn)讓申請第三條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請的受理工作由本所負責。轉(zhuǎn)讓方與本所簽訂產(chǎn)權(quán)交易委托合同，建立委托代理關(guān)系。第四條 轉(zhuǎn)讓方向本所提出產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請，遞交產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告等相關(guān)附件材料，委托本所公開發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息。轉(zhuǎn)讓項目按有關(guān)規(guī)定需要在信息公告前進行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容備案的，由轉(zhuǎn)讓方履行相應(yīng)的備案手續(xù)。第五條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書的填報內(nèi)容和所提交附件材料的真實性、完整性、有效性負責。第六條 本所對轉(zhuǎn)讓方所提交材料的真實性、完整性、有效性、合規(guī)性進行形式審查，一般應(yīng)包括：（一）所披露的信息內(nèi)容是否真實、完整

3、，是否存在重大遺漏、虛假記載或誤導(dǎo)性陳述；（二）信息發(fā)布的內(nèi)容與相關(guān)附件材料是否一致；（三）信息發(fā)布的附件材料是否合法有效，是否存在規(guī)范性問題，是否符合企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。第七條 轉(zhuǎn)讓方提交的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書及附件材料符合齊全性要求的，本所予以接收登記，并出具產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請材料接收單；不符合齊全性要求的，本所可以要求轉(zhuǎn)讓方補齊或重新提交。本所在接收信息發(fā)布申請材料次日起對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書及附件材料的合規(guī)性進行審核。重點對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中涉及轉(zhuǎn)讓標的信息披露的準確性和完整性，交易條件和受讓方資格條件設(shè)置的公平性與合理性，以及競價方式的選擇等內(nèi)容進行規(guī)范性審核。符合信息發(fā)布

4、要求的，本所向轉(zhuǎn)讓方出具產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布業(yè)務(wù)受理通知書，并在通知書發(fā)出后2個工作日內(nèi)發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告；不符合信息發(fā)布要求的，本所將書面審核意見及時告知轉(zhuǎn)讓方。第八條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當按照經(jīng)過內(nèi)部決策和批準的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案，在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息、競價方式的選擇、交易保證金的設(shè)置等內(nèi)容。第九條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告應(yīng)當對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標的基本情況進行披露，包括但不限于：（一）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標的的名稱；（二）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)性質(zhì)、成立時間、注冊地、所屬行業(yè)、主營業(yè)務(wù)、注冊資本、職工人數(shù)；（三）轉(zhuǎn)讓方的企業(yè)性質(zhì)及其在轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的出資比例；（四）轉(zhuǎn)讓標

5、的企業(yè)前十名出資人的名稱、出資比例；（五）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)最近一個年度審計報告和信息發(fā)布前最近一期財務(wù)報表的主要財務(wù)指標數(shù)據(jù)，包括所有者權(quán)益、負債、營業(yè)收入、凈利潤等；（六）轉(zhuǎn)讓標的（或轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)）資產(chǎn)評估的備案或核準情況以及資產(chǎn)評估報告中總資產(chǎn)、總負債、凈資產(chǎn)的評估值和相對應(yīng)的審計后賬面值；（七）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的相關(guān)內(nèi)部決策及批準情況。第十條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中明確為達成交易需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：（一）轉(zhuǎn)讓標的掛牌價格、價款支付方式和期限要求；（二）對轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用要求；（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的債權(quán)債務(wù)處置要求；（四）對轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)存續(xù)發(fā)展方面的要求。第十

6、一條 轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)標的企業(yè)的實際情況，合理設(shè)置受讓方資格條件。在受讓方資格條件中不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競爭的內(nèi)容。本所認為必要時，可以要求轉(zhuǎn)讓方對受讓方資格條件的判斷標準提供經(jīng)批準的書面解釋或具體說明，經(jīng)本所審核同意后，在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中一同公布。受讓方資格條件可以包括主體資格、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等內(nèi)容。第十二條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中充分披露對轉(zhuǎn)讓標的產(chǎn)生重大影響的相關(guān)信息，包括但不限于：（一）審計報告、評估報告有無保留意見或重要提示；（二）管理層及其關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應(yīng)當披露其目前持有標的企業(yè)的股權(quán)比例、擬參與受讓國有產(chǎn)權(quán)的人員或企業(yè)法人名單、擬受讓比例等；（三）有限責任

7、公司的其他股東或中外合資企業(yè)的合營他方是否放棄優(yōu)先購買權(quán)；第十三條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中明確，在征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方時，采用何種競價交易方式確定受讓方。選擇招投標方式的，應(yīng)當同時披露評標方法和標準。第十四條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中提出交納交易保證金的要求和處置方式。保證金的交納數(shù)額一般不超過轉(zhuǎn)讓標的掛牌價的30%。第三章 發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息第十五條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當在本所網(wǎng)站和省國資委指定的省級以上公開發(fā)行的經(jīng)濟或者金融類報刊上進行公告。本所還可以通過交易大廳顯示屏、宣傳刊物或舉行項目推介會等多種補充形式發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集意向受讓方。第十六條 轉(zhuǎn)讓方

8、應(yīng)當明確產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布的期限。首次信息發(fā)布期限應(yīng)當不少于20個工作日，除網(wǎng)站外的其他商業(yè)媒體（報刊）發(fā)布信息公告累計不少于4次。轉(zhuǎn)讓公告期自在省級以上報刊的首次信息公告之日起計算。首次信息公告期滿后，若征集產(chǎn)生兩家或兩家以上意向受讓方，項目進入競價程序;若未征集到意向受讓方或只征集到一家意向受讓方，本所需發(fā)布第二次公告,第二次公告期從第一次公告期結(jié)束次日（若遇節(jié)假日順延）開始計算，公告期不少于10個工作日；第二次公告期間，在交易所網(wǎng)站上發(fā)布公告，至少在發(fā)布過該項目第一次公告的報刊上發(fā)布1次公告。第二次公告結(jié)束后，若征集到一家意向受讓方可進入?yún)f(xié)議轉(zhuǎn)讓程序；若征集到兩家及以上意向受讓方進入公開競

9、價程序；若未征集到意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，按照約定以10個工作日為一個周期繼續(xù)發(fā)布公告。第十七條 本所在報刊上登載的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容主要是產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標的的基本情況，并注明通過本所網(wǎng)站發(fā)布信息的網(wǎng)站地址和查詢方法。本所在網(wǎng)站發(fā)布的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容，是產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的內(nèi)容，包括轉(zhuǎn)讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息、競價方式的選擇、交易保證金事項等，并注明首次登載信息的報刊名稱和征集意向受讓方的起止時間。第十八條 信息發(fā)布期按工作日計算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實際工作日為準。本所網(wǎng)站發(fā)布信息的日期不應(yīng)晚于報刊公告的日期。第十九條

10、 在規(guī)定的公告期內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當接受意向受讓方的咨詢；意向受讓方可以在本所查詢產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布的相關(guān)材料。第二十條 在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，并且轉(zhuǎn)讓方未在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中明確延長信息發(fā)布期限的，信息公告到期自行終結(jié)。第二十一條 信息公告期間轉(zhuǎn)讓方不得變更產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中公布的內(nèi)容。因特殊原因確需變更信息公告內(nèi)容的，應(yīng)當由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準機構(gòu)出具文件，由本所在原信息發(fā)布渠道進行公告，并重新計算公告期。第二十二條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓首次信息發(fā)布時的掛牌價不得低于經(jīng)備案或者核準的轉(zhuǎn)讓標的資產(chǎn)評估結(jié)果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評估結(jié)果90%的范圍內(nèi)設(shè)定新的

11、掛牌價再次發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告。如新的掛牌價低于評估結(jié)果的90%，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當重新獲得產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準機構(gòu)批準后，再發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告。第二十三條 信息發(fā)布過程中，出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形，或有關(guān)當事人提出中止信息公告書面申請和有關(guān)材料后，本所可以在5個工作日內(nèi)作出中止信息發(fā)布的決定。第二十四條 中止期限由本所根據(jù)實際情況設(shè)定，一般不超過30日。本所在信息發(fā)布中止期間對相關(guān)的申請事由或者爭議事項進行調(diào)查核實，也可轉(zhuǎn)請相關(guān)部門進行調(diào)查核實，及時作出恢復(fù)或終結(jié)信息發(fā)布的決定。如恢復(fù)信息公告，在本所網(wǎng)站上的累計公告期不少于20個工作日，且繼續(xù)公告的期限不少于10個工作日。第二十五條 信息發(fā)布過程中，出現(xiàn)致

12、使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實確認無法消除時，本所在收到當事人提交的終結(jié)信息發(fā)布書面申請和有關(guān)材料次日起5個工作日內(nèi)，作出是否終結(jié)信息發(fā)布的決定，也可視情形直接決定終結(jié)信息發(fā)布。第二十六條 中止、終結(jié)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布，應(yīng)當在本所網(wǎng)站上公告。第四章 登記受讓意向第二十七條 意向受讓方在信息公告期限內(nèi),向本所提出產(chǎn)權(quán)受讓申請,并提交相關(guān)材料。本所接受意向受讓方的報名和咨詢，并對意向受讓方逐一進行登記。第二十八條 意向受讓方可到本所查閱產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標的的相關(guān)信息和材料,具體查閱按西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目信息查詢暫行辦法執(zhí)行。第二十九條 意向受讓方與本所簽訂產(chǎn)權(quán)交易委

13、托合同，建立委托代理關(guān)系。第三十條 意向受讓方填寫的產(chǎn)權(quán)受讓申請書，主要包括意向受讓方的基本情況、受讓標的、受讓底價、相關(guān)承諾等內(nèi)容。第三十一條 意向受讓方應(yīng)當在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期限內(nèi)，向本所提出產(chǎn)權(quán)受讓申請，并遞交產(chǎn)權(quán)受讓申請書及相關(guān)附件材料，確認已知曉產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告載明的所有內(nèi)容和交易條件，并承諾遵守交易規(guī)則。意向受讓方對產(chǎn)權(quán)受讓申請書填寫內(nèi)容及提交材料的真實性、完整性、有效性負責。第三十二條 本所在收到受讓申請材料次日起對產(chǎn)權(quán)受讓申請書及其附件材料的齊全性和合規(guī)性進行審核。第三十三條 登記的意向受讓方不符合產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中的受讓方資格條件，或提出帶有附加條件的受讓要求，或提交的材料不符合齊全

14、性和合規(guī)性要求的，本所將以書面形式告知意向受讓方。第三十四條 本所按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中的受讓方資格條件審核意向受讓方受讓資格，主要有以下內(nèi)容：（一）意向受讓方是否對其提供材料的真實性、完整性、有效性以及遵守交易規(guī)則作出承諾；（二）意向受讓方的主體資格是否符合產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中的受讓方資格條件及解釋說明的相關(guān)要求；（三）意向受讓方為法人的，是否已依法履行必要的內(nèi)部決策程序或批準程序；（四）意向受讓方提交的資信證明文件是否符合產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的要求；（五）管理層及其關(guān)聯(lián)方參與受讓的，是否作出相關(guān)承諾并提供收購資金來源合規(guī)的證明；轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)及其產(chǎn)權(quán)持有單位的法定代表人參與受讓的，是否提供法定代表人經(jīng)濟責任審

15、計報告。未經(jīng)信息發(fā)布的受讓方資格條件，不得作為確認意向受讓方受讓資格的依據(jù)。第三十五條 管理層存在下列情形的，不得受讓標的企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)：（一）經(jīng)審計認定對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績下降負有直接責任的；（二）故意轉(zhuǎn)移、隱匿資產(chǎn)或者在轉(zhuǎn)讓過程中通過關(guān)聯(lián)交易影響標的企業(yè)凈資產(chǎn)的；（三）向中介機構(gòu)提供虛假資料，導(dǎo)致審計、評估結(jié)果失真，或者與有關(guān)方面串通，壓低資產(chǎn)評估結(jié)果以及國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價格的；（四）違反有關(guān)規(guī)定，參與國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案的制訂以及與此相關(guān)的清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估、底價確定、中介機構(gòu)委托等重大事項的；（五）無法提供受讓資金來源合規(guī)證明的。第三十六條 本所在信息發(fā)布期滿后5個工作日內(nèi)，將意向受讓方的

16、登記情況及其資格確認意見書面告知轉(zhuǎn)讓方，向轉(zhuǎn)讓方出具受讓資格確認意見函。第三十七條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當在收到本所受讓資格確認意見函次日起5個工作日內(nèi)予以書面回復(fù)，如認為意向受讓方不符合公布的受讓方資格條件的，應(yīng)當向本所提出書面意見，說明理由并提交相關(guān)證明材料。轉(zhuǎn)讓方逾期未予回復(fù)的，視為同意本所作出的資格確認意見。第三十八條 轉(zhuǎn)讓方對本所出具的意向受讓方資格確認意見有異議，應(yīng)與本所進行協(xié)商，必要時可以就有關(guān)爭議事項征詢國資監(jiān)管機構(gòu)意見。第三十九條 經(jīng)征詢轉(zhuǎn)讓方意見后，本所向意向受讓方出具受讓資格確認書,并同時抄送轉(zhuǎn)讓方。第四十條 獲得資格確認的意向受讓方如要求轉(zhuǎn)讓方對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的有關(guān)內(nèi)容作出解釋或說明

17、的，應(yīng)當向本所提出書面申請，由本所審核后通知轉(zhuǎn)讓方。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當在收到通知次日起5個工作日內(nèi)作出答復(fù)。轉(zhuǎn)讓方逾期未答復(fù)的，本所可中止交易。第五章 組織交易簽約第四十一條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后，產(chǎn)生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，本所按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告公布的競價方式組織實施競價;只產(chǎn)生一個符合條件的意向受讓方的，在本所的主持下進行協(xié)議洽談、簽訂轉(zhuǎn)讓合同，成交價不得低于掛牌價。第四十二條 涉及標的企業(yè)其他股東在同等條件下行使優(yōu)先購買權(quán)的，應(yīng)當按照本所行使優(yōu)先購買權(quán)規(guī)則(試行)執(zhí)行。第四十三條 公開競價方式包括網(wǎng)絡(luò)競價、拍賣、招投標以及其他競價方式。第四十四條 網(wǎng)絡(luò)競價方式包括多次報價、一次

18、報價、權(quán)重報價等方式。采用網(wǎng)絡(luò)競價方式的，本所按照企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)競價實施辦法組織實施。第四十五條 采用拍賣方式的，本所按照企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣實施辦法組織實施。第四十六條 采用招投標方式的，本所按照企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓招投標實施辦法組織實施。第四十七條 本所在確定受讓方后次日起3個工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂交易合同。交易雙方均應(yīng)當在上述期限內(nèi)本著誠實信用原則簽訂交易合同。第四十八條 產(chǎn)權(quán)交易合同條款包括但不限于：（一）產(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱與住所；（二）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的基本情況；（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式；（四）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用事宜，如何處置；（五）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的債權(quán)、債務(wù)處理；（六）轉(zhuǎn)讓價

19、格、付款方式及付款期限；（七）產(chǎn)權(quán)交割事項；（八）合同的生效條件；（九）合同爭議的解決方式；（十）合同各方的違約責任；（十一）合同變更和解除的條件。第四十九條 本所依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的內(nèi)容以及競價交易結(jié)果等，對產(chǎn)權(quán)交易合同進行審核。第五十條 根據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，產(chǎn)權(quán)交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產(chǎn)權(quán)交易合同的生效需經(jīng)政府相關(guān)部門批準的，交易雙方應(yīng)當將產(chǎn)權(quán)交易合同及相關(guān)材料報相關(guān)部門批準。本所應(yīng)當出具政府相關(guān)部門審批所需的交易證明文件。第六章 產(chǎn)權(quán)交易保證金第五十一條本細則所稱的交易保證金，是指在產(chǎn)權(quán)交易過程中，產(chǎn)權(quán)交易主體承諾遵守交易規(guī)則和交易約定，在發(fā)生違

20、規(guī)違約行為時作為賠償相關(guān)主體的經(jīng)濟保證。第五十二條轉(zhuǎn)讓方可以依據(jù)本細則在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請時向本所提出設(shè)置交易保證金，并公開發(fā)布保證金交納的時點、具體金額、交納方式、保證事項和處置方式等內(nèi)容，明確相關(guān)當事人的權(quán)利義務(wù)，承諾在自身發(fā)生違規(guī)違約行為時，以設(shè)定保證金的同等數(shù)額承擔損害賠償責任。第五十三條本所對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中設(shè)置的交易保證金條款進行審核，對保證金進行保管，提供保證金結(jié)算等相關(guān)服務(wù)，并依據(jù)本細則及相關(guān)約定對保證金進行處置。第五十四條交易保證金的設(shè)置、處置應(yīng)當遵循公開、公平及合理、適當?shù)脑瓌t。第五十五條 轉(zhuǎn)讓方設(shè)定的交易保證金金額，一般不超過轉(zhuǎn)讓標的掛牌價的30%。第五十六條意向受讓方應(yīng)

21、當按產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告要求將交易保證金交納至本所指定的保證金專用賬戶。交易保證金來源的合法性由交納主體負責。第五十七條交易保證金不能由第三方代付。第五十八條聯(lián)合受讓的，應(yīng)當提供經(jīng)公證的聯(lián)合受讓協(xié)議,并按協(xié)議要求交納交易保證金。第五十九條意向受讓方報名交納的保證金，根據(jù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告約定，在交易過程中自動轉(zhuǎn)為競買保證金、履約保證金等。第六十條本所按照下列情形，在規(guī)定時間內(nèi)將交易保證金原額原途徑無息返還相應(yīng)的交納主體: （一）產(chǎn)權(quán)交易當事人沒有約定保證金使用方式，受讓方已支付產(chǎn)權(quán)交易價款的，應(yīng)在受讓方支付全部價款或分期付款的首付款之日起3個工作日內(nèi)返還；（二）意向受讓方未被確定為受讓方，且未出現(xiàn)本細則第六

22、十三條所列情形的，應(yīng)在提交退還保證金申請次日起3個工作日內(nèi)返還；（三）意向受讓方在交納保證金后退出產(chǎn)權(quán)交易程序，且未出現(xiàn)本細則第六十三條所列情形的，應(yīng)在意向受讓方明確表示放棄受讓之日起3個工作日內(nèi)返還；（四）產(chǎn)權(quán)交易中止或終結(jié)時，不涉及產(chǎn)權(quán)交易中止或終結(jié)事項的意向受讓方可以向本所申請返還保證金，本所在意向受讓方提出申請之日起3個工作日內(nèi)返還。第六十一條產(chǎn)權(quán)交易中止期滿決定恢復(fù)交易的，本所應(yīng)當及時通知在中止期間已返還保證金的意向受讓方,若其決定繼續(xù)參與受讓，應(yīng)按公告要求重新交納保證金。第六十二條本所返還交易保證金時，應(yīng)當一次性原途徑無息返還。第六十三條出現(xiàn)下列情形之一時，保證金不予退還：（一）意

23、向受讓方故意提供虛假、失實材料造成轉(zhuǎn)讓方和本所損失的；（二）意向受讓方通過獲取轉(zhuǎn)讓方或標的企業(yè)的商業(yè)秘密，侵害轉(zhuǎn)讓方合法權(quán)益的；（三）意向受讓方之間相互串通，影響公平競爭，侵害轉(zhuǎn)讓方合法權(quán)益的；（四）意向受讓方無法定理由不推進交易或無法定理由放棄受讓的；（五）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中約定的保證金不予退還的其他情形；（六）意向受讓方違反法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定給轉(zhuǎn)讓方造成損失的。 第六十四條轉(zhuǎn)讓方發(fā)生違規(guī)違約行為，給意向受讓方、本所造成損失的，應(yīng)當以其設(shè)定的交易保證金金額承擔賠償責任。保證金金額不足以彌補因轉(zhuǎn)讓方違規(guī)違約造成的損失的，利益受損方可以向轉(zhuǎn)讓方進行追償。第六十五條轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同后，受

24、讓方交納的交易保證金可以根據(jù)約定轉(zhuǎn)為產(chǎn)權(quán)交易價款；未作約定或約定不明確的，由本所依據(jù)本細則組織產(chǎn)權(quán)交易當事人協(xié)調(diào)后處置。第七章 結(jié)算交易資金第六十六條產(chǎn)權(quán)交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權(quán)交易價款，一般以人民幣為計價單位。交易保證金是意向受讓方按產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的約定向本所交納的用于保證意向受讓方遵守交易規(guī)則、履行承諾的貨幣資金。產(chǎn)權(quán)交易價款是受讓方依據(jù)產(chǎn)權(quán)交易合同的約定通過本所向轉(zhuǎn)讓方支付用于購買轉(zhuǎn)讓標的的貨幣資金。第六十七條本所實行交易資金統(tǒng)一進場結(jié)算制度，開設(shè)獨立的結(jié)算賬戶，組織收付產(chǎn)權(quán)交易資金。本所保證結(jié)算賬戶中交易資金的安全。交易雙方為同一實際控制人的，按本所交易資金場外結(jié)算規(guī)則(試行)執(zhí)行。

25、第六十八條轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同后，受讓方交納的交易保證金可以根據(jù)約定轉(zhuǎn)為產(chǎn)權(quán)交易價款。其他意向受讓方交納的交易保證金，由本所在確定受讓方之日起3個工作日內(nèi)按原渠道無息退還。第六十九條通過本所結(jié)算的產(chǎn)權(quán)交易價款為產(chǎn)權(quán)交易合同約定的轉(zhuǎn)讓價款。第七十條產(chǎn)權(quán)交易價款應(yīng)當按照下列流程辦理：（一）交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同后，受讓方應(yīng)當在產(chǎn)權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將產(chǎn)權(quán)交易價款支付到本所的結(jié)算賬戶，本所向受讓方出具收款憑證，并通知轉(zhuǎn)讓方。（二）轉(zhuǎn)讓方攜帶關(guān)于劃轉(zhuǎn)產(chǎn)權(quán)交易價款的函、經(jīng)辦人身份證明和收款憑證及其他相關(guān)資料到本所辦理產(chǎn)權(quán)交易價款劃轉(zhuǎn)(不計利息)。交易雙方對價款劃轉(zhuǎn)另有約定的，經(jīng)本所審核后

26、，可以從其約定。（三）對符合產(chǎn)權(quán)交易價款劃轉(zhuǎn)條件的，本所原則上在轉(zhuǎn)讓方要求辦理交易價款劃轉(zhuǎn)手續(xù)的次日起3個工作日內(nèi)完成交易價款劃轉(zhuǎn)。 第七十一條交易資金不得由第三方代付。第七十二條轉(zhuǎn)讓方確需第三方代收交易價款的，應(yīng)提交轉(zhuǎn)讓行為批準機構(gòu)書面同意的文件及轉(zhuǎn)讓方與代收方蓋章確認的書面說明。第七十三條交易資金收取方應(yīng)如實提供收款賬戶等相關(guān)信息。如提供賬戶或相關(guān)信息有誤，其后果由資金收取方自行承擔。第八章 出具交易憑證第七十四條 產(chǎn)權(quán)交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，受讓方依據(jù)合同約定將產(chǎn)權(quán)交易價款交付至本所資金結(jié)算賬戶，且交易雙方支付交易服務(wù)費用后，本所在3個工作日內(nèi)出具產(chǎn)權(quán)交易憑證，并通知交易雙方領(lǐng)取。第七

27、十五條 產(chǎn)權(quán)交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產(chǎn)權(quán)交易合同需經(jīng)有關(guān)部門批準生效的，本所在交易雙方簽訂交易合同后出具政府相關(guān)部門審批所需的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易證明。交易合同經(jīng)政府相關(guān)部門批準后，本所根據(jù)批準情況出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。第七十六條 本所不對交易項目重復(fù)出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。第七十七條 產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當載明如下事項：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標的全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓標的評估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓價格、交易價款支付方式、本所審核結(jié)論等內(nèi)容。第七十八條 產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫或涂改。第七十九條 產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當加蓋本所印章。第八十條 產(chǎn)權(quán)交易憑證出具后，

28、相關(guān)主體提出產(chǎn)權(quán)交易雙方在產(chǎn)權(quán)交易過程中存在主體不合法、程序不合規(guī)、提交虛假材料等違規(guī)情形，經(jīng)確認出具產(chǎn)權(quán)交易憑證的前提條件不能成立時，本所應(yīng)當撤銷該項目的產(chǎn)權(quán)交易憑證。第九章 產(chǎn)權(quán)交易中止和終結(jié)第八十一條 本細則所稱的中止是指在產(chǎn)權(quán)交易進程中，出現(xiàn)妨礙交易活動且嚴重影響交易按規(guī)定程序正常實施的情形時，本所將該產(chǎn)權(quán)交易予以暫停的行為。本細則所稱的終結(jié)是指在產(chǎn)權(quán)交易進程中，出現(xiàn)妨礙交易活動且嚴重影響交易按規(guī)定程序正常實施的情形，經(jīng)調(diào)查核實并確認無法消除時，本所將該產(chǎn)權(quán)交易予以終結(jié)的行為。第八十二條 本所可以依當事人申請中止、終結(jié)產(chǎn)權(quán)交易；當事人未提出申請但本所認為有必要中止或終結(jié)產(chǎn)權(quán)交易的，也可

29、以直接作出中止、終結(jié)決定。本所在受理申請，作出中止或終結(jié)決定過程中以及中止期間，應(yīng)當進行調(diào)查核實、組織調(diào)解，以維護產(chǎn)權(quán)交易市場正常的交易秩序。第八十三條 轉(zhuǎn)讓方、意向受讓方或其他相關(guān)主體在產(chǎn)權(quán)交易過程中發(fā)現(xiàn)以下情形的，可以向本所提出申請，由本所作出中止或不予中止的決定；本所也可以根據(jù)下列情形直接作出中止的決定：（一）轉(zhuǎn)讓標的權(quán)屬不清或者存在權(quán)屬糾紛的； （二）標的企業(yè)隱匿資產(chǎn)，審計、評估結(jié)果失真或資產(chǎn)狀況、財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化影響繼續(xù)交易的；（三）轉(zhuǎn)讓方、標的企業(yè)未履行或者未按規(guī)定履行相應(yīng)的內(nèi)部決策程序、職工安置方案的審議程序、債權(quán)債務(wù)的處置程序、轉(zhuǎn)讓批準程序等，擅自轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的；（四

30、）轉(zhuǎn)讓方或標的企業(yè)的主體資格存在瑕疵或提供的材料虛假、失實或不完整的；（五）轉(zhuǎn)讓方提出的交易條件和受讓方資格條件中出現(xiàn)不正當?shù)南拗菩砸螅哂忻鞔_指向性或者違反公平競爭內(nèi)容的；（六）轉(zhuǎn)讓方在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，對本所要求其作為的事項不作為或違規(guī)作為的；（七）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告未按規(guī)定披露信息，以及管理層對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績下降負有直接責任或無法提供受讓資金來源合法相關(guān)證明的；（八）意向受讓方在參與受讓產(chǎn)權(quán)的過程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對轉(zhuǎn)讓方、本所工作人員或其他相關(guān)人員施加影響，擾亂競價交易活動的正常秩序，影響競價活動的公正性的；（九）法院、仲裁機構(gòu)生效的判決、裁定

31、、裁決或行政機關(guān)的行政行為影響了轉(zhuǎn)讓標的正常交易；（十）影響交易進程的其他事項。第八十四條當事人提交中止申請，應(yīng)當提供相關(guān)證據(jù)和事由說明。當事人應(yīng)對提交中止申請的內(nèi)容及材料的真實性、有效性負責。第八十五條本所在收到中止申請后，應(yīng)及時書面告知轉(zhuǎn)讓方及批準機構(gòu)，并應(yīng)當對申請材料及其所提出的中止情形進行審核，并在受理當事人中止申請之日起5個工作日內(nèi)作出中止或不予中止的決定。作出中止決定的，應(yīng)當出具中止決定書，確定中止期限，并在本所網(wǎng)站上進行公告；作出不予中止決定的，本所應(yīng)向申請人書面說明不予中止的理由。第八十六條 產(chǎn)權(quán)交易中止，自中止決定作出之日起執(zhí)行。中止期限由本所根據(jù)交易項目具體情況確定，一般不

32、超過30日。中止期限屆滿后中止情形尚未消除的，本所可以根據(jù)當事人的要求延長中止期限。第八十七條 申請人對本所作出的不予中止決定存在異議的，可以向本所的監(jiān)管機構(gòu)提出異議申請；其他當事人對本所作出的中止決定存在異議的，可以在中止期限內(nèi)向本所的監(jiān)管機構(gòu)提出異議申請。第八十八條 產(chǎn)權(quán)交易中止期間，本所應(yīng)對中止事項進行調(diào)查或組織雙方當事人對爭議事項進行調(diào)解。本所可以通過相關(guān)部門或委托中介機構(gòu)對違規(guī)事實的真實性進行核實，當事人主張請求或者反對對方請求的，應(yīng)當提供證據(jù)。本所在中止期限內(nèi)，可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定和調(diào)查調(diào)解情況，作出要求限期改正、取消受讓資格、扣除保證金等書面決定。第八十九條 產(chǎn)權(quán)交易中止后，導(dǎo)致交易

33、活動不能按規(guī)定程序正常實施的情形消除后，本所應(yīng)當盡快恢復(fù)交易，并出具書面意見。交易項目在信息公開期間中止的，恢復(fù)交易后的繼續(xù)信息公告期限不得少于10個工作日，在產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)站上的累積公告期不得少于20個工作日。交易各方當事人在中止期限屆滿后仍未能消除致使中止的情形，本所可以作出產(chǎn)權(quán)交易終結(jié)的決定。第九十條 轉(zhuǎn)讓方、意向受讓方或其他相關(guān)主體可以直接向本所提出終結(jié)申請，由本所作出終結(jié)或不予終結(jié)的決定。本所也可以根據(jù)下列情形直接作出終結(jié)的決定：（一）轉(zhuǎn)讓標的因不可抗力毀損、滅失；（二）轉(zhuǎn)讓方或標的企業(yè)解散、注銷的；（三）轉(zhuǎn)讓方或受讓方無法定理由不推進產(chǎn)權(quán)交易進程，經(jīng)本所催辦仍不作為的；（四）經(jīng)確認產(chǎn)權(quán)

34、交易活動無法繼續(xù)實施的其他情形。第九十一條當事人提交終結(jié)申請，應(yīng)當提供相關(guān)證據(jù)和事由說明。當事人應(yīng)對提交終結(jié)申請的內(nèi)容及材料的真實性、有效性負責。第九十二條本所在收到終結(jié)申請后，應(yīng)當審查申請材料的齊全性、完整性，并在受理當事人終結(jié)申請次日起5個工作日內(nèi)決定是否終結(jié)。本所決定終結(jié)產(chǎn)權(quán)交易的，應(yīng)當及時告知相關(guān)當事人及產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管機構(gòu)，同時在網(wǎng)站上予以公告。第九十三條因當事人違規(guī)造成產(chǎn)權(quán)交易中止或終結(jié)的，當事人應(yīng)當承擔相應(yīng)責任，造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當賠償。第十章 產(chǎn)權(quán)交易爭議調(diào)解第九十四條 本細則所稱的產(chǎn)權(quán)交易爭議，是指在本所進行的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動，因交易一方當事人或與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有利害關(guān)系的第三方，認為交易

35、相對方、其他交易相關(guān)方或本所存有違反交易規(guī)則或影響交易正常進行且損害其合法權(quán)益的行為而產(chǎn)生矛盾或糾紛。第九十五條 本細則所稱的申請人，是指因產(chǎn)權(quán)交易爭議事項提出申請調(diào)解或處理請求的交易當事人或其他相關(guān)主體；爭議指向的對方為被申請人。第九十六條 申請人認為在本所進行的產(chǎn)權(quán)交易活動中，被申請人的行為違規(guī)違約或損害其合法權(quán)益，向本所提出調(diào)解申請的，適用本細則。爭議調(diào)解事項影響交易項目繼續(xù)推進的，應(yīng)當中止或終結(jié)交易項目。第九十七條 產(chǎn)權(quán)交易爭議的調(diào)解應(yīng)當遵循相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則，以公平、公正為原則，在申請人自愿申請的基礎(chǔ)上實施。第九十八條 本所是產(chǎn)權(quán)交易爭議的主要調(diào)解主體，受理申請人提出的調(diào)解申請，對爭議事項進行調(diào)查核實，依據(jù)本細則組織爭議當事人調(diào)解爭議事項?？梢韵虮舅岢霎a(chǎn)權(quán)交易爭議調(diào)解申請的情形，主要包括：（一）對信息發(fā)布內(nèi)容、交易程序、意向受讓方確定及交易方式選擇等有異議的爭議事項；（二）對交易相對方涉及違規(guī)行為的爭議事項；（三）對交易相對方故意不作為或不當作為，損害申請人合法權(quán)益的爭議事項；（四）本所認為可以受理的其他爭議