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系統(tǒng)進化、制度變遷與復雜組織開放型復雜巨系統(tǒng)全息協(xié)同學導言李宗誠（蘇州大學經濟研究所 蘇州215000）摘要 歷史的進化過程與現實的復雜組織，是需要復雜性科學深入探索和重新解釋的開放型復雜巨系統(tǒng)領域。本文將概述一個新的分析框架，該框架主要包括：全息協(xié)同學一般原理；資源配置動力學；系統(tǒng)功效價值論；全協(xié)同過程博弈論。新分析對于資源配置系統(tǒng)引入廣義技術構成并確定泛理性博弈行為；在資源配置和資源荷載之間引入基本技術約束（及變量），在系統(tǒng)功效和系統(tǒng)損耗之間引入基本經濟約束（及變量）；內容涉及分工結構、信息空間、制度安排、行為規(guī)則、合作與競爭、委托與代理、交易費用、網絡化、概率分布、運動方程、動態(tài)聯(lián)盟等。關鍵詞 系統(tǒng)進化 制度變遷 復雜組織 全息協(xié)同性 動態(tài)聯(lián)盟1 引言對于歷史演進巨系統(tǒng)和現實復雜性組織的探索12，要求我們以非線性動力學、耗散結構理論、非平衡態(tài)統(tǒng)計理論、分形幾何、協(xié)同學、混沌理論等為理論基礎和分析工具，對產權理論、制度變遷理論、博弈論、公共選擇理論、交易費用經濟學3、非線性動態(tài)經濟學、激勵機制設計理論4、信息經濟學等加以綜合和創(chuàng)新。一個基本的思路是：以Max有關簡單勞動、原始生產和財產關系的假設為基本出發(fā)點，將North，Olsen，Williamson等人提出的人類行為假設5加以改進并在適當的環(huán)節(jié)上補充進來，對新制度主義者Schotter，Axelrod的博弈論圖解加以修正和拓展并置于適當的位置。在進行這種拓展的時候，還應部分地改進有關理論和方法（例如，Dietrich的交易費用經濟學和Stevens的集體選擇理論6），并在有限范圍內加以運用。在按時序重新分析并解釋歷史演進巨系統(tǒng)和按空間深入探討并設計現實復雜性組織方面，文7 15 已做出一些工作和結果。這些工作以復雜巨系統(tǒng)為基本研究對象，以社會經濟復雜性為突破口，從基本研究框架、基本概念、主要范疇系統(tǒng)、主要研究方法、基本原理、主要動力學方程以及應用原理和技術方法等層面，對現代科學理論和方法進行研究、綜合和創(chuàng)新，取得具有重要意義的進展。這些工作試圖在“復雜科學全息協(xié)同學理論”這樣的標題之下，提供一個由一系列分析框架構成的研究框架體系。這個框架體系包括：I.全息協(xié)同學分析框架；II.資源配置動力學分析框架；III.實踐巨系統(tǒng)基本分析框架；IV.系統(tǒng)功效價值論分析框架；V.復雜經濟巨系統(tǒng)全息協(xié)同學分析框架；VI.資源配置系統(tǒng)-環(huán)境分析框架；VII.資源間接配置系統(tǒng)分析框架；VIII.資源直接配置系統(tǒng)分析框架；X.經濟組織分析框架。從X到I框架，涵蓋面（抽象度）越來越大；從I到X框架，復雜程度（具體度）越來越高。在復雜巨系統(tǒng)全息協(xié)同學分析框架下，復雜系統(tǒng)或復雜巨系統(tǒng)被劃分為兩方面：一方面是各個具有自適應性、自學習性和自組織性的系統(tǒng)（或自系統(tǒng)），另一方面是對系統(tǒng)（或子系統(tǒng)）進行集中適應、集中學習和集中組織的超級系統(tǒng)。這里隱含一些基本假設，由這些基本假設引出一系列基本作用域、特殊作用域和典型作用域。其中，典型作用域包括：自組織競爭域、集中組織競爭域、基本協(xié)同域、自組織合作域和集中組織合作域。全協(xié)同關系存在于各個系統(tǒng)（或子系統(tǒng)）自適應、自學習、自組織與超級系統(tǒng)的集中適應、集中學習、集中組織之間。全協(xié)同性原則是整體性原則與非整體性原則的統(tǒng)一。新理論試圖將整體性原則與非整體性原則結合起來，從各個系統(tǒng)（或子系統(tǒng)）的自適應、自學習、自組織與控制大系統(tǒng)的集中適應、集中學習、集中組織之間的協(xié)同關系上研究復雜巨系統(tǒng)的存在、變化和發(fā)展。利用集中組織序參量和分散組織序參量，新理論不僅研究系統(tǒng)從無序到有序的轉變，而且研究系統(tǒng)從簡單有序到復雜有序的轉變。本文是對文7 15的概括。這些新工作試圖建立適用于歷史演進過程和現實復雜組織的新框架。該框架主要包括：全息協(xié)同學一般原理；資源配置動力學；系統(tǒng)功效價值論；全協(xié)同過程博弈論。這是一個新的統(tǒng)一的分析框架，它涉及非線性動力學、耗散結構理論、非平衡態(tài)統(tǒng)計理論、協(xié)同學、生產理論、技術創(chuàng)新理論、人口理論、博弈論、專業(yè)化與分工理論、產權理論、制度變遷理論、定量社會學、知識社會學、信息經濟學、國家理論、公共選擇理論、系統(tǒng)動力學、決策理論、交易費用經濟學、非線性動態(tài)經濟學、增長理論、組織理論、激勵機制設計理論等領域。 2 關于資源配置系統(tǒng)、泛理性博弈行為及基本技術經濟條件在關于制度變遷、歷史演進和復雜組織的研究方面，邏輯起點以及處于邏輯起點上的范疇的原生性至關重要。整個人類歷史的起點明顯先于社會制度的起點，而社會制度的起點明顯先于社會復雜組織的起點。處于整個人類歷史起點上的那些范疇和概念與處于社會制度起點上的那些范疇和概念相比，前者是原生的和基本的，后者則是從屬的和衍生的；而處于社會制度起點上的那些范疇和概念與處于社會復雜組織起點上的那些范疇和概念相比，前者是原生的和基本的，后者則是從屬的和衍生的。整個人類歷史的起點既不應選在人類出現之前，也不應選在人類出現之后，而應選在人類從動物界分離之時。一百多年的多學科研究表明，處于蒙昧狀態(tài)的原始人的行為既不是非理性的，也不是純粹理性的，而是泛理性的。原始人的個體與群體在惡劣的生存條件約束下渾然一體、不可分離。與處于整個人類歷史的起點上的那些范疇和概念相比，不論Coase的“交易費用”和具有排他性的“產權”，North的“預期收益”、“國家”及其“暴力潛能”，還是Olsen的“搭便車”行為、Dietrich的“管理效率”和“組織成本”3，或是Yang的“專業(yè)化”、“分工結構”和“內生交易”16，信息經濟學的“委托代理關系”，以及其他如“剩余索取權”、“機會成本”，等等，都是從屬性的和衍生性的。因此，這些范疇和概念不適合作為有關制度變遷、歷史演進和復雜組織研究的基本范疇和概念。如圖1所示。 全球一體化 社會革命 大聯(lián)盟 復雜度 知識革命 網絡化 科技革命 信息化 產業(yè)革命 工業(yè)化 國家 利益集團 階層 戰(zhàn)爭 產權 交易 市場 成本 資本 制度 體制 意識形態(tài) 科學 知識體系 人類 工具 策略 計劃 泛理性 社會組織 生產 技術 管理 效率 創(chuàng)新 專業(yè)化 分工 獲益 公平 文化 語言 規(guī)范 規(guī)則 倫理 生命組織 群體 需要 動機 目標 行為 博弈 心理 調節(jié) 系統(tǒng)功效 系統(tǒng)損耗 合作關系 競爭關系 自適應性 學習 系統(tǒng) 環(huán)境 相互作用 非線性 不可逆性 相變 能量 耗散性 資源配置 資源荷載 信息 有序化 自組織 非平衡性 協(xié)同性 混沌性 自然歷史的起點 生命歷史的起點 人類歷史的起點 社會制度的起點 社會復雜組織的起點 圖1 范疇序列和概念組群：系統(tǒng)演化生命進化人類演進制度變遷組織創(chuàng)新按照資源配置動力學，我們可以將自然、社會和思維領域中的一切運動過程歸結為資源配置運動過程。與自然領域非生命的資源配置運動過程不同，生命的資源配置運動過程是與生命的需要和目的密切相關的；與簡單生命的資源配置運動過程不同，動物的資源配置運動過程是在非理性博弈行為的作用下進行的；與一般動物的資源配置運動過程不同，人類的資源配置運動過程是在理性或泛理性博弈行為的作用下進行的。在相對封閉的任一區(qū)域（自然界限、行政區(qū)劃、階層、國家等）范圍內，在人口的數量、稟賦和分布與該范圍內人口所需要的資源數量、稟賦和分布之間，存在著資源數量的稀缺性、資源稟賦的差異性和資源分布的非均勻性。在理性或泛理性博弈行為的作用下，人類的資源配置運動過程涉及資源的數量、稟賦和分布。如圖2所示。在本文及其前列和后續(xù)的一系列專論建立的新框架中，資源配置、博弈行為和復雜組織結構構成中心內容。在這個中心部位，資源配置動力學和系統(tǒng)功效價值論構成基本內容，這方面內容主要在配置主體（組織和個人）與資源及其要素之間展開；泛理性博弈行為研究構成主要內容，這方面內容主要在配置主體（組織和個人）之間展開；復雜組織結構分析構成核心內容，這方面內容主要涉及人員的數量、稟賦和分布，專業(yè)化基礎和社會分工結構，組織效率和社會公平程度。新理論研究的基本因素和基本關系如圖3所示。組織結構分為動力基礎、信息機制和決策結構三個層次。組織結構的形成和演進主要取決于兩個方面的因素和關系，即基本技術因素及其關系和基本經濟因素及其關系：在基本技術因素及其關系方面，技術創(chuàng)新、技術革命和技術進步與專業(yè)化和社會分工之間的相互聯(lián)結和相互作用，不斷推動管理創(chuàng)新、管理改善和管理提高，不斷推動組織創(chuàng)新、組織改進和組織發(fā)展，從而不斷完善和改進資源配置系統(tǒng)，在配置作用和資源荷載之間導致基本動力關系的演進和發(fā)展；在基本經濟因素及其關系方面，制度創(chuàng)新、制度革命和制度進步與活動效率和社會公平之間的相互聯(lián)結和相互作用，不斷推動管理創(chuàng)新、管理改善和管理提高，不斷推動組織創(chuàng)新、組織改進和組織發(fā)展，從而不斷完善和改進資源配置系統(tǒng)，在系統(tǒng)功效和系統(tǒng)損耗之間導致基本價值關系的演進和發(fā)展。在專業(yè)深化和分工演進這兩種目標（或標準）的共同引導下，創(chuàng)造者（個人或集團）與占用者（個人或集團）之間的博弈關系，構成復雜組織在基本技術條件約束下的主要社會基礎；在效率提高和公平改善這兩種目標（或標準）的共同引導下，受損者（個人或集團）與獲益者（個人或集團）之間的博弈關系，構成復雜組織在基本經濟條件約束下的主要社會基礎。配置主體組織結構、人口數量和稟賦 環(huán)境輸入 系統(tǒng)損耗 幾 資源和要素 資源要素的數量 資源荷載 廣義技術構成 配置作用 系統(tǒng)功效 資源要素的稟賦 （工具-技術-策略-戰(zhàn)略） 資源要素的分布 輸入 輸出圖2 資源稟賦、配置系統(tǒng)和組織結構 管理創(chuàng)新 / 管理改善 / 管理提高 基本技術因素 技術創(chuàng)新 專業(yè)化社會分工 資源配置系統(tǒng) 技術革命 配置作用資源荷載 技術進步 （基本動力關系） 組織創(chuàng)新 / 組織改進 / 組織發(fā)展 創(chuàng)造者 占用者組織結構動力基礎/信息機制/決策結構 （個人或集團） （個人或集團）博 弈 受損者 獲益者 （個人或集團） （個人或集團） 組織創(chuàng)新 / 組織改進 / 組織發(fā)展 制度創(chuàng)新 資源配置系統(tǒng) 制度革命 效率提高社會公平 系統(tǒng)功效系統(tǒng)損耗 制度進步 （基本價值關系） 管理創(chuàng)新 / 管理改善 / 管理提高 基本經濟因素 圖3 歷史演進制度變遷復雜組織過程中的基本因素和關系3 關于復雜組織、制度安排及非平衡體系的非線性動力學行為作為深入分析與重新解釋制度變遷、歷史演進和復雜組織的基礎，本文及其前列和后續(xù)的一系列專論提供如下新的基本概念及其組織方式：A. 提出以廣義技術（工具技術策略途徑戰(zhàn)略）為中介、具有復合標準和復雜行為的“泛理性博弈”；確立以技術創(chuàng)新和組織創(chuàng)新為發(fā)展動因的“資源配置力系統(tǒng)”；給出資源的“配置緊度”，以確定配置作用和資源荷載；進而給出資源的“賦權緊度”，以確定系統(tǒng)功效和系統(tǒng)損耗。B. 一方面在專業(yè)深化目標下通過引入“創(chuàng)造者剩余”和“占用者剩余”，用“部門超配置”將資源配置和資源荷載結合起來；另一方面在分工演進目標下通過引入“創(chuàng)造者剩余”和“占用者剩余”，用“社會超配置”將資源配置和資源荷載結合起來；通過作用可能性邊界、社會超配置函數和社會無差異曲線，分析專業(yè)化與社會分工的相對替代和相互促進.。C. 一方面在效率提高目標下通過引入“獲益者效用”和“受損者效用”，用“凈系統(tǒng)功效”將系統(tǒng)功效和系統(tǒng)損耗結合起來；另一方面在公平改善目標下通過引入“獲益者效用”和“受損者效用”，用“社會純福利”將系統(tǒng)功效和系統(tǒng)損耗結合起來；通過效用可能性邊界、社會純福利函數和社會無差異曲線，分析效率與社會公平的相對替代和相互促進.。D. 在資源配置之間、資源荷載之間、系統(tǒng)功效之間以及系統(tǒng)損耗之間的相對關系上分別確定“泛理性博弈”的積極均衡和消極均衡，在資源配置和資源荷載之間、系統(tǒng)功效和系統(tǒng)損耗之間的相對關系上分別確定“泛理性博弈”的可行行為和有利行為。E. 在組織的基礎承載力和組織資源荷載之間、組織的配置力和一般資源荷載之間、系統(tǒng)的配置力和系統(tǒng)資源荷載之間、環(huán)境的承載力和系統(tǒng)荷載之間，分別對組織結構、直接配置系統(tǒng)和間接配置系統(tǒng)以及系統(tǒng)環(huán)境進行動力學分析，揭示歷史演進巨系統(tǒng)基本動力學原理。F. 在監(jiān)控功效和代理功效之間、主體的直接活動功效和資源效用之間、主體的間接功效和資源效用之間、實踐系統(tǒng)功效和環(huán)境效用之間，分別對人類組織、直接配置系統(tǒng)、間接配置系統(tǒng)和實踐環(huán)境進行價值論分析，揭示歷史演進巨系統(tǒng)基本價值論原理。G. 根據專業(yè)化水平、分工結構以及相關的內生比較優(yōu)勢和外生比較優(yōu)勢，運用基于Kuhn-Tucker條件的超邊際分析法(Inframarginal analysis)，研究復雜組織的基礎和結構，分析集團利益的差別和沖突。 H. 在組織內部競爭配置力-荷載和合作配置力-荷載之間、組織外部競爭配置力-荷載和合作配置力-荷載之間、組織內外部競爭配置力-荷載和合作配置力-荷載之間，探討復雜組織演進和制度變遷的動力基礎；在組織內部競爭功效-損耗和合作功效-損耗之間、在組織外部競爭功效-損耗和合作功效-損耗之間、在組織內外部競爭功效-損耗和合作功效-損耗之間，探討復雜組織演進和制度變遷的價值基礎。I. 根據不完全信息、非對稱性和所有權安排，在組織內部監(jiān)控配置力-荷載和代理配置力-荷載之間、組織外部監(jiān)控配置力-荷載和代理配置力-荷載之間、組織內外部監(jiān)控配置力-荷載和代理配置力-荷載之間，探討社會組織總體演進和社會制度總體變遷的動力基礎；在組織內部監(jiān)控功效-損耗和代理功效-損耗之間、在組織外部監(jiān)控功效-損耗和代理功效-損耗之間、在組織內外部監(jiān)控功效-損耗和代理功效-損耗之間，探討社會組織總體演進和社會制度總體變遷的價值基礎。J. 新理論揭示：基本技術經濟因素一方面通過專業(yè)化、社會分工和比較優(yōu)勢來影響合作和競爭關系，另一方面通過不完全信息、非對稱性和所有權安排來影響監(jiān)控和代理關系；合作-競爭關系和監(jiān)控-代理關系決定一定的社會組織結構，而社會組織結構又影響系統(tǒng)功效和損耗；制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和管理創(chuàng)新推動社會組織結構不斷變化和發(fā)展；在由社會物質形態(tài)、社會信息形態(tài)和社會精神形態(tài)共同構成的社會形態(tài)中，基本技術因素和基本經濟因素構成主要基礎和主導力量。如圖4所示。K. 研究表明：在技術進步、專業(yè)化水平提高、社會分工演進和產權制度創(chuàng)新等作用推動下，人類歷史先后經歷六種基本類型的組織及其社會形態(tài)以簡單聯(lián)盟博弈為主導行為的原始共同體及其社會形態(tài)；以零和競爭博弈為主導行為的對抗型組織及其社會形態(tài)；以非對稱信息博弈為主導行為的競爭型組織及其社會形態(tài)；以合作博弈為主導行為的合作型組織及其社會形態(tài)；正在興起的網絡型組織及其社會形態(tài)；以及未來以泛理性博弈為主導行為的復雜共同體及其社會形態(tài)（理想化的社會形態(tài)）。L. 研究表明：在資源配置（動力）和資源荷載（任務）、系統(tǒng)功效（收益）和系統(tǒng)損耗（成本）之間，復雜組織內外部的合作和競爭、監(jiān)控和代理關系構成泛理性博弈的基礎。強化整體的集中化力量，在于復雜組織內外部的合作關系和監(jiān)控系統(tǒng)；強化局部的分散化力量， 在于復雜組織內外部的競爭關系和代理系統(tǒng)；在整體和局部之間實現協(xié)同性的總體化力量，在于復雜組織內外部的合作-競爭均衡關系和監(jiān)控-代理平衡系統(tǒng)；分散組織競爭、集中組織競爭、基本協(xié)同性、分散組織合作和集中組織合作，構成全息協(xié)同系統(tǒng)的基本作用域。M. 在多樣性選擇、分布式決策、行為復雜化及信息不完全的條件下，在資源配置和資源荷載、系統(tǒng)功效（收益）和系統(tǒng)損耗（成本）之間，為設計一套保證實現公平與效率雙重目標的機制，提供理論基礎；通過引入資源配置的可行集合、有利集合和初始資源量，給出相應的信息空間、響應函數和配置規(guī)則，并由此確定包含分散組織競爭、集中組織競爭、基本協(xié)同、分散組織合作及集中組織合作等機制在內的全協(xié)同過程機制；還簡要討論激勵相容、非對稱信息和委托人-代理人問題。N. 新理論所討論的現象是在參與者水平上適當計入漲落、需求、心理行為、思維活動、理性博弈、專業(yè)化、社會分工、合作和競爭、監(jiān)控和代理、集中化決策、權力分散化、利益關系等的一種復雜構成，并在經濟、政治、教育、宗教、技術、科學、文化、社會風俗、民族傳統(tǒng)、家庭（或家族）等方面（側面、維度）劃分為五種典型的組織規(guī)則，即分散組織競爭規(guī)則，集中組織競爭規(guī)則，基本協(xié)同規(guī)則，分散組織合作規(guī)則，集中組織合作規(guī)則。在基本技術約束（資源配置可行性條件）和基本經濟約束（資源配置有效性條件）下，不斷發(fā)展的專業(yè)化和社會分工連同不斷波動的思想、情緒和博弈行為，往往最后導致組織規(guī)則由一種規(guī)則轉變?yōu)榱硪环N規(guī)則。此外，迄今沒有明朗化的規(guī)則也會在社會變化過程中得到發(fā)展；因此，可能的規(guī)則是多支路的。0. 在從各種個體微觀水平到社會宏觀水平的作用變換中，新理論還引入“社會聯(lián)盟構形”概念。社會聯(lián)盟構形描述了一個在社會的各個局部區(qū)域對于參與者的規(guī)則分布，并且可以看作該社會的一組適當的宏觀變量的集合。在新的分析中，在各種決策上出現的理性的和偏激的、有意識的和潛意識的、遺傳的和受環(huán)境影響的復雜相互關系的“微觀細節(jié)”將被省略。在不考慮微觀影響的細節(jié)時，我們可以通過宏觀變量運動的概率來描述系統(tǒng)。在這樣的場合，我們必須求助于能夠建立合理的可靈活選擇的社會構形和轉移概率的唯象方法。 社會精神形態(tài) 文化活動 科學研究 技術構思 情感交流 意識形態(tài) 教育活動 法制觀念 倫理觀念 時代精神 系統(tǒng)功效 資源荷載 配置作用 精神資源配置 系統(tǒng)損耗 社會形態(tài)基本關系 社會物質形態(tài) 社會信息形態(tài) 技術基礎 生產系統(tǒng) 生產關系 技術規(guī)程 生產結構 經濟制度 政治實體 文化載體 教育設施 政治制度 文化典籍 教育信息 法制設施 軍事實體 信息載體 法規(guī)條例 軍事信息 知識信息 系統(tǒng)功效 系統(tǒng)功效 資源荷載 資源荷載 資源荷載 配置作用 物質資源配置 信息資源配置 系統(tǒng)損耗 系統(tǒng)損耗 圖4 社會基本形態(tài)與基本技術經濟因素P. 進而建立相應的概率分布的主方程、Foke-Planck方程、Langevan方程和平均值方程。這些方程可以以相當近似的形式用于分析基本的全息協(xié)同過程。初步以臨界漲落來說明復雜相變和分岔的過程。Q. 針對現代社會的高度動態(tài)性和高度不確定性環(huán)境，探討多元化、柔性化和網 絡化的組織結構設計問題。在引入包含分散組織競爭、集中組織競爭、基本協(xié)同、分散組 織合作及集中組織合作等機制在內的全協(xié)同過程機制的基礎上，建立了適用于動態(tài)性和不確定性環(huán)境的復雜組織全協(xié)同決策模型。通過建立基本技術變量和基本經濟變量概念，導出動態(tài)環(huán)境、全協(xié)同決策與網絡組織結構三者之間關系的數學表達式。還初步分析組織結構對歷史演進和制度變遷的影響。參考文獻：1 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