設(shè)備管理_特殊用途機械制造業(yè)審核作業(yè)指導書

特殊用途機械制造業(yè)審核作業(yè)指導書編制：邱筱燕 審核：操圣祥 批準：汪麗芳2002年6月13日一、 目的：指導審核人員有效地對特殊用途機械制造業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核工作。二、 適用范圍： 適用于基礎(chǔ)金屬加工及機械設(shè)備制造業(yè)17.6特殊用途機械制造業(yè)。三、 引用標準：職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范。四、 相關(guān)職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求：1. 中華人民共和國勞動法（19950101）；2. 中華人民共和國消防法（19980901）；3. 工廠安全衛(wèi)生規(guī)程（19560525）；4. 國務(wù)院關(guān)于加強企業(yè)生產(chǎn)中安全工作的幾項規(guī)定（19630330）；5. 廠內(nèi)機動車輛安全管理規(guī)定（19950407）；6. 工廠企業(yè)廠內(nèi)運輸安全規(guī)程（GB4387-84）；7. 重大事故隱患管理規(guī)定（19951001）；8. 危險化學品安全管理條例（20020315）；9. 勞動部關(guān)于重傷事故范圍的意見（19600523）；10. 企業(yè)職工傷亡事故報告和處理規(guī)定（19910301）；11. 企業(yè)職工傷亡事故分類標準（GB6441-86）；12. 企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則（GB6442-86）；13. 女職工勞動保護規(guī)定（19880721）；14. 女職工禁忌勞動范圍的規(guī)定（19900118）；15. 廠長、經(jīng)理職業(yè)安全衛(wèi)生管理資格認證管理規(guī)定（19901005）；16. 企業(yè)職工勞動安全衛(wèi)生教育管理規(guī)定（19951108）；17. 特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理辦法（19990712）；18. 特種作業(yè)人員技術(shù)考核管理規(guī)則（GB5306-85）；19. 職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定（19871105）20. 中華人民共和國塵肺病防治條例（19871203）；21. 職業(yè)病報告辦法（19890101）；22. 易燃易爆化學物品消防安全監(jiān)督管理辦法（19940501）;23. 機械設(shè)備防護罩安全要求（GB8196-87）；24. 起重機械安全規(guī)程（19850606）；25. 起重機吊運指揮信號（GB5082-85）；26. 起重機械危險部位與標志（GB15052-94）；27. 起重用鋼絲繩檢驗和報廢實用規(guī)范（GB5972-86）；28. 手持式電動工具的管理、使用、檢查和維修安全技術(shù)規(guī)程（GB3787-83）；29. 安全電壓（GB3805-84）；30. 漏電保護器安裝和運行（GB955-92）；31. 安全標志（GB2894-1996）；32. 安全標志使用導則（GB16719-1996）；33. 高處作業(yè)分級（GB3608-83）；34. 生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計總則（19850417）；35. 金屬切削機床粉塵濃度的測定（ZB J50 005）；36. 作業(yè)場所空氣中粉塵測定方法（GB5748-85UDC613.633：543）；37. 有毒作業(yè)分級（GB12331-90）；38. 有毒作業(yè)場所空氣采樣規(guī)范（GB13733-92）；39. 職業(yè)性接觸毒物危害程度分級（GB5044-85）；40. 作業(yè)場所超高頻輻射衛(wèi)生標準（GB10437-89）；41. 機械加工設(shè)備危險有害因素分類（GB12299-90）；42. 機械加工設(shè)備一般安全要求（GB12266-90）。1) GB72581997 機動車運行安全技術(shù)條件2) GB10395.11989 農(nóng)林拖拉機和機械 安全技術(shù)要求 第一部分：總則3) GB10395.51989 農(nóng)林拖拉機和機械 安全技術(shù)要求 第5部分：驅(qū)動式耕作機械4) GB10395.61999 農(nóng)林拖拉機和機械 安全技術(shù)要求 第6部分：植物保護機械5) GB10395.71999 農(nóng)林拖拉機和機械 安全技術(shù)要求 第7部分：聯(lián)合收割機、飼料和棉花收獲機6) GB10395.81989 農(nóng)林拖拉機和機械 安全技術(shù)要求 第8部分：排灌泵和泵機組7) GB10395.91996 農(nóng)林拖拉機和機械 安全技術(shù)要求 第9部分：播種、栽種、和施肥機械8) GB10395.121997 農(nóng)林拖拉機和機械 安全技術(shù)要求 第12部分：便攜式動力綠籬修剪機9) GB10395.131996 農(nóng)林拖拉機和機械 安全技術(shù)要求 第13部分：后操縱式和手持式動力草坪修剪機和草坪修邊機10) GB103961999 農(nóng)林拖拉機和機械、草坪和園藝動力機械 安全標志和危險圖形 總則11) GB 7681-1997 鍘草機 安全技術(shù)要求12) GB102851988 油鋸 使用安全規(guī)程13) GB102861988 割灌機 使用安全規(guī)程14) GB167741997 自增壓式液氮容器15) GB176681999 電鏈鋸使用安全規(guī)程16) GB16151.41996 農(nóng)業(yè)機械運行安全技術(shù)條件 固定式柴油機17) GB16151.51996 農(nóng)業(yè)機械運行安全技術(shù)條件 農(nóng)用掛車18) GB16151.61996 農(nóng)業(yè)機械運行安全技術(shù)條件 鏵式犁19) GB16151.71996 農(nóng)業(yè)機械運行安全技術(shù)條件 旋耕機20) GB16151.81996 農(nóng)業(yè)機械運行安全技術(shù)條件 圓盤耙21) GB16151.91996 農(nóng)業(yè)機械運行安全技術(shù)條件 播種機22) GB16151.101996 農(nóng)業(yè)機械運行安全技術(shù)條件 簡式脫粒機23) GB16151.111996 農(nóng)業(yè)機械運行安全技術(shù)條件 復式及半復式脫粒機24) GB16151.121996 農(nóng)業(yè)機械運行安全技術(shù)條件 谷物聯(lián)合收割機25) GB16151.131996 農(nóng)業(yè)機械運行安全技術(shù)條件 農(nóng)副產(chǎn)品加工機械26) GB69241986 熱磨機制造與驗收技術(shù)條件27) GB69261986 林業(yè)機械 分類詞匯28) GB72271987 林業(yè)機械 圖形符號29) GB81361987 便攜式林業(yè)機械術(shù)語30) GB102821988 便攜式風力滅火機 使用安全規(guī)程31) GB10040.11988 油鋸 平衡的測定32) GB10040.21988 油鋸 手把 強度的測定33) GB10040.31988 油鋸 最小空隙和尺寸34) GB100411988 便攜式割灌機 圓鋸片防護罩 強度35) GB102801988 便攜式風力滅火機 通用技術(shù)條件36) GB102801988 便攜式風力滅火機 臺架試驗方法37) GB102821988 便攜式風力滅火機 使用安全規(guī)程38) GB102831988 便攜式風力滅火機 手感振動的測定39) GB102841988 便攜式風力滅火機 耳旁噪聲的測定40) GB102851988 油鋸 使用安全規(guī)程41) GB102861988 割灌機 使用安全規(guī)程42) GB146301993 獵槍43) GB146311993 獵槍底火GB146321993 獵槍金屬彈殼五、 典型的生產(chǎn)活動、主要工藝過程及相應(yīng)的主要危害：1 特殊用途機械制造業(yè)的簡要生產(chǎn)活動：焊接沖剪板材熱處理焊接鑄造熱處理機加工型材鑄件調(diào)試裝配機加工表面處理外購原材料的質(zhì)量控制整機的裝配、制造、檢驗和試驗自制零部件的制造、檢驗和試驗總成的裝配制造、檢驗和試驗外協(xié)、外購零部件和總成的制造、檢驗和試驗2 主要工藝過程：a) 鑄造：造型、造芯、熔煉、澆鑄、清砂等。b) 機加工：車、銑、刨、磨、鉗、鏜、插、拉等。c) 沖剪：沖壓成型、剪切等。d) 熱處理：退火、回火、淬火、發(fā)蘭、高頻淬火、滲碳、滲氮等。e) 表面處理：鍍鉻、鍍鋅、鍍銅、鍍鎳、噴漆等。f) 焊接：電焊、汽焊、亞弧焊、二氧化碳保護焊等。g) 裝配：部件組裝、總裝等。3 主要危害因素：a) 鑄造：起重傷害、物體打擊、機械傷害、噪音、煙塵、粉塵傷害、高溫、灼傷。b) 機加工：起重傷害、物體打擊、機械傷害、噪音、粉塵傷害、漏電、觸電。c) 沖剪：機械傷害、物體打擊、噪音、漏電、觸電。d) 熱處理：物體打擊、有毒物質(zhì)傷害、漏電、觸電、高溫、灼傷、噪音。e) 表面處理：有毒煙塵、粉塵傷害、漏電、觸電、高溫、灼傷、物體打擊、噪音、火災(zāi)、爆炸。f) 焊接：物體打擊、有毒煙塵傷害、噪音、漏電、觸電、灼傷、火災(zāi)、爆炸。g) 裝配：起重傷害、物體打擊、機械傷害、噪音、粉塵、有毒物質(zhì)傷害、漏電、觸電、高處墜落。h) 調(diào)試：機械傷害、噪音、漏電、觸電、高處墜落。六、審核要點：要素審核內(nèi)容4.1總要求1 是否建立文件化的職業(yè)安全健康管理體系。2 OHSMS是否以危害為核心建立的現(xiàn)代安全管理體系滿足本規(guī)范要求。 以上兩條可通過文件審核、現(xiàn)場審核后驗證。4.2職業(yè)安全健康方針文件審核：1 適合特殊用途機械制造業(yè)職業(yè)安全健康風險的性質(zhì)和規(guī)模。2 改善職業(yè)安全健康績效的承諾。3 持續(xù)改進的承諾。4 遵守法律、法規(guī)和其它要求的承諾。5 闡明目標。6 最高管理者簽名，且規(guī)定定期評審方針。第一階段審核：方針的確定是否與組織的危害與風險評價結(jié)果相適應(yīng)。第二階段審核：1 方針如何傳達？員工是否了解？是否為相關(guān)方獲?。? 現(xiàn)場進一步驗證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模？是否定期評審方針的適宜性？ 4.3.1危害辨識、風險評價和風險控制的策劃文件審核：1 程序是否滿足要求？是否描述了危害識別的方法：如基本分析法、安全檢查表（SCL）、故障類型和影響分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）等。2.危害辨識活動是否包括：l 常規(guī)和非常規(guī)活動： “三種狀態(tài)”：正常（每天常規(guī)生產(chǎn)運行）、異常（如檢修作業(yè)等）、4.3.1危害辨識、風險評價和風險控制的策劃緊急（如火災(zāi)、爆炸等）； “三種時態(tài)”：過去（過去發(fā)生過的傷害事故）、現(xiàn)在（生產(chǎn)活動、機械設(shè)備現(xiàn)在安全控制狀態(tài)）、將來（計劃中的活動可能帶來的危險）。 七個方面： 機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素。 特殊用途機械制造業(yè)按傷害類型分類主要有：a) 物體打擊；b) 車輛傷害；c) 起重傷害；d) 機械傷害；e) 噪音；f) 粉塵傷害；g) 有毒物質(zhì)傷害；h) 觸電；i) 高溫；j) 灼傷；k) 高處墜落；l) 火災(zāi)、爆炸和其他傷害等。l 進入作業(yè)現(xiàn)場所有人員（本組織、相關(guān)方人員進入現(xiàn)場）。l 所有作業(yè)現(xiàn)場內(nèi)的設(shè)施（包括組織、相關(guān)方設(shè)備等）。l 從活動特點考慮是否包括如下方面：a) 設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)過程中所有活動；b) 設(shè)施、設(shè)備的采購到報廢；c) 公司內(nèi)部及相關(guān)方人員在作業(yè)場所內(nèi)的活動；d) 機動車輛活動；e) 機械設(shè)備加工活動；f) 廠區(qū)宿舍、食堂、娛樂場所、辦公場所；g) 動力能源系統(tǒng)。3.風險評價：程序規(guī)定的評價方法是什么？是否界定了A類：不可容許風險 B類：重大風險 C類：中度風險 D類：可容許風險 E類：可忽略風險。如采用評價方法為D=LEC法只否明確哪些是不可容許的風險。4程序中是否對應(yīng)風險級別制定了控制措施。a.一類制定控制風險的目標及實現(xiàn)目標的管理方案; 二類制定并實施運行控制程序。b.是否考慮“加強培訓”、“加強監(jiān)督檢查”作為目標管 理方案、運行控制程序的一部分內(nèi)容？5.程序中是否規(guī)定用何方式更新危害？第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗證識別過程是否符程序？抽一部分危害評定其辯識的合理性?，F(xiàn)場巡視，簡單驗證危害識別是否有遺漏，評價是否合理？第二階段審核： 重點查危害是否有遺漏？風險評價是否合理？現(xiàn)場是否及時更新危害。4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求文件審核：組織是否在程序中明確了法律、法規(guī)及其他要求的獲取渠道？法律法規(guī)是否適用？是否規(guī)定及時更新這些信息，并將有關(guān)信息傳達給相關(guān)方？（特殊用途機械制造業(yè)法律法規(guī)詳見適用法律法規(guī)清單）。第一階段審核：查主管部門獲取法律、法規(guī)是否完整？現(xiàn)場驗證準確、適用性。第二階段審核：關(guān)注法規(guī)的落實。4.3.3 目標文件審核：是否制定了文件化的職業(yè)安全健康目標，目標是否與職業(yè)安全健康方針一致，體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾。制定目標時，是否考慮了法律法規(guī)的要求，自身的危害和風險，可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點，是否規(guī)定了目標修改的方法，時間。第一階段審核：目標制定是否合理、可測量，是否按目標做了。第二階段審核：查目標完成情況，效果？目標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾。4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案文件審核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根據(jù)目標制定，是否規(guī)定了組織相關(guān)職能層次實現(xiàn)目標的職責、權(quán)限、是否確定了實現(xiàn)目標的方法、時間表。如：噪聲治理管理方案：目標是否量化（如室內(nèi)噪音由90dB降低至85 dB）;職責權(quán)限層層有人負責;方法是否聲源采用了消音裝置，傳播途徑采用隔聲墻措施;時間有起止期。第一階段審核：是否按方案執(zhí)行。第二階段審核：完成情況是否達到預(yù)期目的，是否對方案實施進行評審，當組織的活動產(chǎn)品，服務(wù)或運行條件變化時，是否對管理方案進行了修訂。4.4.1 機構(gòu)和職責文件審核：查組織是否制定了相應(yīng)的安全生產(chǎn)責任制與安全有關(guān)的管理、執(zhí)行、檢查人員的職責、權(quán)限、相互關(guān)系規(guī)定是否明確、合理;是否規(guī)定了管理者代表的作用、職責、權(quán)限;是否規(guī)定承擔管理職責人員實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾。第一階段審核：確認組織的機構(gòu)設(shè)置及各部門的職責。第二階段審核：查最高管理者、管理者代表、各部門領(lǐng)導、安全員等是否正確有效地行使其職責。查管理層為職業(yè)安全健康配置資源：有關(guān)人員、技術(shù)、防護設(shè)施、用電和消防設(shè)施、機械安全裝置、安全檢驗工具、安全技術(shù)措施、經(jīng)費等是否落實。4.4.2 培訓、意識和能力文件審核：程序文件中是否規(guī)定了培訓需求，培訓教育工作責任部門是否明確。有無培訓計劃？為保證計劃適宜、有效是否規(guī)定了定期評審計劃。是否滿足職業(yè)健康目標的需要，管理人員、作業(yè)人員是否培訓考試合格方可上崗。第二階段審核：查是否按培訓計劃實施，重要的職業(yè)安全健康崗位人員是否進行了培訓，培訓計劃完成情況是否有效，員工職業(yè)安全健康意識是否提高。4.4.3 協(xié)商與交流文件審核：程序中是否規(guī)定了內(nèi)部交流，外部相關(guān)方交流、各類信息傳遞方式、途徑、內(nèi)容；信息是否有記錄；是否規(guī)定了處理反饋的方法；是否規(guī)定了員工代表（如工會、團委等）收集生產(chǎn)加工全過程員工職業(yè)安全健康意見、建議及協(xié)商交流的記錄是否符合要求。第二階段審核：抽一部分記錄，如違反勞動法規(guī)，危害生命健康情況，工會如何監(jiān)督處理？工會及員工是否享受到職業(yè)安全健康方面的權(quán)利。組織的供方、用戶等單位提出的各類意見，組織是否及時處理，協(xié)商交流。4.4.4文件化文件審核：查OHSMS文件是否對核心要素及其相互作用進行了描述，是否提供了查詢相關(guān)文件的途徑。4.4.5 文件和資料控制文件審核：1程序是否界定文件發(fā)放范圍，明確關(guān)鍵崗位，現(xiàn)行版本，文件修改方式，各層文件是否適用。2查是否明確規(guī)定何時評審文件，修改是否由授權(quán)人員批準，失效文件如何處理，各種文件標識方法是否滿足要求。第二階段審核：是否按程序執(zhí)行；關(guān)注重要的職業(yè)安全健康崗位人員是否持有現(xiàn)行有效版本文件；驗證發(fā)放范圍是否滿足要求；是否有失效文件回收記錄；文件評審是否合理；文件修改是否由授權(quán)人員批準；作廢文件銷毀如何控制。4.4.6 運行控制文件審核：1、查缺乏程序可能導致偏離職業(yè)安全健康方針、目標的運行情況時，是否建立了文件化程序？程序是否規(guī)定了運行標準？2、組織所購買和使用的貨物、設(shè)備、服務(wù)中已標識的風險，是否建立了文件化的程序。3、查從根本上消除或降低風險，對作業(yè)場所，加工過程、裝置、機械及對人的能力適應(yīng)等建立了文件化的程序。第一階段審核：判斷危險控制的合理性和有效性。現(xiàn)場巡視生產(chǎn)和動力等作業(yè)現(xiàn)場，察看生產(chǎn)操作，尤其是那些可能引發(fā)重大事故的活動，是否予以規(guī)范和控制；察看個人防護用品配備是否滿足要求；現(xiàn)場安全標識是否符合要求。第二階段審核：查是否按程序要求對風險進行了有效控制。1對鑄造、機加工（車、銑、刨、磨、鉗、焊接等工序）、熱處理及表面處理、裝配等生產(chǎn)過程是否規(guī)定了安全操作規(guī)程并執(zhí)行。2 新產(chǎn)品開發(fā)和研制、特殊機床、新工藝、新材料、新設(shè)備的使用是否制定職業(yè)安全健康技術(shù)措施。3現(xiàn)場機械、設(shè)備等各類防護、保險裝置是否符合要求。4職業(yè)安全健康方面是否做到改善勞動條件、減輕勞動強度、防止傷亡事故和職業(yè)危害。5 是否做到文明加工、環(huán)保。6是否具備合格的生活衛(wèi)生設(shè)施和條件。7是否按要求配備了防護用品和落實勞動保護技術(shù)措施。8生產(chǎn)過程中特殊工種上崗人員資格是否得到認可。9臨時用電使用前，是否按用電要求進行了檢查、驗收。10各類專項安全技術(shù)措施是否有專人負責落實。11是否對生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境（如現(xiàn)場有毒物質(zhì)、粉塵、噪聲等）有效控制。12現(xiàn)場消防器材及危險物品運輸、貯存使用是否得到有效管理。13事故處理是否及時，做到“四不放過”。14查采購材料、設(shè)備、防護用品是否按合格供應(yīng)商名錄購買物品等。 4.4.7 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)文件審核：程序中是否對潛在的事件或緊急情況規(guī)定應(yīng)急對策手段，如火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案是否規(guī)定了報警，負責人指揮滅火，消防人員按職責分配完成滅火任務(wù)等內(nèi)容，是否對發(fā)生事故后規(guī)定分析總結(jié)的要求，是否規(guī)定根據(jù)實際情況定期檢驗程序。第一階段審核：察看生產(chǎn)和動力現(xiàn)場潛在的事故是否有遺漏現(xiàn)象，是否進行了控制。第二階段審核：查是否對有關(guān)人員進行了應(yīng)急預(yù)案的培訓；應(yīng)急程序是否驗證，如消防訓練演習記錄是否滿足規(guī)定要求；是否發(fā)生過緊急情況，如何進行處理的。4.5.1 績效測量和監(jiān)測文件審核：1、是否規(guī)定職業(yè)安全健康績效定性定量測量的內(nèi)容。2、規(guī)定對目標完成進行監(jiān)測。3、程序是否規(guī)定主動測量，被動測量的內(nèi)容。4、各類監(jiān)測設(shè)備程序是否規(guī)定了校準、維護要求。第一階段審核：是否按程序規(guī)定、法規(guī)要求執(zhí)行；重大危險因素控制是否定期監(jiān)測；查守法記錄。第二階段審核：1、查目標和管理方案完成情況；法律、法規(guī)遵守記錄；查安全生產(chǎn)檢查記錄。2、