合同能源管理備案申請(qǐng)流程.docx

合同能源管理備案申請(qǐng)流程1.申請(qǐng)條件：合同能源管理財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法規(guī)定，符合支持條件的節(jié)能服務(wù)公司實(shí)行審核備案、動(dòng)態(tài)管理制度。節(jié)能服務(wù)公司向公司注冊(cè)所在地省級(jí)節(jié)能主管部門提出申請(qǐng)，省級(jí)節(jié)能主管部門會(huì)同財(cái)政部門進(jìn)行初審，匯總上報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部。國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部組織專家評(píng)審后，對(duì)外公布節(jié)能服務(wù)公司名單及業(yè)務(wù)范圍。根據(jù)辦法規(guī)定，申請(qǐng)審核備案的節(jié)能服務(wù)公司須符合以下四個(gè)條件：(1)具有獨(dú)立法人資格，以節(jié)能診斷、設(shè)計(jì)、改造、運(yùn)營(yíng)等節(jié)能服務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù);(2)注冊(cè)資金500萬(wàn)元以上(含)，具有較強(qiáng)的融資能力;(3)經(jīng)營(yíng)狀況和信用記錄良好，財(cái)務(wù)管理制度健全;(4)擁有匹配的專職技術(shù)人員和合同能源管理人才，具有保障項(xiàng)目順利實(shí)施和穩(wěn)定運(yùn)行的能力。備案主管部門審核備案申請(qǐng)，亦主要圍繞以上條件進(jìn)行。這也意味著申請(qǐng)人應(yīng)圍繞上述規(guī)定，準(zhǔn)備相關(guān)材料，以證明企業(yè)滿足要求。2.申請(qǐng)時(shí)間從此前各批節(jié)能服務(wù)公司備案申請(qǐng)的組織情況看，節(jié)能服務(wù)公司的備案申請(qǐng)并不是隨時(shí)受理，而是先由國(guó)家發(fā)改委和財(cái)政部辦公廳下發(fā)通知，由各省級(jí)發(fā)改委會(huì)同財(cái)政部門組織本地區(qū)的節(jié)能服務(wù)公司備案申請(qǐng)和審核工作，然后向國(guó)家發(fā)改委和財(cái)政部報(bào)送初審名單。3.申請(qǐng)材料（后面附有各個(gè)材料的注意事項(xiàng)及說(shuō)明）從前四批備案通知的要求看，對(duì)申請(qǐng)材料的要求，基本一致。通知要求節(jié)能服務(wù)公司申請(qǐng)審核備案需要提供的材料為：（1）節(jié)能服務(wù)公司備案申請(qǐng)表;（2）企業(yè)基本情況簡(jiǎn)介，主要包括成立日期，經(jīng)營(yíng)范圍，經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況，財(cái)務(wù)管理制度等;（3）企業(yè)開展的節(jié)能效益分享型合同能源管理項(xiàng)目情況和節(jié)能效果，合同能源管理項(xiàng)目投資、收入及其在企業(yè)投資總額、營(yíng)業(yè)額中的相應(yīng)比重;（4）合同能源管理項(xiàng)目應(yīng)用的主要節(jié)能技術(shù)及產(chǎn)品情況，自主研發(fā)和獲得專利的節(jié)能技術(shù)及產(chǎn)品情況;（5）專職技術(shù)人員的姓名、職稱、年齡、學(xué)歷、專業(yè)等;（6）企業(yè)工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證和財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)印件;（7）企業(yè)注冊(cè)資金、銀行信用等級(jí)等證明材料;（8）已實(shí)施項(xiàng)目合同、用戶單位的反饋意見及項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)狀況證明等;（9）與合同能源管理財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法規(guī)定的支持條件有關(guān)的其他材料及情況說(shuō)明。4.準(zhǔn)備材料需注意事項(xiàng)：下面就上述材料需要注意的問(wèn)題分別加以說(shuō)明：（1）關(guān)于節(jié)能服務(wù)公司備案申請(qǐng)表。發(fā)改委的通知提供申請(qǐng)表的格式。申請(qǐng)表約有30個(gè)欄目需要填寫。主要涉及企業(yè)的基本情況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、節(jié)能產(chǎn)品和節(jié)能技術(shù)及合同能源管理項(xiàng)目實(shí)施情況。需要說(shuō)明的是，企業(yè)名稱、注冊(cè)資本等企業(yè)基本信息應(yīng)與工商登記一致， 有的企業(yè)中間可能做過(guò)變更，那么在申請(qǐng)時(shí)應(yīng)按變更后信息填報(bào)。（2）關(guān)于企業(yè)基本情況簡(jiǎn)介。通知要求的主要內(nèi)容為，企業(yè)成立日期，經(jīng)營(yíng)范圍，經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況，財(cái)務(wù)管理制度等。如果企業(yè)涉及名稱變更、改制等情況，建議做出說(shuō)明。特別是，如果項(xiàng)目合同和實(shí)施的項(xiàng)目，是以變更前企業(yè)名稱簽訂和實(shí)施的，則更有必要加以說(shuō)明，以便評(píng)審機(jī)關(guān)能夠作出正確判斷。辦法要求節(jié)能服務(wù)公司“經(jīng)營(yíng)狀況和信用記錄良好，財(cái)務(wù)管理制度健全”。在這部分材料中應(yīng)提供反映經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況的數(shù)據(jù)，以及財(cái)務(wù)管理制度。（3）關(guān)于合同能源管理項(xiàng)目開展情況。這一項(xiàng)的內(nèi)容，第一批備案通知中，要求提供合同能源管理項(xiàng)目開展情況、合同模式及節(jié)能效果材料，但在以后三期的通知中，改為“企業(yè)開展的節(jié)能效益分享型合同能源管理項(xiàng)目情況和節(jié)能效果”。這一變化，應(yīng)理解為，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)辦法確定的支持對(duì)象是實(shí)施節(jié)能效益分享型合同能源管理項(xiàng)目的節(jié)能服務(wù)公司。在此提醒擬申請(qǐng)備案的企業(yè)注意到這一變化。在申請(qǐng)材料中重點(diǎn)說(shuō)明節(jié)能效益分享型合同能源管理項(xiàng)目情況和節(jié)能效果，而不是泛泛地說(shuō)明包括實(shí)施節(jié)能量保證型合同能源管理項(xiàng)目、能源費(fèi)用托管型合同能源管理項(xiàng)目等在內(nèi)的所有合同能源管理項(xiàng)目情況。有的企業(yè)僅說(shuō)明節(jié)能改造項(xiàng)目的開展情況，而未說(shuō)明這些項(xiàng)目是否以合同管理方式開展和以何種合同能源管理類型開展，嚴(yán)格講，這種說(shuō)明均與通知要求的申請(qǐng)要求不符。另外，需要注意的是，申請(qǐng)條件的第一項(xiàng)要求，申請(qǐng)人“以節(jié)能診斷、設(shè)計(jì)、改造、運(yùn)營(yíng)等節(jié)能服務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)”。這部分材料中要求說(shuō)明合同能源管理項(xiàng)目投資、收入及其在企業(yè)投資總額、營(yíng)業(yè)額中的相應(yīng)比重，主要為判斷是否具備該條件。雖然相關(guān)文件尚未明確認(rèn)定節(jié)能服務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，但如節(jié)能服務(wù)投資、收入占總投資、收入的比例過(guò)低，恐難以認(rèn)定符合申請(qǐng)條件。（4）關(guān)于主要節(jié)能技術(shù)和產(chǎn)品。申請(qǐng)材料要求提供合同能源管理項(xiàng)目應(yīng)用的主要節(jié)能技術(shù)及產(chǎn)品情況，以及其中自主研發(fā)和獲得專利的節(jié)能技術(shù)及產(chǎn)品情況。一般需要說(shuō)明節(jié)能技術(shù)的基本原理、技術(shù)特征、實(shí)現(xiàn)方式、實(shí)施效果、產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)等。如果有技術(shù)鑒定或檢驗(yàn)報(bào)告，可提供相關(guān)文件。通知要求對(duì)自主研發(fā)技術(shù)和專利技術(shù)做具體說(shuō)明，反映了國(guó)家政策對(duì)自主研發(fā)和取得專利權(quán)的節(jié)能技術(shù)的重視和導(dǎo)向。在此也提醒擬申請(qǐng)備案企業(yè)注意這一導(dǎo)向。如擁有節(jié)能技術(shù)，可考慮申請(qǐng)專利。如有專利或已申請(qǐng)，應(yīng)提供專利證書或?qū)＠暾?qǐng)受理通知。（5）關(guān)于專職技術(shù)人員和合同能源管理人員。辦法對(duì)專業(yè)人員的要求是，“擁有匹配的專職技術(shù)人員和合同能源管理人才，具有保障項(xiàng)目順利實(shí)施和穩(wěn)定運(yùn)行的能力”。國(guó)家發(fā)改委的通知中要求提供 “專職技術(shù)人員的姓名、職稱、年齡、學(xué)歷、專業(yè)等”。有的地方發(fā)改委要求同時(shí)提供合同能源管理人員情況。需要強(qiáng)調(diào)的是，這里所說(shuō)的專業(yè)人員就是企業(yè)的專職人員，不是兼職人員，在申請(qǐng)材料中除提供名單外，還需提供相關(guān)技術(shù)人員的技術(shù)資格證書復(fù)印件。節(jié)能服務(wù)公司作為提供用能狀況診斷、節(jié)能項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資、改造(施工、設(shè)備安裝、調(diào)試)、運(yùn)行管理等服務(wù)的專業(yè)化公司，不但應(yīng)在用能狀況診斷、節(jié)能項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資、改造(施工、設(shè)備安裝、調(diào)試)、運(yùn)行管理這些環(huán)節(jié)擁有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，而且應(yīng)擁有熟悉合同管理項(xiàng)目的人才。目前合同能源管理這樣一個(gè)專業(yè)本身，所謂合同管理人才，應(yīng)指熟悉合同能源管理項(xiàng)目，有合同能源管理項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的管理人員和相關(guān)技術(shù)人員。因此，在申請(qǐng)材料中，可提供參加合同能源管理培訓(xùn)的相關(guān)證明和具有合同能源管理項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)的證明。（6）關(guān)于申請(qǐng)人證照和財(cái)務(wù)報(bào)表。營(yíng)業(yè)執(zhí)照提供副本的復(fù)印件即可。注意應(yīng)提供最新的經(jīng)過(guò)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。通知未明確提供何時(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)表，一般應(yīng)提供最新一期的財(cái)務(wù)報(bào)表。（7）關(guān)于注冊(cè)資金證明和銀行信用等級(jí)證明。一般需要提供企業(yè)實(shí)收資金的驗(yàn)資報(bào)告。所謂信用等級(jí)評(píng)定證明是指銀行為其客戶出具的依據(jù)申請(qǐng)人提供的財(cái)務(wù)報(bào)告并按照銀行信用等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行信用等級(jí)評(píng)定所獲結(jié)果的書面證明。目前各家銀行都有自己的一套信用等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，一般是根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況計(jì)算一些財(cái)務(wù)指標(biāo)，包括諸如流動(dòng)性、盈利能力、管理能力、發(fā)展前景等，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行評(píng)分。一般滿分為100分，90-100分的，為AAA級(jí)，80-89分的為AA級(jí)，70-79分的為A級(jí)。有的企業(yè)未評(píng)定過(guò)沒(méi)有銀行信用等級(jí)，又來(lái)不及辦理，若能提供銀行出具的企業(yè)資信證明，在一定程度上也可反映企業(yè)的資金信用狀況。提供這部分材料的目的在于證明企業(yè)的注冊(cè)資本滿足辦法要求，同時(shí)具有辦法所規(guī)定的較強(qiáng)的融資能力。 （8）關(guān)于已實(shí)施項(xiàng)目情況。這部分包括三個(gè)內(nèi)容：一是已實(shí)施項(xiàng)目的合同書，二是用戶反饋意見，三是項(xiàng)目運(yùn)行情況證明。已實(shí)施項(xiàng)目合同書，主要是指已簽訂的合同能源管理項(xiàng)目合同，根據(jù)辦法規(guī)定，支持對(duì)象是實(shí)施節(jié)能效益分享型合同能源管理項(xiàng)目的節(jié)能服務(wù)公司，因此項(xiàng)目合同應(yīng)指節(jié)能效益分享型合同能源管理項(xiàng)目合同。用戶反饋意見應(yīng)由用戶出具書面意見并蓋章，內(nèi)容一般應(yīng)該包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目實(shí)施的時(shí)間、地點(diǎn)、節(jié)能服務(wù)公司的服務(wù)內(nèi)容、節(jié)能效果等。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況證明，原則上以第三方出具的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、審核報(bào)告為上，如無(wú)第三方證明，至少應(yīng)提供用能單位