企業(yè)研究論文-知識(shí)型企業(yè)：一個(gè)更為特別的合約.doc

企業(yè)研究論文-知識(shí)型企業(yè)：一個(gè)更為特別的合約知識(shí)型企業(yè)（姚詩(shī)煌，1997），有人稱之為后現(xiàn)代式企業(yè)（張曙光，1996），也有人泛指高科技企業(yè)（張維迎，1996）。這一概念是伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)概念的提出而提出的，而與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)無(wú)關(guān)。如果我們把知識(shí)經(jīng)濟(jì)定義為建立在知識(shí)和信息的生產(chǎn)、分配和使用基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)形態(tài)（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織，1996），與此相對(duì)應(yīng)，我們就可以把知識(shí)型企業(yè)解釋為，以知識(shí)經(jīng)濟(jì)為前提，從事知識(shí)和信息型產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。按照現(xiàn)代企業(yè)理論，企業(yè)是市場(chǎng)里的企業(yè)，企業(yè)合約的特別之處是把它理解成一個(gè)人力資本與非人力資本共同訂立的合約。進(jìn)一步說(shuō)，企業(yè)合約之所以特別，來(lái)源于企業(yè)組織包含著對(duì)人力資本的利用，又由于人力資本的產(chǎn)權(quán)特性，使直接利用這些經(jīng)濟(jì)資源時(shí)無(wú)法采取用“事前全部講清楚”的合約模式（周其仁，1996）。當(dāng)然，知識(shí)型企業(yè)也是市場(chǎng)里的企業(yè)，它不僅符合周其仁所界定的“特別合約”的性質(zhì)，而且它是一個(gè)更為特別的企業(yè)合約。二、知識(shí)型企業(yè)中的人力資本及其產(chǎn)權(quán)特征從根本上說(shuō)，企業(yè)資源要素的組織形式可以分為兩類：一類是以非人力資本及其所有者為主導(dǎo)；一類是以人力資本及其所有者為主導(dǎo)。雖然，前者一定是非知識(shí)型企業(yè)，后者并非一定是知識(shí)型企業(yè)，但知識(shí)型企業(yè)一定與后者相聯(lián)系。判斷知識(shí)型企業(yè)是非的標(biāo)準(zhǔn)，撇開(kāi)非人力資本的質(zhì)量不說(shuō)，不僅在于人力資本要素的存量，更為重要的是人力資本要素的質(zhì)的差異。從現(xiàn)實(shí)的發(fā)展來(lái)看，作為知識(shí)型企業(yè)的人力資本，可能應(yīng)具有如下一些特征：第一，人力資本的高專用性。專業(yè)化經(jīng)濟(jì)必然引起生產(chǎn)要素的高度專用性。專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就是社會(huì)分工與企業(yè)分工相互作用的歷史的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，而且在這一過(guò)程中分工的擴(kuò)展和知識(shí)的積累是相互作用的（楊小凱，1989）。專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)是人力資本所有者知識(shí)結(jié)構(gòu)的專業(yè)化，也就是人力資本所有者積累其專業(yè)知識(shí)的過(guò)程。換句話來(lái)說(shuō)，或是分工引起的知識(shí)積累，或是以知識(shí)積累深化的分工，二者都是專業(yè)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的必然結(jié)果。威廉姆森認(rèn)為，人力資本的專用性是指企業(yè)中有些人才具有的某些專門(mén)知識(shí)、技術(shù)、技巧或擁有的某些特定信息（1987），布萊爾把它叫做特型人力資本（1995）。不同的是，在知識(shí)型企業(yè)中，幾乎在所有層面上工作的人都擁有這種專用性，只是專用性程度不同而已，創(chuàng)新者的創(chuàng)新能力其專用性最高。也正是因?yàn)檫@一點(diǎn)，在很大程度上產(chǎn)生了對(duì)非人力資本的套住效應(yīng)，而并不是相反。人力資本的高專用性表現(xiàn)了知識(shí)的強(qiáng)專門(mén)性，越是專門(mén)知識(shí)，知識(shí)轉(zhuǎn)換的成本就越高，因此，專用性人力資本會(huì)越來(lái)越變得更不易退出或流動(dòng)。但這不是對(duì)專業(yè)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的違反，相反正是它的作用才強(qiáng)化了專用性人力資本之間合作的團(tuán)隊(duì)性。第二，人力資本的特異質(zhì)性。人力資本的專用性，在一定程度上可以解釋人力資本的異質(zhì)性，但對(duì)知識(shí)型企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)剩余的來(lái)源卻要由人力資本的特異質(zhì)性來(lái)說(shuō)明。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們普遍認(rèn)為，人力資本與非人力資本的本質(zhì)區(qū)別在于邊際收益形態(tài)上的差異：即在非人力資本的應(yīng)用過(guò)程中呈現(xiàn)出一種邊際收益遞減趨勢(shì)，而人力資本則表現(xiàn)為一種較強(qiáng)的邊際收益遞增趨勢(shì)。近年來(lái)有人認(rèn)為，人力資本的邊際收益遞增屬性并不是一個(gè)常數(shù)，而是一個(gè)變數(shù)，并由此將人力資本區(qū)別為異質(zhì)型和同質(zhì)型。異質(zhì)型人力資本（idiosyncratichumancapital）是某個(gè)特定歷史階段中具有邊際收益遞增生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本（丁棟虹，1999）。這一觀點(diǎn)不僅可以解釋人們?yōu)槭裁匆M(jìn)行人力資本投資，偏好于何種類型的人力資本投資，而且還可以說(shuō)明，知識(shí)型企業(yè)的高利潤(rùn)率，快速擴(kuò)張性，壟斷性等特征產(chǎn)生的基本原因。進(jìn)一步說(shuō)，知識(shí)型企業(yè)的本質(zhì)在于人力資本的特異質(zhì)性。（1）特異質(zhì)性人力資本所有者掌握的知識(shí)是超邊際知識(shí)，這類知識(shí)獲得的邊際收益大于其邊際成本；這類知識(shí)就是特異質(zhì)型人力資本的知識(shí)，或者直接構(gòu)成特異質(zhì)型人力資本本身。（2）特異質(zhì)型人力資本的存量和流量大大超過(guò)任何非知識(shí)型企業(yè)，而且它也不象以往那樣集中于企業(yè)的某一類人身上，而是集中于許多人身上，或集中于由許多群體代表組成的復(fù)合體即專家集團(tuán)身上。（3）特異質(zhì)型人力資本主要體現(xiàn)在知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新者的創(chuàng)新能力上，而這種創(chuàng)新能力在所有權(quán)明晰的情況下能夠加速知識(shí)和技術(shù)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化過(guò)程。第三，人力資本的強(qiáng)顯示性。在非完全資本專業(yè)化經(jīng)濟(jì)時(shí)期，人力資本缺乏有效的信號(hào)顯示機(jī)制，一個(gè)人是否擁有異質(zhì)型人力資本，作為一種私人信息（privateinformation）無(wú)法向市場(chǎng)表達(dá)自己的真實(shí)能力；隨著資本專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人力資本投資收益的不斷增加，人力資本成為人格化的知識(shí)和技術(shù)，知識(shí)和技術(shù)成為人力資本價(jià)值存量的“顯示器”，人力資本作為一種私人信息開(kāi)始弱化，而作為一種公共信息（Publicinformation）開(kāi)始凸現(xiàn)（牛德生，1999）。到完全資本專業(yè)化經(jīng)濟(jì)時(shí)期，一個(gè)人是否擁有特異質(zhì)型人力資本，作為一種公共信息可以向市場(chǎng)充分表達(dá)自己的真實(shí)能力。這種強(qiáng)信息人力資本不僅直接表現(xiàn)為信息的聚集能力、信息的選擇能力以及信息的處理能力，使知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新成為現(xiàn)實(shí)，而且它還表現(xiàn)為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的感知和預(yù)防性選擇以及判斷性決策（王開(kāi)國(guó)、宗兆昌，1999），使知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新者獲得了對(duì)企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)、分配、經(jīng)營(yíng)過(guò)程的指揮和決策的權(quán)威。第四，人力資本的可抵押性。人力資本所有者一旦進(jìn)入企業(yè)，就開(kāi)始了一種難以進(jìn)入市場(chǎng)交易的資源押出：一是時(shí)間和精力的資源押出；二是未獲取收益的金錢(qián)性資源押出（加護(hù)野忠男、小林孝雄，1995）。這兩種情況都會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)外部市場(chǎng)的難以直接定價(jià)交易，而無(wú)法使其收回自己押出資源的預(yù)期性收益，從而成為他們自己在權(quán)力晉升征途上繼續(xù)努力工作的抵押品（王開(kāi)國(guó)、宗兆昌，1999），并且具有“下賭注”的性質(zhì)。人力資本的可抵押性，既可以說(shuō)明人力資本投資的非安全性，也可以說(shuō)明人力資本的難以流動(dòng)性，同時(shí)，因人力資本與其所有者在自然形態(tài)上的不可分離性，人力資本所有者也往往成為企業(yè)的“抵押品”，帶有一種“人質(zhì)”的特性。這一特性在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的知識(shí)型企業(yè)中得以強(qiáng)化或凝固化，并由非人力資本的社會(huì)表現(xiàn)形式的多樣化、證券化趨勢(shì)和人力資本的高專用性、特異質(zhì)性及其合作性加以鎖定，使人力資本所有者難以逃避風(fēng)險(xiǎn)或自由退出企業(yè)，進(jìn)而必須真正成為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。因此這一特性客觀上制約了人力資本所有者具有一種退出企業(yè)的惰性，以及承擔(dān)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的自覺(jué)性和主動(dòng)性（方竹蘭，1998）。人力資本不同于非人力資本的產(chǎn)權(quán)特性，是它的所有權(quán)天然地屬于個(gè)人，或者說(shuō)它的絕對(duì)私有性質(zhì)，因而對(duì)它的使用只可激勵(lì)而不可壓榨（周其仁，1996）。當(dāng)然，這一產(chǎn)權(quán)特性在任何企業(yè)合約里都是普遍存在的，而知識(shí)型企業(yè)合約也概莫能外。不同的是知識(shí)型企業(yè)的人力資本這一“主動(dòng)性資產(chǎn)”（巴澤爾，1987），因?yàn)樗纳鲜鰩讉€(gè)特征已經(jīng)取得了資源配置上的支配和控制地位，真正地發(fā)揮著主導(dǎo)性作用。過(guò)去經(jīng)濟(jì)學(xué)家們描述的，對(duì)于非人力資本的控制將導(dǎo)致對(duì)于人力資本的控制，離開(kāi)了非人力資本，人力資本就會(huì)貶值的狀況可能會(huì)成為歷史。從產(chǎn)權(quán)關(guān)系上來(lái)看，雖然非人力資本的控制權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，可以買(mǎi)賣(mài)，可以由別人控制，而人力資本是不能由別人直接控制的，它的直接控制權(quán)也不可能轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)，但是非人力資本卻不能控制人力資本，而人力資本反而可以控制非人力資本。那么以前為什么會(huì)產(chǎn)生對(duì)非人力資本的控制導(dǎo)致對(duì)人力資本的控制呢？原因是，資本一開(kāi)始就是非人力資本，資本是人格化的資本，是非人力資本所有者對(duì)人力資本所有者的控制，是非人力資本的產(chǎn)權(quán)主體擁有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)權(quán)，而人力資本的產(chǎn)權(quán)主體擁有的是劣勢(shì)產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)權(quán)重不同的根本原因是對(duì)資源或生產(chǎn)要素的稀缺程度及對(duì)生產(chǎn)、消費(fèi)的重要程度，由此造成生產(chǎn)要素或?qū)ιa(chǎn)要素產(chǎn)權(quán)的相對(duì)價(jià)格的差異（黃少安，1998）。如果站在企業(yè)歷史發(fā)展的高度看一下20世紀(jì)30年代的“經(jīng)理革命“，實(shí)際上不是什么因非人力資本所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)（控制權(quán)）的分離引起的非人力資本所有權(quán)的弱化，而是因企業(yè)家的人力資本所有權(quán)與企業(yè)資財(cái)資本所有權(quán)的分離（周其仁，1996）引起的人力資本所有權(quán)的強(qiáng)化。盡管普遍來(lái)看，現(xiàn)在非人力資本所有權(quán)還沒(méi)有喪失其優(yōu)勢(shì)產(chǎn)權(quán)地位，人力資本所有權(quán)還沒(méi)有表現(xiàn)為優(yōu)勢(shì)產(chǎn)