私募基金外包服務(wù)協(xié)議

1【協(xié)議編號(hào)： 】與之金融外包服務(wù)協(xié)議23甲方： 地址： 法定代表人： 聯(lián)系電話 傳真：乙方： 地址： 法定代表人： 聯(lián)系電話：45為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，確保金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)正常開展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法 、 中華人民共和國(guó)證券投資基金法 、 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行） 等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則達(dá)成本協(xié)議。1. 釋義在本協(xié)議中，除非上下文另有說明，本協(xié)議中如下的詞語均僅具有如下含義（其中所定義或所指的任何協(xié)議均包括該等協(xié)議的有效修訂、修改及補(bǔ)充文件）：私募投資基金：指甲方作為基金管理人以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立并委托乙方辦理金融外包服務(wù)的投資基金。基金注冊(cè)登記：指私募基金管理人辦理基金登記、存管、清算和交收等相關(guān)事宜，具體內(nèi)容包括基金投資者賬戶管理、基金注冊(cè)登記、清算及基金交易、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)、辦理非交易過戶等?；鸸乐岛怂悖褐杆侥蓟鸸芾砣税凑占s定的估值核算方法對(duì)基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值進(jìn)行計(jì)算、評(píng)估，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)：指私募基金運(yùn)作過程中產(chǎn)生的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、投資交易等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息：指外包服務(wù)機(jī)構(gòu)按照協(xié)議約定的方式，對(duì)金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理的結(jié)果，包括但不限于私募基金交易確認(rèn)金額、交易確認(rèn)份額、交易相關(guān)費(fèi)用、申贖交收金額、基金資產(chǎn)總份額、基金資產(chǎn)凈值、基金單位凈值、交易日可用頭寸。外包服務(wù)協(xié)議操作備忘錄（簡(jiǎn)稱“操作備忘錄” ）：甲乙雙方為更好地開展本協(xié)議約定的金融外包服務(wù)工作而簽訂的操作備忘錄，為本協(xié)議的補(bǔ)充文件。62. 服務(wù)事項(xiàng)甲方委托乙方代為辦理私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱“私募基金” ）相關(guān)銀行賬戶開立及管理、注冊(cè)登記、估值核算等金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)；乙方同意接受甲方委托，擔(dān)任甲方銀行賬戶開立及管理、注冊(cè)登記、估值核算等業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。具體外包服務(wù)項(xiàng)目以操作備忘錄中約定的為準(zhǔn)。乙方作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備法律法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的資質(zhì)條件。3. 甲方的權(quán)利和義務(wù)3.1 甲方的權(quán)利(1) 甲方有權(quán)享有乙方提供的銀行賬戶開立及管理、注冊(cè)登記、估值核算等服務(wù)；(2) 甲方有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，在乙方發(fā)送的私募基金注冊(cè)登記、資產(chǎn)估值等數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進(jìn)行處理；(3) 甲方有權(quán)從乙方獲得本協(xié)議中約定的金融外包服務(wù)的業(yè)務(wù)資料、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)支持；(4) 乙方未能按照雙方的約定按時(shí)提供金融外包服務(wù)，甲方有權(quán)暫停乙方的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)；(5) 對(duì)乙方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行改正； (6) 甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和系統(tǒng)升級(jí)工作；(7) 甲方有權(quán)通知乙方按甲方合理要求設(shè)置基金相關(guān)業(yè)務(wù)參數(shù)；7(8) 甲方有權(quán)在乙方系統(tǒng)允許的條件下，要求乙方配合進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯(cuò)。3.2 甲方的義務(wù)(1) 甲方在委托乙方按照甲方制定的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理私募基金賬戶開立及管理、注冊(cè)登記、估值核算業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)確保業(yè)務(wù)規(guī)則嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)；(2) 甲方應(yīng)嚴(yán)格履行其進(jìn)行銀行賬戶開立及管理、注冊(cè)登記、估值核算的義務(wù)，與乙方做好銜接工作。如甲方委托其他第三方機(jī)構(gòu)履行該等義務(wù)，應(yīng)與該等委托代理人做好與乙方的銜接工作。(3) 甲方在私募基金產(chǎn)品成立前，應(yīng)按雙方約定按時(shí)向乙方提供詳盡的業(yè)務(wù)參數(shù)信息，并對(duì)其提供的業(yè)務(wù)參數(shù)的正確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)；(4) 甲方應(yīng)按雙方約定的數(shù)據(jù)交換協(xié)議格式按時(shí)向乙方發(fā)送金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)，并對(duì)其所發(fā)送數(shù)據(jù)的正確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)；(5) 甲方應(yīng)及時(shí)接收、查看乙方發(fā)送的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息，發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)及時(shí)通知乙方。甲方應(yīng)妥善保存乙方發(fā)送的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息，并做好信息備份和維護(hù)工作；(6) 甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息進(jìn)行確認(rèn)，因技術(shù)故障或其他原因?qū)е虏荒苷４_認(rèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知乙方；(7) 甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯(cuò)；(8) 甲方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線前，與乙方進(jìn)行充分的聯(lián)合測(cè)試；(9) 甲方應(yīng)按時(shí)向乙方支付金融外包服務(wù)費(fèi)用。84. 乙方的權(quán)利和義務(wù)4.1 乙方的權(quán)利(1) 乙方在辦理私募基金銀行賬戶開立與管理、注冊(cè)登記、估值核算等業(yè)務(wù)時(shí)，有權(quán)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范金融外包服務(wù)運(yùn)作；乙方制定且已向甲方提供的相關(guān)金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則、指引等對(duì)甲乙雙方均有約束力；(2) 乙方有權(quán)根據(jù)金融外包服務(wù)運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)狀況采取雙方約定的風(fēng)險(xiǎn)管理措施；(3) 甲方未能按照雙方的約定按時(shí)發(fā)送金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)，乙方有權(quán)暫停金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)；(4) 對(duì)甲方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行改正；(5) 乙方有權(quán)要求甲方配合進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯(cuò)；(6) 乙方有權(quán)向甲方收取金融外包服務(wù)費(fèi)用。4.2 乙方的義務(wù)(1) 乙方受甲方委托，通過相關(guān)人員及系統(tǒng)辦理私募基金賬戶開立及管理、注冊(cè)登記、估值核算等金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)；(2) 乙方應(yīng)配備足夠的專業(yè)人員辦理金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)維護(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行；(3) 乙方應(yīng)按法律法規(guī)規(guī)定及雙方約定妥善保管金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)過程中形成的業(yè)務(wù)資料和數(shù)據(jù)，并僅為本協(xié)議服務(wù)使用；(4) 乙方在開展金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)就甲方的需求提供必要的業(yè)務(wù)和9技術(shù)支持；(5) 乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方的金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理；(6) 乙方應(yīng)向甲方按時(shí)發(fā)送金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息；(7) 乙方應(yīng)配合甲方的要求提供金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)處理數(shù)據(jù)；(8) 乙方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線前，向甲方提供聯(lián)合測(cè)試環(huán)境；(9) 乙方因技術(shù)故障、通訊中斷或其他原因，導(dǎo)致金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)不能正常運(yùn)行時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并盡一切合理努力及時(shí)使系統(tǒng)恢復(fù)正常；(10) 乙方在制訂、修改金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)流程時(shí)，若涉及到甲方的，應(yīng)當(dāng)充分征求甲方意見；(11) 乙方應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年；(12) 乙方應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息；(13) 法律法規(guī)規(guī)定的乙方需履行的其他義務(wù)。5. 操作備忘錄5.1 本協(xié)議不構(gòu)成甲方與乙方就所有甲方產(chǎn)品均自動(dòng)達(dá)成服務(wù)外包協(xié)議，甲方發(fā)行單個(gè)擬委托乙方辦理金融外包服務(wù)的私募基金產(chǎn)品前，須與乙方就單個(gè)基金產(chǎn)品簽署操作備忘錄。5.2 操作備忘錄應(yīng)包含基金產(chǎn)品基本情況、金融外包服務(wù)范圍、金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)的提供、金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息的提供、服務(wù)頻率、費(fèi)用及10支付、信息的傳輸和接收等事項(xiàng)。5.3 操作備忘錄經(jīng)甲乙雙方簽署后生效，甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議與操作備忘錄的要求履行各自的職責(zé)，承擔(dān)各自的權(quán)利義務(wù)。6. 服務(wù)費(fèi)用6.1 乙方向甲方收取的金融外包服務(wù)費(fèi)用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)方式將在操作備忘錄另行約定。7. 保密條款7.1 雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得向任何第三方泄露投資者賬戶及金融外包服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)資料和數(shù)據(jù)。7.2 本協(xié)議的解除、提前終止或履行完畢均不影響協(xié)議雙方對(duì)保密義務(wù)的承擔(dān)。8 違約責(zé)任8.1 如有一方未能履行本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)，其應(yīng)賠償另一方所有的損失、損害、開支或費(fèi)用，包括但不限于合理的法