工程項目合同管理ppt課件.ppt

1、第8章 工程項目合同管理,8.1 工程項目合同體系 8.2 工程項目合同簽訂 8.3 工程項目合同的實施管理與 8.4 國際常用的幾種工程承包合同條件,相關概念： 建設工程合同（工程項目合同）：是承包人進行工程建設，發(fā)包人支付相應價款的合同。 承包人：是指在建設工程合同中負責工程項目的勘察、設計、施工任務的一方當事人。 發(fā)包人：是指在建設工程合同中委托承包人進行工程項目的勘察、設計、施工任務的建設單位（業(yè)主、項目法人）。 特點: 1.建設工程的主體只能是法人； 2.建設項目合同的標的僅限于建設工程； 3.建設工程合同具有國家管理的特殊性； 4.工程項目合同為要式合同。,8.1 工程項目合同體系

2、,8.1.1 工程項目合同及其分類,工程建設活動中有關各方的相互關系 注： 表示合同關系 表示非合同關系,合同生命期的特征,高,低,高,低,合同的分類： 1. 按合同標的物的類型分 (1) 工程施工合同 (2) 專業(yè)服務合同 (3) 物資供應合同 (4) 保險合同和擔保合同 (5) 其他合同 2按承發(fā)包方式分 (1) 勘察、設計或施工總承包合同 (2) 單位工程施工承包合同 (3) 工程項目總承包合同（EPC合同） (4) 工程項目總承包管理合同（CM合同） (5) BOT 承包合同（又稱基礎設施特許權(quán)協(xié)議書）,設計-采購-施工總承包（EPC）,CM模式又分兩種類型： 1）代理型CM模式（CM

3、/Agency）,這種模式CM單位與業(yè)主簽訂工程咨詢服務合同，代業(yè)主對設計、施工進行監(jiān)督管理。業(yè)主直接與設計、施工、材料、設備單位簽合同。這種模式接近中國現(xiàn)行監(jiān)理模式。,2) 非代理型CM模式（CM/Non-Agency）,這種模式相當于施工總包，但分包要經(jīng)過業(yè)主同意。CM單位在設計階段就介入工作，與施工單位、材料單位、設備單位簽合同，但費用由業(yè)主向各單位結(jié)算，CM單位與業(yè)主簽合同只報自己的管理費用價，不包括工程價。,建設-運營-移交模式（BOT）,項目特許公司,貸款方,投資者,承包商,政府,銀團貸款,利息+手續(xù)費,權(quán)益,分紅,授予特許權(quán),特許期滿后移交,D & B 承包合同,權(quán)益,BOT的演

4、變形勢,1、BOO（buildownoperate）即：建設擁有經(jīng)營。 項目一旦建成，項目公司對其擁有所有權(quán)，當?shù)卣皇琴徺I項目服務。 2、BOOT（buildownoperatetransfer）即：建設擁有經(jīng)營轉(zhuǎn)讓。 項目公司對所建項目設施擁有所有權(quán)并負責經(jīng)營，經(jīng)過一定期限后，再將該項目移交給政府。 3、BLT（buildleasetransfer）即：建設租賃轉(zhuǎn)讓。 項目完工后一定期限內(nèi)出租給第三者，以租賃分期付款方式收回工程投資和運營收益，以后再行將所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給政府。 4、BTO（buildtransferoperate）即：建設轉(zhuǎn)讓經(jīng)營。 項目的公共性很強，不宜讓私營企業(yè)在運營期間

5、享有所有權(quán)，須在項目完工后轉(zhuǎn)讓所有權(quán)，其后在由項目公司進行維護經(jīng)營。 5、ROT（rehabilitateoperatetransfer）即：修復經(jīng)營轉(zhuǎn)讓 項目在使用后，發(fā)現(xiàn)損毀，項目設施的所有人進行 修復恢復整頓經(jīng)營轉(zhuǎn)讓。 6、DBFO（designbuildfinanceoperate）即：設計建設融資經(jīng)營。 7、BT (build-transfer)即：建設轉(zhuǎn)讓 8、BOOST (buildownoperatesubsidytransfer)即：建設擁有經(jīng)營補貼轉(zhuǎn)讓 9、ROMT (rehabilitateoperatemaintaintransfer)即：修復經(jīng)營維修轉(zhuǎn)讓 10、ROO

6、 (rehabilitateownoperate)即：修復擁有經(jīng)營,3按承包合同計價方式分 總價合同 定義： 總價合同是指對于某個工程項目，承包人完成所有項目內(nèi)容的價格在合同中是一種規(guī)定的總價。 分類： (1) 固定總價合同：合同總價，不隨工程實施調(diào)整，只有當工程范圍和設計圖紙變更，合同總價才相應地進行變更。 風險承擔：承包商在這種合同中承擔一切風險責任，報價較高。 適用范圍：風險不大、技術不太復雜、工期較短(一般不超過1 年)、工程要求非常明確的工程項目。,(2) 調(diào)值總價合同：總價相對固定，在工程實施中遇到通貨膨脹引起工料成本變化可按約定的調(diào)值條款進行總價調(diào)整。 風險承擔：通貨膨脹風險由發(fā)

7、包人承擔，承包人則承擔施工中的有關時間和成本等因素的風險。 適用范圍：工期在1 年以上的項目可采用這種合同。 (3) 固定工程量總價合同：固定的是給定的工程量清單和承包商通過投標報價確定的工程單價，在施工中，總價可以根據(jù)工程變更而有調(diào)整。 適用范圍：對設計深度和招標準備時間要求較高。 (4) 管理費總價合同：合同價格是發(fā)包單位支付給承包公司的一筆總的管理費。（CM模式）,2) 工程單價合同 定義： 單價合同指承包商在投標時按投標文件給定的分部分項工程量表確定報出單價，結(jié)算時按已定的單價乘以核定的工程量計算支付工程價款。 風險分擔：承包商承擔單價變化的風險，發(fā)包人承擔工程量增減的風險。 優(yōu)點：有

8、利于縮短招標準備時間，能鼓勵承包商節(jié)約成本。 缺點：發(fā)包人對施工中發(fā)生的、清單未計入的工程量應給予結(jié)算，同時雙方對工程量的計算規(guī)則認識統(tǒng)一是減少分歧的前提。,3) 成本補償合同（又稱成本加酬金合同）,適用范圍：當工程內(nèi)容及其技術經(jīng)濟指標尚未全面確定，而由于種種理由工程又必須向前推進時，宜于采用成本補償合同。 缺點：一是發(fā)包單位對工程總造價不能實行實際的控制；二則承包商對降低成本不感興趣。,成本加定比費用合同,成本加固定費用合同,成本加浮動酬金合同,目標成本加獎勵合同,1. 業(yè)主的合同策劃 1) 分標策劃及合同協(xié)調(diào) 分包方式 優(yōu)點：有利于業(yè)主多方組織強大的施工力量、按專業(yè)選擇優(yōu)秀的施工企業(yè)；完善

9、的計劃安排還有利于縮短建設周期。 缺點：由于分標，招標次數(shù)增多、合同數(shù)多、業(yè)主直接面對的承包商數(shù)量多。對業(yè)主來說，管理跨度大，協(xié)調(diào)工作多，合同爭執(zhí)也較多，索賠較多，管理工作量大而且復雜。 適用范圍：業(yè)主有較強大的管理能力或委托得力的監(jiān)理或項目管理單位。 總包方式 優(yōu)點：業(yè)主的管理工作量較小，僅需一次招標，項目的責任體系完整，合同爭執(zhí)及索賠較少，協(xié)調(diào)工作容易，現(xiàn)場管理較簡單。 缺點：對業(yè)主來說，承包商資信的風險很大，須加強對承包商的宏觀控制。 適用范圍：承包商要有強大的設計、施工、供應能力和良好的資信及管理能力，包括很強的財務能力的承包商。,8.1.2 工程項目合同策劃,2) 選擇招標方式 公開

10、招標 優(yōu)點：對業(yè)主來說，選擇范圍大，承包商之間公平競爭，有利于降低報價。 缺點：公開招標程序較多，所需時間較長，入圍的投標人數(shù)量大，業(yè)主工作量增大。 邀請招標 優(yōu)點：不需要進行資格預審，減少了程序，可以節(jié)約招標費用和時間。業(yè)主對所邀請的投標人多比較了解，降低了風險。 缺點：由于投標人數(shù)量較少，可能漏掉一些技術上、報價上有競爭力的承包商，業(yè)主獲得的報價可能不十分理想。 適用范圍： (1)專業(yè)性強，特別是在經(jīng)驗、技術裝備等方面有特殊要求的。 (2)工程不大，若公開招標使業(yè)主在時間和資金上耗費不必要的精力。 (3)工期緊迫、涉及專利保護或保密工程等。 (4)公開招標后無人投標的。,議標 業(yè)主直接與一

11、個承包商進行合同談判，由于沒有競爭， 承包商報價較高。 適用范圍： (1) 業(yè)主對承包商十分信任，可能是老主顧，承包商資信很好。 (2) 由于工程的特殊性，如軍事工程、保密工程、特殊專業(yè)工程和僅由一家承包商控制的專利技術工程等。 (3) 某些采用成本加酬金合同的情況。 (4) 一些承包商參與了業(yè)主項目的前期策劃和可行性研究的，甚至做項目的初步設計的國際工程中，業(yè)主采用議標形式簽訂總包合同。,3) 合同類型的選擇和重要的合同條款 選擇合同類型考慮的因素： 建設項目設計的深度 項目規(guī)模和復雜程度 項目管理模式和管理水平 項目的準備時間和工程進度的緊迫程度 項目外部因素 承包商的意愿和能力 考慮下列

12、重要合同條款： 適用合同關系的法律、合同爭執(zhí)仲裁的機構(gòu)和程序等。 付款方式。 合同價格調(diào)整的條件、范圍、方法，特別是由于物價、匯率、法律、關稅等的變化對合同價格調(diào)整的規(guī)定。 對承包商的激勵措施。 合同雙方的風險分配。 保證業(yè)主對工程的控制權(quán)力。,2. 承包商的合同策劃（應對策略） 1) 項目的選擇與市場定位 2) 合同風險評價 3) 合作方式的選擇,8.2 工程項目合同簽訂,1. 工程合同訂立的形式 合同法規(guī)定，建設工程合同應當采用書面形式。即當事人以書面文字有形地表現(xiàn)合同內(nèi)容的方式。合同書、信件、數(shù)據(jù)電文等可以記載當事人合同內(nèi)容的書面文件都是合同書面形式的具體表現(xiàn)。,8.2.1 工程項目合同

13、訂立的形式與程序,2. 工程合同訂立的程序 根據(jù)我國合同法、招標投標法的相應規(guī)定，工程合同的訂立經(jīng)過以下幾個程序： 1) 要約邀請 發(fā)包人采取招標通知或公告的方式，向不特定人發(fā)出的，以吸引或邀請相對人發(fā)出要約為目的的意思表示。（招標） 內(nèi)容： (1) 投標須知。 (2) 招標工程的技術要求和設計文件。 (3) 采用工程量清單招標的，應當提供工程量清單。 (4) 投標函的格式及附錄。 (5) 擬簽訂合同的主要條款。 (6) 要求投標人提供的其他材料。,2) 要約 投標人按照招標人提出的要求，在規(guī)定的期間內(nèi)向招標人發(fā)出的，以訂立合同為目的的，包括合同的主要條款的意思表示。（投標） 內(nèi)容： (1)投

14、標函 (2)施工方案或者施工組織設計 (3)投標報價及招標文件要求提供的其他材料。 3) 承諾 指由招標人通過評標后，在規(guī)定期間內(nèi)發(fā)出的，表示愿意按照投標人所提出的條件與投標人訂立合同的意思表示。（中標通知） 4) 簽約 招投標法規(guī)定，合同應在中標通知書發(fā)出之日起30 日內(nèi)簽訂。并規(guī)定：書面合同的內(nèi)容必須與中標通知書、招標文件和中標人的投標文件等內(nèi)容基本一致，招標人和中標人不得再訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。,廈門市建設工程評標辦法,經(jīng)評審最低投標價中標法 Lowest Evaluated Bid 經(jīng)審核合理低價隨機抽取法 Sampling Drawing out Reasonable L

15、ow Evaluated Price,3. 合同簽訂的基本原則 (1) 平等自愿原則 (2) 公平原則 (3) 誠實信用原則 (4) 合法原則 4. 合同簽訂的程序,審查分析,談判準備,談判,簽訂合同,明確目的,組織準備 資料準備 談判方案,一般討論,技術談判,商務談判,合同稿討論,合同效力 完備性 公平性 整體性 應變性,8.3 工程項目合同的實施管理與索賠,8.3.1 項目合同實施管理（略）,8.3.2 工程變更,1. 工程變更的概念 因施工條件改變、業(yè)主要求、工程師要求或設計原因使工程或其任何部分的形式、質(zhì)量或數(shù)量發(fā)生變更，稱之為工程變更。 分類： 設計變更 進度計劃變更 施工條件變更

16、新增工程(包括價格變更和工期變更),2. 工程變更的程序 工程變更可以由承包商提出，也可以由業(yè)主方提出或工程師提出，一般業(yè)主方提出的工程變更由工程師代為發(fā)出。 工程師發(fā)出工程變更指令的權(quán)限，由業(yè)主授予，在施工合同中明確約定。 工程師就超出其權(quán)限的工程變更發(fā)出指令時，應附上業(yè)主的書面批準文件，否則承包商可拒絕執(zhí)行。 工程變更指令一般應以書面通知下達。對于工程師口頭發(fā)出的變更指令，事后應補發(fā)書面指令，若工程師忘了補發(fā)，承包商應在7 天內(nèi)以書面形式證實此項指示，交工程師簽字，若工程師在14 天內(nèi)未提出反對意見的，視為認可。,案例: 魯布革水電站,簡 介,魯布革水電站位于南盤江支流黃泥河上，云南省羅平

17、縣和貴州省興義縣境內(nèi)，距昆明市320公里，為引水式水電站。 它是我國第一個使用世界銀行貸款、部分工程實行國際招標的水電建設工程，被譽為我國水電建設對外開放的一個窗口。 1982年，國際上有8家大承包商進行了投標，標底為14958萬元。最后，日本大成公司以8463萬元的標價中標,比標底低43%。這與我國參加投標的水電14局形成了相當大的反差。 該項工程于1984年開工，1986年7月竣工。在此項目上日本大成公司只用了30個人組成的“魯布革工程事務所”進行管理，而施工單位仍用我國的水電14局。在4年多的時間內(nèi)創(chuàng)造了著名的“魯布革效應”。,經(jīng) 驗,此項目無論是在質(zhì)量還是速度上都為我國的建筑施工企業(yè)做

18、出了非常好的示范作用。 當時我國在工程建設方面歷來是“預算超概算，結(jié)算超預算”，而魯布革經(jīng)驗給我國建筑業(yè)帶來了深思，并引起了國務院的高度重視。當時國務院指示國家計委總結(jié)魯布革經(jīng)驗,改變當時建筑施工企業(yè)體制中不適應生產(chǎn)力發(fā)展的方面，提出要借鑒國外先進經(jīng)驗對中國的施工管理體制進行改革。 魯布革工程經(jīng)驗包括：工程管理、施工技術、勞務管理、配置等方面，第一次把競爭機制引入工程建設領域，實行招投標、進行施工項目總承包管理，提高效率，追求工程經(jīng)濟效益。,索 賠,魯布革水電站工程中，日本大成株式會社首先引燃了“導火索”。在合同實施過程中，他們稱業(yè)主沒有按照合同規(guī)定，提供合格的三級標準現(xiàn)場公路。承包商車輛只能

19、在塊石墊層路面上行駛，造成輪胎嚴重的非正常消耗。他們要求業(yè)主給予400 條超消耗輪胎補償，也就是“業(yè)主違約賠償”。 盡管在外國專家的幫助下，我們只補償了208條輪胎。但是面對毫無概念的索賠，原本在國際市場上很普通的一件索賠事件，在國內(nèi)卻引起了一場軒然大波?！八髻r款嘩嘩地流進了日本人的腰包”、“拳擊老手打來的一記重拳”、“我們輸?shù)锰珣K了”各種說法不一而足。 輿論的喧鬧促成了對于工程索賠的廣泛認知，也促成了1991年3月發(fā)布的建設工程施工合同示范文本。這部由國家工商管理局和建設部聯(lián)合發(fā)布的法規(guī)，標志著我國的施工合同和索賠管理開始與國際接軌。,布魯格引水系統(tǒng)工程承包商索賠分類表,8.3.3 索賠管理

20、,1. 工程索賠的概念及分類 索賠是在工程承包合同履行過程中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務而遭受損失時，向另一方提出給予合理補償要求的行為。 分類： 按照提出方的不同：業(yè)主索賠和施工索賠； 按索賠目的不同：工期索賠和費用索賠； 按合同關系不同：承包商-業(yè)主、總包-分包、承包商-供貨商索賠等； 按索賠依據(jù)不同：合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠、道義索賠。,8. 業(yè)主索賠 由于承包單位不履行或不完全履行約定的義務，或者由于承包單位的行為使業(yè)主受到損失時，業(yè)主向承包單位提出的索賠。 主要有以下幾種： 1) 對拖延竣工期限索賠 2) 對不合格的工程拆除和不合格材料運輸費用索賠 3) 對承

21、包商未履行的保險費用索賠 4) 對承包商超額利潤的索賠 5) 對指定分包商的付款索賠 6) 業(yè)主合理終止合同或承包商不正當?shù)胤艞壒こ痰乃髻r,8. 施工索賠及處理 由于業(yè)主或其他有關方面的過失或責任，使承包商在工程施工中增加了額外的費用，承包商根據(jù)合同條款的有關規(guī)定，以合法的程序要求業(yè)主或其他有關方面補償在施工中所遭受的損失。 1) 施工索賠的內(nèi)容 (1) 不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。 (2) 工程變更引起的索賠。 (3) 關于工期延長和延誤的索賠。 (4) 由于業(yè)主不正當?shù)亟K止工程而引起的索賠。 (5) 關于支付方面的索賠。,索賠事件發(fā)生,索賠意向通知,提供索賠報告和相關資料,工程師回

22、復,28天齡期,予以索賠,不予索賠,28d,28d,28d,一裁終局,2) 施工索賠的處理程序,事態(tài)調(diào)查,原因評價,干擾 存在？,由對方 引起？,索賠根據(jù)評價,已有 根據(jù)？,損失調(diào)查,有損失,分析計算,成本,工期,證明和索賠報告,非,非,非,非,無索賠,無索賠,無索賠,無索賠,是,是,是,是,8.4 國際常用的幾種工程承包合同條件,FIDIC 系列合同標準格式1999年版 FIDIC（ 菲迪克）是國際咨詢工程師聯(lián)合會的法文縮寫。 FIDIC是由歐洲三個國家的咨詢工程師協(xié)會于1913年成立的，總部設在瑞士洛桑。至今已有60多個國家和地區(qū)成為其會員，中國于1996年正式加入。 FIDIC是世界上多

23、數(shù)獨立的咨詢工程師的代表，是最具權(quán)威的咨詢工程師組織，它推動著全球范圍內(nèi)高質(zhì)量、高水平的工程咨詢服務業(yè)的發(fā)展。 FIDIC合同的最大特點是：程序公開、機會均等，這是它的合理性，對任何人都不持偏見。這種開放公平及高透明度的工作原則亦符合世界貿(mào)易組織政論采購協(xié)議的原則，所以FIDIC合同才在國際工程中得到了廣泛的應用。,8.4.1 FIDIC 系列合同文件,FIDIC專業(yè)委員會編制了一系列規(guī)范性合同條件，構(gòu)成了FIDIC合同條件體系。它們不僅被FIDIC會員國在世界范圍內(nèi)廣泛使用，也被世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、非州開發(fā)銀行等世界金融組織在招標文件中使用。在FIDIC合同條件體系中，最著名的有：土木工

24、程施工合同條件( 通稱FIDIC“紅皮書”)、電氣和機械工程合同條件( 通稱FIDIC“黃皮書”)、業(yè)主/咨詢工程師標準服務協(xié)議書( 通稱FIDIC“白皮書”)、設計建造與交鑰匙工程合同條件( 通稱FIDIC“桔皮書”)等。 為了適應國際工程業(yè)和國際經(jīng)濟的不斷發(fā)展，F(xiàn)IDIC對其合同條件要進行修改和調(diào)整，如被譽為“土木工程合同的圣經(jīng)”的“紅皮書”，第一版制定于1957年，隨后于1963、1977、1987年分別出了第二、三、四版。1988、1992年又2次對第四版進行修改，1996年又作了增補。1999年，F(xiàn)IDIC在原合同條件基礎上又出版了2份新的合同條件。這是迄今為止FIDIC合同條件的最

25、新版本。 主要包括： 施工合同條件（新紅皮書） 生產(chǎn)設備和設計施工合同條件（新黃皮書） 設計采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件（銀皮書） 簡明合同格式（綠皮書）,（1） 施工合同條件（新紅皮書） 適用范圍：雇主或其代表工程師設計的建筑或工程項目。 主要內(nèi)容：包括通用條件、專用條件和投標函(及投標書附錄)、合同協(xié)議書及備選爭端裁決協(xié)議書三部分。 （2）生產(chǎn)設備和設計施工合同條件（新黃皮書） 適用范圍：電氣和(或)機械設備供貨以及建筑或工程的設計和施工，用于承包商設計的電器和機械設備以及建筑和工程。 主要內(nèi)容：包括通用條件、專用條件和投標函(及投標書附錄)、合同協(xié)議書及備選爭端裁決協(xié)議書三部分

26、。 （3）設計采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件（銀皮書） 適用范圍：以交鑰匙方式提供加工或動力設備、工廠或類似設施、基礎設施項目或其他類型的開發(fā)項目。 （4）簡明合同格式（綠皮書） 適用范圍：可用于多種管理方式的各類工程項目和建筑工程。最適用于不需進行專業(yè)分包的相當簡單和重復的工程或工期短的工程。 主要內(nèi)容：包括協(xié)議書、通用條件和裁決規(guī)則。,8.4.2 NEC 合同,由英國土木工程師學會編制的NEC合同于1993 年正式出版，1995 年再版，可以在英國和其他國家使用。 NEC系列合同包括： 工程施工合同：用于業(yè)主和承包商之間的主合同，也被用于總包管理的一攬子合同。 工程施工分包合同：用

27、于總包商與分包商之間的合同。 專業(yè)服務合同：用于業(yè)主與項目管理、監(jiān)理人、設計人、測量師、律師、社區(qū)關系咨詢師等之間的合同。 裁判者合同：用于指定裁判者解決任何NEC 項下的爭議的合同。,其中，工程施工合同包括以下幾項內(nèi)容： (1) 核心條款。共分為九個部分，是所有合同共有的條款。 (2) 主要選項。針對六種不同的計價方式設置，任一特定的合同應該選擇并應選擇一個主要選項。 (3) 次要選項。在選定合同中當事人可根據(jù)需要選用部分條款或全部條款。 (4) 成本組成表。不隨合同變化而變化的對成本組成項目進行全面定義。 (5) 附錄。用來完善合同。 核心條款分成九個部分：總則；承包商的義務；工期；檢測與缺陷；付款；補償事件；所有權(quán)；風險和保險；爭端和合同解除。 無論選擇何種計價方式；NEC 的核心條款均是通用的。,六種計價方式： (1) 含分項工程表的報價合同：分項工程的總價固定，承包商承擔價格風險和數(shù)量風險。 (2) 含工程量清單的報價合同：分項工程的總價固定，承包商承擔價格風險，業(yè)主承擔數(shù)量風險。 (3) 含分項工程表的目標合同：按分項工程總價確定目標總價，價格風險和數(shù)量風險由雙方按約分擔。 (4) 含工程量清單的目標合同：按分項工程單價確定目標總價，數(shù)量風險由業(yè)主承擔，價格風險由雙方按約分擔。 (5) 成本補