某公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告記錄.doc

共11頁 第2頁*股份有限公司編號(hào)：kbdl-jl-24-29內(nèi)部審核資料2012年6月30日內(nèi)審報(bào)告記錄目錄序號(hào)名稱備注1年度內(nèi)審計(jì)劃2審核實(shí)施計(jì)劃3內(nèi)審首（末）次會(huì)議簽到表4qes管理體系內(nèi)審檢查記錄表 5不符合報(bào)告6內(nèi)部qes管理體系審核報(bào)告2012年度內(nèi)審計(jì)劃編號(hào)：kbdl-jl-24審核目的： 驗(yàn)證qes管理體系在公司兩年的運(yùn)行，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求及適合公司的經(jīng)營(yíng)管理，是否得到有效保持、實(shí)施和改進(jìn)。被審核部門： 管理層、綜合部、生產(chǎn)部、技質(zhì)部。審核依據(jù)：iso9001:2008、iso14001：2004和gb/t28001-2009管理體系要求；公司體系文件；工作文件、相關(guān)法律法規(guī)。審核方法： 按部門職能現(xiàn)場(chǎng)審核。審核時(shí)間、持續(xù)時(shí)間： 2012年 6月. 2天。編制：綜合部 審核： 批準(zhǔn)： 時(shí)間：2012年6月4日內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃編號(hào)：kbdl-jl-25審核組組長(zhǎng)： 組員： 2012年6月30日 / 第 1 頁 1 共 頁審核目的：驗(yàn)證qes管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效保持、實(shí)施和改進(jìn)。1、 審核依據(jù)： qes手冊(cè)第 a 版及qes管理體系相關(guān)文件。2、 審核覆蓋產(chǎn)品：。電線電纜的生產(chǎn)。3、 審核時(shí)間： 2012年6月30日 首次會(huì)議時(shí)間： 6月30日 8 時(shí) 30 分； 末次會(huì)議時(shí)間： 7月1日 17 時(shí) 30 分。5、現(xiàn)場(chǎng)審核期間請(qǐng)被審核方有關(guān)人員參加下列活動(dòng)：首、末次會(huì)議：最高管理者或其代表及與審核有關(guān)的管理人員參加。審核活動(dòng)：按審核日程安排，被審核方有關(guān)人員在本崗位。6、審核安排：日期時(shí)間部門審核涉及的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)要求審核員6.308：30-12；008：30-17：3013：30-15:30首次會(huì)議： 2012年6月30日 8 時(shí) 分至 時(shí) 分管理層/管代綜合部q：4.1（1.2）/5.1 /5.2/ 5.3 /5.4/5.5 /5.6 /6.1 /8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.3 e/s：4.1/4.2/4.4.1/4.5.2/4.6q：4.2.1 /4.2.2/4.2.3 /4.2.4 /5.5.1/5.6/5.5.3/6.2 /8.2.2/8.4/7.4/8.5/4.4.5 e/s：4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.5.3/7.2/8.2.1q：5.4.1/5.5.1/5.5.3/7.2/8.2.1e/s：4.4.6 審核組會(huì)議：7.18：30-17：00：8：30-17：00生產(chǎn)部技質(zhì)部q4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/5.5.3/6.2.1/6.3/6.4/7.5.1/7.5.2/ 7.5.3/ 7.5.5 /7.5.4/8.2.3/8.5/ 8.2.4/ 8.3e/s 4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7/4.5.3/4.4.1/4.4.6/4.5.1q：5.4.1/5.5.1/5.5.3/7.4.3/7.6/4.5.2/4.5.3e/s：4.3.1/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.5.1 審核組會(huì)議：與總經(jīng)理、管理者代表交換意見末次會(huì)議：2012年7月1日 17 時(shí) 30 分至 時(shí) 分 內(nèi)審首（末）次會(huì)議簽到表姓名部門職務(wù)姓名部門職務(wù)編號(hào): kbdl-jl-26 *股份有限公司內(nèi)審檢查表 ns.201202受審核部門生產(chǎn)部審核日期7月1日面談人員 職 務(wù)部門經(jīng)理審核員 審核組長(zhǎng) 檢查事項(xiàng)和問題相關(guān)條款客 觀 記 錄結(jié) 論在質(zhì)量和環(huán)境體系中的職責(zé)？q5.5.1/e/s 4.4.1在公司職能分配表和部門工作手冊(cè)中已明確合格部門的質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)是什么？是否對(duì)此目標(biāo)進(jìn)行了考核？q5.4.1/e/s4.3.3在公司質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)分解表中已明確，搜集了數(shù)據(jù)，進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)合格*股份有限公司內(nèi)審檢查表 ns.201203受審核部門生產(chǎn)部審核日期7月1日面談人員職 務(wù)部門經(jīng)理審核員 審核組長(zhǎng) 檢查事項(xiàng)和問題相關(guān)條款客 觀 記 錄結(jié) 論在質(zhì)量和環(huán)境體系中的職責(zé)？q5.5.1/e/s 4.4.1在公司職能分配表和部門工作手冊(cè)中已明確合格部門的質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)是什么？是否對(duì)此目標(biāo)進(jìn)行了考核？q5.4.1/e/s4.3.3在公司質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)分解表中已明確，搜集了數(shù)據(jù)，進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)合格是否有文件化的不合格品控制程序？發(fā)現(xiàn)不合格品后應(yīng)該采取什么措施？對(duì)不合格品是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)？對(duì)不合格品的處置是否得當(dāng)？是否同文件規(guī)定的處置權(quán)限相符？q8.3不合格品控制程序退換貨標(biāo)識(shí)：不合格、退貨等處置得當(dāng)，同文件規(guī)定的處置權(quán)限相符合格糾正措施是否都有必要的記錄？q8.5.2/e/s4.5.3會(huì)議記錄、整改報(bào)告等合格與顧客有關(guān)的要求是否已經(jīng)確定？組織如何確定？如何確定顧客環(huán)境方面的要求？組織如何評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)的要求？是否有評(píng)審及所引起措施的記錄？在接受口頭訂單之前，對(duì)顧客的要求如何確認(rèn)？如何評(píng)審？q7.2e/s:4.4.6在合同中確定客戶環(huán)境及環(huán)保要求，以合同評(píng)審單進(jìn)行評(píng)審，查三份合同評(píng)審單滿足要求，顧客要求發(fā)生變更時(shí)以信息聯(lián)絡(luò)單傳遞至相關(guān)部門，與顧客溝通通過宣傳、廣告、電話和走訪等多種形式進(jìn)行，無顧客抱怨和投訴合格共5頁 第5頁*股份有限公司內(nèi)審檢查表 ns.201204受審核部門綜合部審核日期7月1日面談人員 職 務(wù)部門經(jīng)理審核員 審核組長(zhǎng) 檢查事項(xiàng)和問題相關(guān)條款客 觀 記 錄結(jié) 論在質(zhì)量和環(huán)境體系中的職責(zé)？q5.5.1/e/s 4.4.1在公司職能分配表和部門工作手冊(cè)中已明確合格部門的質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)是什么？是否對(duì)此目標(biāo)進(jìn)行了考核？是否有一個(gè)或多個(gè)環(huán)境管理方案？是否有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的時(shí)間表？q5.4.1/e/s4.3.3在公司質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)分解表中已明確，搜集了數(shù)據(jù)，進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)查見環(huán)境管理方案合格如何識(shí)別環(huán)境因素？是否對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ 評(píng)價(jià)環(huán)境因素是否涉及到所有的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)？本組織的重要環(huán)境因素是否有已經(jīng)列出？e/ s：4.3.1 公司環(huán)境因素臺(tái)帳環(huán)境因素調(diào)查評(píng)價(jià)清單，涉及辦公、采購(gòu)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、銷售等活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)重要環(huán)境因素一覽表合格文件控制是否形成文件？如何確保文件受控？文件發(fā)布前是否都得到批準(zhǔn)？文件的更改和修訂狀態(tài)是否都能得到識(shí)別？如何確保其得到識(shí)別？是否有文件清單？是否有文件發(fā)放記錄？如何確保外來文件得到識(shí)別？是否有外來文件清單？組織是否確定了與環(huán)境因素有關(guān)的的法律法規(guī)及其它要求？是否具有獲取法律法規(guī)等要求的渠道？作廢文件是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)，并從現(xiàn)場(chǎng)撤出？q4.2.3/e/s4.3.2/e/s4.4.5文件控制程序?qū)ξ募膶徟?、發(fā)放、領(lǐng)用和作廢進(jìn)行控制，確保受控文件發(fā)布前都得到批準(zhǔn)手冊(cè)、程序“a/0”，及手冊(cè)/管理程序修改記錄表質(zhì)量環(huán)境管理體系文件總覽表、文件發(fā)放（收回）登記表主要由綜合部負(fù)責(zé)識(shí)別外來文件建立有法律、法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)使用一覽表、外來公文總覽表作廢文件均銷毀合格記錄控制是否形成文件？記錄目錄規(guī)定的記錄是否都真實(shí)的存在？是否進(jìn)行了填寫？是否有未列入記錄清單的記錄？記錄是否有保存期限的規(guī)定？是否有處置的規(guī)定？q4.2.4/e4.5.4s：4.5.3記錄控制程序記 錄 總 覽 表中大部分記錄都在使用、填寫，基本上都列入清單，規(guī)定了保存期限有處置的規(guī)定合格是否編制了各崗位任職要求？是否對(duì)各崗位人員任職資格進(jìn)行了確認(rèn)？對(duì)于現(xiàn)行不符合崗位任職要求的人員采取何種措施？是否編制了培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)計(jì)劃中是否有對(duì)iso19001:2008和iso14001：2004標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)？是否對(duì)員工實(shí)施了培訓(xùn)？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)效果采取何種方式考核？有無記錄？關(guān)鍵崗位人員是否有上崗證明？特殊工種是否有無證操作現(xiàn)象？對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的作業(yè)人員是否都經(jīng)過培訓(xùn)？q6.2/e/s4.4.2在各部門工作手冊(cè)中有任職要求的規(guī)定每年底對(duì)員工進(jìn)行評(píng)價(jià)，平時(shí)在招聘員工上崗前、公司員式換崗前進(jìn)行評(píng)價(jià)，基本符合崗位任職要求職工培訓(xùn)計(jì)劃表20120216培訓(xùn)記錄表，理論考試、實(shí)作考核等方式檢查培訓(xùn)效果項(xiàng)目經(jīng)理證書對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的作業(yè)人員進(jìn)行了培訓(xùn)合格工作環(huán)境如何控制？是否有存放廢棄物的設(shè)備？q6.4/e/s4.4.1綜合部負(fù)責(zé)辦公環(huán)境控制，生產(chǎn)部負(fù)責(zé)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境控制綜合部和生產(chǎn)部均建立了廢棄物分類存放點(diǎn)合格組織是否針對(duì)過程、產(chǎn)品和服務(wù)中的重要環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的管理制定了必要的運(yùn)行、管理程序文件？是否按規(guī)定實(shí)施？e/s4.4.6環(huán)境管理運(yùn)行控制程序環(huán)境控制點(diǎn)清單能源使用統(tǒng)計(jì)表各部門大都能按要求實(shí)施編制了固體廢棄物分類處理方法合格是否有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序？是否包括了所有可能的情況？是否定期實(shí)驗(yàn)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？e/s4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序消防、防汛、防雨應(yīng)急方案消防演習(xí)總結(jié)報(bào)告合格內(nèi)部審核是否形成文件？是否明確規(guī)定內(nèi)審的時(shí)間間隔和頻率？是否有內(nèi)審員審核自己所承擔(dān)工作的現(xiàn)象？q8.2.2/e/4.5.5 s：4.5.4內(nèi)部審核控制程序每年至少進(jìn)行1次，兩次審核時(shí)間相隔不超過12個(gè)月 、 均未審核自己所承擔(dān)工作合格是否對(duì)質(zhì)量工作、環(huán)境工作進(jìn)行檢查？是否對(duì)質(zhì)量信息進(jìn)行分析？q8.2.3/q8.4/e/s4.5.1經(jīng)常進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題立即要求整改，主管人員出示了相應(yīng)的工作檢查記錄各部門工作總結(jié)中對(duì)顧客滿意、裝飾工程質(zhì)量、采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量等進(jìn)行了分析合格糾正/預(yù)防措施是否都有必要的記錄？是否組織合規(guī)性評(píng)價(jià)；是否保存相關(guān)記錄？q8.5.2/q4.5.3/e/4.5.3 s：4.5.2e/s4.5.2糾正措施體現(xiàn)在糾正和預(yù)防措施記錄、整改通知書、會(huì)議記錄、整改報(bào)告等資料中通過培訓(xùn)、宣貫質(zhì)量環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，提供全員意識(shí)，從而確保相關(guān)工作符合質(zhì)量環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要求綜合部組織進(jìn)行了公司在相關(guān)法律法規(guī)方面的合規(guī)性評(píng)價(jià)。但未能提供相關(guān)評(píng)價(jià)記錄。合格不合格組織是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了評(píng)審？是否有評(píng)審記錄？是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了環(huán)境方面的調(diào)查？組織是否建立合格供應(yīng)商名錄？采購(gòu)產(chǎn)品是否提供了相關(guān)信息？q7.4e/s4.4.6未完成重慶豪旺建材有限公司產(chǎn)品供方評(píng)價(jià)記錄表（評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)定結(jié)論及簽名均未完成）合格供方名錄材料采購(gòu)計(jì)劃表不合格共2頁 第2頁*股份有限公司內(nèi)審檢查表 ns.201205受審核部門管理層審核日期7月1日面談人員 職 務(wù)總經(jīng)理、管理者代表審核員 審核組長(zhǎng) 檢查事項(xiàng)和問題相關(guān)條款客 觀 記 錄結(jié) 論公司體系是否經(jīng)過策劃？是如何策劃的？qes4.1按標(biāo)準(zhǔn)4.1要求進(jìn)行策劃，以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)合格公司qe/sms文件有哪些？手冊(cè)中是否包含體系范圍及刪減說明、包含或引用程序、過程相互關(guān)系描述是否組織制定了質(zhì)量環(huán)境方針q4.2/e/s4.4.4q5.3/e/s4.2 phqe/sm2011質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)，有范圍、引用和結(jié)口描述 制定了質(zhì)量環(huán)境方針見發(fā)布令.合格 是否向員工傳達(dá)了滿足顧客要求及法律法規(guī)要求的重要性？如何傳達(dá)？ 顧客要求是否已經(jīng)得到滿足？是如何確保滿足顧客要求的？ 公司質(zhì)量和環(huán)境方針是什么？環(huán)境方針中是否有持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾？是否體現(xiàn)遵守法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求的承諾？是否能為公眾所獲得？是通過何種方式為公眾獲得？是否形成文件？是否向員工進(jìn)行傳達(dá)？采取何種方式進(jìn)行傳達(dá)？ 是否制定了質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)？是否是可測(cè)量的？是否與質(zhì)量環(huán)境方針一致？ 質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)是否分解到各個(gè)部門？如何分解的？ 各部門質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)是否定期進(jìn)行考核？是否有具體考核細(xì)則？ 各部門在質(zhì)量環(huán)境管理體系中的職責(zé)和權(quán)限是否得到規(guī)定？ 公司是否任命管理者代表？其職責(zé)是否明確？具體是什么？ 公司是否有內(nèi)部溝通？如何實(shí)現(xiàn)內(nèi)部溝通？ 是否開展管理評(píng)審活動(dòng)？ 公司是否為質(zhì)量和環(huán)境體系運(yùn)行提供了必要資源？如何確保資源的獲得？ 公司是否成立了消防隊(duì)？是否進(jìn)行了消防演練？q5 q6.1e/s4.2e/s4.3e/s4.4.1e/s4.4.3e/s4.6 通過會(huì)議向員工傳達(dá)了滿足顧客要求及法律法規(guī)要求的重要性 顧客要求是通過識(shí)別、評(píng)審提供服務(wù)來滿足的 恪守法規(guī)、確保質(zhì)量，文明施工、保護(hù)環(huán)境。方針中有持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾，體現(xiàn)遵守法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求的承諾，是通過網(wǎng)站、廣告方式為公眾獲得，采取文件方式向員工進(jìn)行傳達(dá) 制定了質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)，可測(cè)量，與質(zhì)量環(huán)境方針一致 2006年度質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)分解 各部門質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)定期進(jìn)行考核，有具體考核細(xì)則 各部門在質(zhì)量環(huán)境管理體系中的職責(zé)和權(quán)限已規(guī)定 公司任命楊曉姝為管理者代表，其職責(zé)已明確：運(yùn)行qe/sms、報(bào)告及建議、提高員工意識(shí)、外部聯(lián)系 通過會(huì)議、文件等實(shí)現(xiàn)內(nèi)部溝通 每年至少進(jìn)行一次管理評(píng)審（間隔不超過12個(gè)月），一般在年度內(nèi)部審核之后，第三方審核之前進(jìn)行 為質(zhì)量和環(huán)境體系運(yùn)行提供了必要資源，資源的獲得：申請(qǐng)審批購(gòu)買驗(yàn)收使用 公司成立了消防隊(duì)，進(jìn)行了消防演練合格是否就質(zhì)量環(huán)境事宜實(shí)施持續(xù)改進(jìn)、整改等活動(dòng)，效果如何？q8.5.1e/4.5.3 s：4.5.2一般改進(jìn)活動(dòng)寓于日常工作當(dāng)中，比較大的改進(jìn)、整改事項(xiàng)由公司召集會(huì)議決定改進(jìn)事宜，已對(duì)工作起到很好推進(jìn)作用合格*股份有限公司內(nèi)審檢查表 ns.201206受審核部門生產(chǎn)部審核日期7月1日面談人員 職 務(wù)部門經(jīng)理審核員 審核組長(zhǎng) 檢查事項(xiàng)和問題相關(guān)條款客 觀 記 錄結(jié) 論在質(zhì)量和環(huán)境體系中的職責(zé)？q5.5.1e/s4.4.1在公司職能分配表和部門工作手冊(cè)中已明確合格部門的質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)是什么？是否對(duì)此目標(biāo)進(jìn)行了考核？q5.4.1e/s4.3.3在公司質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)分解表中已明確并對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行了考核。合格文件控制是否形成文件？如何確保文件受控？文件發(fā)布前是否都得到批準(zhǔn)？文件的更改和修訂狀態(tài)是否都能得到識(shí)別？如何確保其得到識(shí)別？是否有文件清單？是否有文件發(fā)放記錄？如何確保外來文件得到識(shí)別？是否有外來文件清單？組織是否確定了與環(huán)境因素有關(guān)的的法律法規(guī)及其它要求？是否具有獲取法律法規(guī)等要求的渠道？作廢文件是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)，并從現(xiàn)場(chǎng)撤出？q4.2.3e/s4.4.5文件控制程序?qū)ξ募膶徟?、發(fā)放、領(lǐng)用和作廢進(jìn)行控制，確保受控文件發(fā)布前都得到批準(zhǔn)手冊(cè)、程序“a/0”，及手冊(cè)/管理程序修改記錄表質(zhì)量環(huán)境管理體系文件總覽表、文件發(fā)放（收回）登記表主要由綜合部、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)識(shí)別外來文件建立有法律、法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)使用一覽表、外來公文總覽表作廢文件均銷毀合格公司是否有產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的文件？是否規(guī)定了產(chǎn)品目標(biāo)、要求，所需的資源、過程、監(jiān)視和測(cè)量以及記錄的要求？組織是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了評(píng)審？是否有評(píng)審記錄？是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了環(huán)境方面的調(diào)查？組織是否建立合格供應(yīng)商名錄？采購(gòu)產(chǎn)品是否提供了相關(guān)信息？是否有產(chǎn)品圖紙、工藝？設(shè)備及檢測(cè)器具是否充分適宜？特殊過程有哪些？如何確認(rèn)？在產(chǎn)品的搬運(yùn)、施工、儲(chǔ)存過程中是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？產(chǎn)品防護(hù)是否符合要求？生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否有存放廢棄物的設(shè)備？員工是否都知道廢棄物分類標(biāo)準(zhǔn)？是否按照規(guī)定存放廢棄物？如何節(jié)約用電？q7.1q7.5.1q7.5.2q7.5.3q7.5.5e/s4.4.6公司確定了產(chǎn)品服務(wù)提供的全過程，并規(guī)定了相應(yīng)的信息，包括“采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”等作業(yè)指導(dǎo)書，并按規(guī)定要求實(shí)施了控制；運(yùn)作中產(chǎn)品服務(wù)提供的放行、交付和交付后的服務(wù)符合規(guī)定的要求。本公司規(guī)定的特殊過程為押膠，抽查了2份確認(rèn)記錄，對(duì)人、設(shè)備的要求進(jìn)行了確認(rèn)，符合要求；質(zhì)量控制點(diǎn)的設(shè)立能有效控制生產(chǎn)和服務(wù)的過程；查閱3份維修保養(yǎng)記錄，均符合要求。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)抽查，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)堆放的半成品、待驗(yàn)品、不合格品和廢料未進(jìn)行標(biāo)識(shí)，不符合標(biāo)準(zhǔn)要求。公司制定了“庫(kù)房管理制度”，對(duì)原材料、半成品、成品等均規(guī)定了防護(hù)管理辦法，執(zhí)行效果較好。符合要求。有存放廢棄物的設(shè)備員工大都都知道廢棄物分類標(biāo)準(zhǔn)，并按照規(guī)定存放廢棄物人走燈滅，隨手關(guān)閉電源不合格是否對(duì)質(zhì)量工作、環(huán)境工作進(jìn)行檢查？q8.2.3e/s 4.5.1對(duì)生產(chǎn)過程、產(chǎn)品qe/ss保護(hù)與預(yù)防等情況進(jìn)行不定期的檢查合格設(shè)備是否有有編號(hào)？是否有設(shè)備臺(tái)帳？是否編制了設(shè)備維修計(jì)劃？設(shè)備維修是否有記錄？q6.3/e/s4.4.1設(shè)備臺(tái)帳編制設(shè)備檢修計(jì)劃；并對(duì)設(shè)備進(jìn)行了維護(hù)保養(yǎng)。設(shè)備修理記錄表合格不合格項(xiàng)報(bào)告 編號(hào)：kbdl-jl-28 序號(hào): 受審核部門生產(chǎn)部部門負(fù)責(zé)人 審核員 審核日期2012年7月1日不合格事實(shí)陳述：經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)部對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)堆放的半成品、產(chǎn)成品、待驗(yàn)品、廢料、不合格品未進(jìn)行標(biāo)識(shí)。不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：iso19001:2008 7.5.3不合格類型：一般 審核員： 部門負(fù)責(zé)人： 日期：2011/05/11 日期：2011/05/11不合格原因及對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量/環(huán)境影響的分析：車間員工對(duì)iso19001:2008標(biāo)準(zhǔn)的不熟悉。 部門負(fù)責(zé)人： 日期：2011/05/11建議的糾正措施計(jì)劃：1、 對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的半成品、產(chǎn)成品、不合格品、廢料進(jìn)行標(biāo)識(shí)。2、 生產(chǎn)部組織員工進(jìn)行iso19001:2008標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。 部門負(fù)責(zé)人： 日期：2011/05/13預(yù)定完成日期： 2011.05.20 日內(nèi) 審核員認(rèn)可： 日期：2011/05/13糾正措施完成情況：生產(chǎn)部于2011.05.13對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的半成品、產(chǎn)成品、不合格品、廢料進(jìn)行標(biāo)識(shí)。并組織員工進(jìn)行iso19001:2008標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。 部門負(fù)責(zé)人： 日期：2011/05/13糾正措施的驗(yàn)證：生產(chǎn)部于2011.05.13完成了生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的半成品、產(chǎn)成品、不合格品、廢料的標(biāo)識(shí)。并組織了生產(chǎn)部所有員工進(jìn)行iso19001:2008標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。 審核員： 日期：2011/05/13不合格項(xiàng)報(bào)告 編號(hào)：kbdl-jl-28 序號(hào): 受審核部門技質(zhì)部部門負(fù)責(zé)人 審核員 審核日期2012年7月1日不合格事實(shí)陳述：經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)，技質(zhì)部組織進(jìn)行了公司在相關(guān)法律法規(guī)方面的合規(guī)性評(píng)價(jià)。但未能提供相關(guān)評(píng)價(jià)記錄。不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：iso14001:2004 4.5.2不合格類型：一般 審核員： 部門負(fù)責(zé)人： 日期：2011/05/11 日期：2011/05/11不合格原因及對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量/環(huán)境影響的分析：?jiǎn)T工對(duì)iso14001:2004標(biāo)準(zhǔn)不熟悉。 部門負(fù)責(zé)人： 日期：2011/05/12建議的糾正措施計(jì)劃：1 對(duì)公司相關(guān)法律法規(guī)方面的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)。2 組織技質(zhì)部員工培訓(xùn)iso14001:2004標(biāo)準(zhǔn)。 部門負(fù)責(zé)人： 日期：2011/05/13預(yù)定完成日期： 2011.05.20 日內(nèi) 審核員認(rèn)可： 日期：2011/05/13糾正措施完成情況：技質(zhì)部于2011.05.15組織相關(guān)部門對(duì)公司相關(guān)法律法規(guī)方面的合規(guī)性進(jìn)行進(jìn)行了評(píng)價(jià)。并組織員工進(jìn)行iso14001:2004標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。 部門負(fù)責(zé)人： 日期：2011/05/16糾正措施的驗(yàn)證：技質(zhì)部于2011.05.15組織完成了對(duì)公司相關(guān)法律法規(guī)方面的合規(guī)性的評(píng)價(jià)。并組織了員工進(jìn)行iso14001:2004標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn) 審核員： 日期：2011/05/17內(nèi)部qe/ss管理體系審核報(bào)告(可另附紙敘述)編號(hào)：kbdl-jl-29 序號(hào)：01審核目的：驗(yàn)證qe/ss管理體系通過公司幾個(gè)月的運(yùn)行，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否符合公司現(xiàn)行的經(jīng)營(yíng)管理模式，是否得到有效保持、實(shí)施和改進(jìn)。審核范圍：實(shí)用于公司qe/ss管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。審核依據(jù)：gb/t9001：2008、gb/ti4001：2004和gb/t28001-2009標(biāo)準(zhǔn)、公司體系文件和相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求。受審核部門：管理層、綜合部、生產(chǎn)部、技質(zhì)部。審核組長(zhǎng)： 審核員： 審核過程敘述：依照gb/t9001：2008、gb/t14001：2004和gb/t28001-2009標(biāo)準(zhǔn)及公司體系文件要求，按部門審核。不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析（包括：數(shù)量、嚴(yán)重程度、特定部門優(yōu)缺點(diǎn)、特定要素執(zhí)行情況、存在的主要問題等）： 此次內(nèi)審開據(jù)了2項(xiàng)不符合報(bào)告，發(fā)生在生產(chǎn)部、技質(zhì)部