營(yíng)業(yè)部代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作規(guī)程

華安證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作規(guī)程第一章 總則第一條 為規(guī)范公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，加強(qiáng)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)防范，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)證券法、公司法、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法、關(guān)于改進(jìn)代辦股份轉(zhuǎn)讓工作的通知以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中登深圳分公司”）關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓賬戶與深市主板賬戶合并的通知等法律法規(guī)和規(guī)章制度，制訂本操作規(guī)程。第二條 本操作規(guī)程所指代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，是指券商以自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)所轉(zhuǎn)讓的股份包括原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份以及退市上市公司的股份。第三條 公司開(kāi)展代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，不得損害投資者的合法權(quán)益。第四條 投資者參與代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第二章 證券賬戶相關(guān)規(guī)定第五條 投資者可以通過(guò)開(kāi)立深圳市場(chǎng)人民幣普通股票賬戶（以下簡(jiǎn)稱“A股賬戶”）或深圳市場(chǎng)人民幣特種股票賬戶（以下簡(jiǎn)稱“B股賬戶”）參與代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。若投資者持有原非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶（以下簡(jiǎn)稱“股份轉(zhuǎn)讓賬戶”）的，可以繼續(xù)使用，賬戶號(hào)碼不變。第六條 中登深圳分公司已停止開(kāi)立原股份轉(zhuǎn)讓賬戶，并將原股份轉(zhuǎn)讓賬戶與深市主板賬戶合并。中登深圳分公司賬戶合并后各賬戶適用范圍如下表所示：投資者類別合并前賬戶名稱合并前適用范圍合并后賬戶名稱合并后適用范圍境內(nèi)個(gè)人投資者A股賬戶A股、基金、債券、權(quán)證、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品A股賬戶A 股、基金、債券、權(quán)證、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、代辦轉(zhuǎn)讓A類股份、代辦轉(zhuǎn)讓B類股份、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓股份股份轉(zhuǎn)讓賬戶代辦轉(zhuǎn)讓A類股份、代辦轉(zhuǎn)讓B類股份、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓股份B股賬戶B股B股賬戶B股、代辦轉(zhuǎn)讓B類股份境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者A股賬戶A股、基金、債券、權(quán)證、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品A股賬戶A股、基金、債券、權(quán)證、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、代辦轉(zhuǎn)讓A類股份、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓股份股份轉(zhuǎn)讓賬戶代辦轉(zhuǎn)讓A類股份、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓股份境外投資者B股賬戶B股B股賬戶B股、代辦轉(zhuǎn)讓B類股份股份轉(zhuǎn)讓賬戶代辦轉(zhuǎn)讓B類股份第七條 原股份轉(zhuǎn)讓賬戶的掛失換新號(hào)、合并、注銷、賬戶資料變更、查詢等業(yè)務(wù)按照證券賬戶管理規(guī)則和實(shí)時(shí)開(kāi)戶業(yè)務(wù)指南，通過(guò)實(shí)時(shí)開(kāi)戶系統(tǒng)辦理，應(yīng)特別注意：（一）投資者的原股份轉(zhuǎn)讓賬戶可以與其主板賬戶合并，合并后只能保留主板賬戶，注銷原股份轉(zhuǎn)讓賬戶；（二）投資者申請(qǐng)補(bǔ)打原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的，境內(nèi)投資者補(bǔ)打A股賬戶卡，境外投資者補(bǔ)打B股賬戶卡；（三）投資者掛失原股份轉(zhuǎn)讓賬戶換新號(hào)的，境內(nèi)投資者換A股賬戶，境外投資者換B股賬戶；（四）投資者的原股份轉(zhuǎn)讓賬戶或主板賬戶注銷時(shí)，需檢查該賬戶是否持有主板、代辦轉(zhuǎn)讓或報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓股份，如持有任一種類證券則不能注銷。第八條 原股份轉(zhuǎn)讓賬戶適用證券賬戶管理規(guī)則、實(shí)時(shí)開(kāi)戶業(yè)務(wù)指南、新增休眠賬戶管理業(yè)務(wù)操作指引、證券賬戶使用信息申報(bào)業(yè)務(wù)指引等有關(guān)證券賬戶管理的規(guī)定。第九條 深圳證券賬戶的開(kāi)立、資料查詢與變更、掛失、補(bǔ)辦、合并以及注銷等業(yè)務(wù)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司實(shí)時(shí)開(kāi)戶業(yè)務(wù)運(yùn)作指引以及公司營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作規(guī)程等有關(guān)規(guī)定和要求進(jìn)行辦理。第三章 代辦股份開(kāi)戶第十條 投資者申請(qǐng)參與代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照華安證券客戶適當(dāng)性管理暫行辦法的規(guī)定，指導(dǎo)投資者填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，只有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為進(jìn)取型或激進(jìn)型的投資者，才可以參與代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)屬于進(jìn)取型以下的投資者，營(yíng)業(yè)部除充分揭示風(fēng)險(xiǎn)之外，還須向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配，要求客戶簽署客戶產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配確認(rèn)聲明（附件一），方可為其辦理參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。第十一條 已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立深圳證券賬戶以及資金賬戶的投資者，申請(qǐng)參與代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)攜帶有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡到營(yíng)業(yè)部親自辦理，營(yíng)業(yè)部應(yīng)指導(dǎo)投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)（附件二）及股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)（附件三），然后為投資者開(kāi)通代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)權(quán)限。第十二條 申請(qǐng)參與代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者尚未在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)先按照公司的相關(guān)規(guī)定為投資者開(kāi)立資金賬戶，沒(méi)有開(kāi)立深圳證券賬戶的，還需同時(shí)為投資者開(kāi)立深圳證券賬戶，然后指導(dǎo)投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，并為投資者開(kāi)通代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)權(quán)限。第十三條 持有原股份轉(zhuǎn)讓賬戶的投資者申請(qǐng)參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，須先開(kāi)立資金賬戶。（一）若投資者在營(yíng)業(yè)部沒(méi)有開(kāi)立資金賬戶，按以下程序辦理：1、指導(dǎo)投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，并要求投資者提供有效身份證明文件及原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡；2、營(yíng)業(yè)部按照公司的相關(guān)規(guī)定為投資者開(kāi)立資金賬戶，再為投資者添加原股份轉(zhuǎn)讓賬戶。（二）若投資者在營(yíng)業(yè)部已開(kāi)立資金賬戶并申請(qǐng)將原股份轉(zhuǎn)讓賬戶添加到原資金賬戶的，按以下程序辦理：1、指導(dǎo)投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，并要求投資者提供有效身份證明文件及原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡；2、營(yíng)業(yè)部按照公司的相關(guān)規(guī)定將原股份轉(zhuǎn)讓賬戶添加到原資金賬戶中。第十四條 投資者委托他人代辦的，代辦人還需提供代辦人有效身份證明文件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)。第十五條 投資者可向營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)將原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡換成同號(hào)碼的深市主板賬戶卡，換卡免費(fèi)。境內(nèi)投資者的原股份轉(zhuǎn)讓賬戶掛失換新號(hào)、合并、注銷、賬戶資料變更、查詢等業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)同A股賬戶；境外投資者的原股份轉(zhuǎn)讓賬戶掛失換新號(hào)、合并、注銷、賬戶資料變更、查詢等業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)同B股賬戶。第十六條 代辦股份開(kāi)戶完成后，營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照公司的相關(guān)規(guī)定將投資者提供或簽署的相關(guān)有效身份證件復(fù)印件、開(kāi)戶資料、影像資料、股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)以及股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)等相關(guān)資料留存歸檔并掃描上傳。其他有關(guān)賬戶的業(yè)務(wù)也應(yīng)按照公司的相關(guān)規(guī)定將相關(guān)有效身份證件復(fù)印件和開(kāi)戶資料留存歸檔并掃描上傳。第十七條 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中的掛牌公司為非上市股份公司，具有高風(fēng)險(xiǎn)性，營(yíng)業(yè)部須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所將股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)予以公示，并以廣播、現(xiàn)場(chǎng)解釋和答疑以及電話回訪等多種形式向投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。第四章 代辦股份確權(quán)第十八條 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。股份確權(quán)業(yè)務(wù)由主辦券商和代辦券商為投資者辦理；股份的重新確認(rèn)由主辦券商負(fù)責(zé)；股份的登記和托管由主辦券商將數(shù)據(jù)交中登深圳分公司進(jìn)行。第十九條 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份的重新確認(rèn)需投資者到營(yíng)業(yè)部辦理確權(quán)手續(xù)，主辦券商匯總所有確權(quán)成功的股份，并送中登深圳分公司登記托管。第二十條 根據(jù)股東性質(zhì)、是否需辦理過(guò)戶以及股份類別的不同，股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)可以分為以下幾類：（一）個(gè)人投資者辦理的無(wú)需過(guò)戶的A類股份確權(quán)；（二）機(jī)構(gòu)投資者辦理的無(wú)需過(guò)戶的A類股份確權(quán)；（三）個(gè)人投資者辦理的無(wú)需過(guò)戶的B類股份確權(quán)；（四）機(jī)構(gòu)投資者辦理的無(wú)需過(guò)戶的B類股份確權(quán)；（五）個(gè)人投資者辦理的需要過(guò)戶的A類股份確權(quán)；（六）機(jī)構(gòu)投資者辦理的需要過(guò)戶的A類股份確權(quán)；（七）個(gè)人投資者辦理的需要過(guò)戶的B類股份確權(quán)；（八）機(jī)構(gòu)投資者辦理的需要過(guò)戶的B類股份確權(quán)。第二十一條 個(gè)人投資者辦理無(wú)需過(guò)戶的A類股份確權(quán)時(shí)須提供以下材料：（一）非上市公司股份確權(quán)申請(qǐng)表（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)表）（附件四）；（二）股東的身份證件及復(fù)印件；（三）深圳A股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無(wú)誤后，在申請(qǐng)表上簽字，留存申請(qǐng)表，以及股東身份證件、深圳A股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復(fù)印件。委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)，并留存授權(quán)委托書(shū)及代辦人身份證件復(fù)印件。第二十二條 機(jī)構(gòu)投資者辦理無(wú)需過(guò)戶的A類股份確權(quán)時(shí)須提供以下材料：（一）申請(qǐng)表；（二）經(jīng)年檢的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)及復(fù)印件，只有復(fù)印件的，應(yīng)加蓋本單位公章，并注明與原件一致；（三）法定代表人證明書(shū)；（四）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；（五）法定代表人身份證件復(fù)印件；（六）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；（七）深圳A股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件。經(jīng)辦人員審核上述資料后，在申請(qǐng)表上簽字，留存法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和申請(qǐng)表，以及法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)、法定代表人身份證件、深圳A股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡和經(jīng)辦人身份證件的復(fù)印件。第二十三條 個(gè)人投資者辦理無(wú)需過(guò)戶的B類股份確權(quán)時(shí)須提供以下材料：（一）申請(qǐng)表；（二）股東的身份證件及復(fù)印件（以前使用護(hù)照開(kāi)戶的投資者還需提供護(hù)照及復(fù)印件或相關(guān)證明文件）；（三）深圳B股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無(wú)誤后，留存申請(qǐng)表，以及身份證件（以前使用護(hù)照開(kāi)戶的需要留存護(hù)照復(fù)印件或相關(guān)證明文件）、深圳B股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復(fù)印件。委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和有效的授權(quán)委托書(shū)，并留存授權(quán)委托書(shū)及代辦人身份證件復(fù)印件。如果代辦人無(wú)法提供股東的身份證件原件，可以提供有效的身份證件復(fù)印件。以下機(jī)關(guān)認(rèn)可的文件是有效的：國(guó)內(nèi)經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)、我國(guó)駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書(shū)及身份證件復(fù)印件、我國(guó)司法部認(rèn)可港澳地區(qū)律師認(rèn)證的授權(quán)委托書(shū)及身份證件復(fù)印件、我國(guó)外交部駐港澳地區(qū)特派辦認(rèn)證的授權(quán)委托書(shū)及身份證件復(fù)印件、臺(tái)灣海基會(huì)認(rèn)證的授權(quán)委托書(shū)及身份證件復(fù)印件。第二十四條 機(jī)構(gòu)投資者辦理無(wú)需過(guò)戶的B類股份確權(quán)時(shí)須提供以下材料：（一）申請(qǐng)表；（二）商業(yè)注冊(cè)登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復(fù)印件；（三）深圳B股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件；（四）董事會(huì)、董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書(shū)；授權(quán)人有效身份證明文件及復(fù)印件；授權(quán)人身份證件復(fù)印件；（五）經(jīng)辦人有效身份證件及復(fù)印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無(wú)誤后，留存授權(quán)委托書(shū)、授權(quán)人身份證明文件和申請(qǐng)表，以及商業(yè)注冊(cè)登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件、授權(quán)人有效身份證明、深圳B股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡和經(jīng)辦人身份證件的復(fù)印件。第二十五條 個(gè)人投資者辦理A類股份確權(quán)，需要過(guò)戶的僅限于以下幾類：遺產(chǎn)繼承、出國(guó)定居贈(zèng)與、法院裁決、出資證明；對(duì)曾掛牌的遺留公司，還包括經(jīng)公證的協(xié)議轉(zhuǎn)讓。個(gè)人投資者辦理需要過(guò)戶的A類股份確權(quán)時(shí)須提供以下材料：（一）遺產(chǎn)繼承1、申請(qǐng)表；2、繼承公證書(shū)；3、被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件；4、繼承人身份證件及復(fù)印件；5、繼承人深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無(wú)誤后，在申請(qǐng)表上簽字，留存申請(qǐng)表、繼承公證書(shū)，以及繼承人身份證件及深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、被繼承人死亡的有效法律文件的復(fù)印件。委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)，并留存授權(quán)委托書(shū)及代辦人身份證件復(fù)印件。（二）出國(guó)定居贈(zèng)與1、申請(qǐng)表；2、贈(zèng)與公證書(shū)；3、贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證件注銷證明及復(fù)印件；4、受贈(zèng)方身份證件及復(fù)印件；5、受贈(zèng)方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件；6、贈(zèng)與方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無(wú)誤后，在申請(qǐng)表上簽字，留存申請(qǐng)表、贈(zèng)與公證書(shū)、贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明，以及受贈(zèng)方身份證件、贈(zèng)與方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、受贈(zèng)方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復(fù)印件。委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)，并留存授權(quán)委托書(shū)及代辦人身份證件復(fù)印件。（三）法院裁決1、申請(qǐng)表；2、協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)；3、裁定書(shū)；4、判決書(shū)（或調(diào)解書(shū)等法律文書(shū)）；5、裁決后股份持有人身份證件及復(fù)印件；6、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無(wú)誤后，在申請(qǐng)表上簽字，留存申請(qǐng)表、協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)、裁定書(shū)和判決書(shū)（或調(diào)解書(shū)等法律文書(shū)），以及裁決后股份持有人身份證件、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復(fù)印件。（四）出資證明1、申請(qǐng)表；2、原掛牌交易場(chǎng)所的托管券商出具加蓋公章的出資證明（附件五）以及加蓋公章的交割單，證明其為實(shí)際出資人，并承諾承擔(dān)由此而引起的任何法律責(zé)任；3、實(shí)際出資人的身份證件及復(fù)印件；4、原持有人深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件；5、實(shí)際出資人的深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件；6、實(shí)際出資人的承諾書(shū)（附件六）。經(jīng)辦人員審核上述資料無(wú)誤后，在申請(qǐng)表上簽字，留存申請(qǐng)表、出資證明、交割單、承諾書(shū)，以及實(shí)際出資人的身份證件、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復(fù)印件。委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)，并留存授權(quán)委托書(shū)及代辦人身份證件復(fù)印件。（五）經(jīng)公證的協(xié)議轉(zhuǎn)讓1、申請(qǐng)表；2、雙方簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)，協(xié)議書(shū)內(nèi)應(yīng)申明過(guò)戶原因，聲明該股份屬受讓方，并承諾承擔(dān)因過(guò)戶引起的任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，協(xié)議書(shū)有投資者簽名并按手印，并須經(jīng)公證處公證；3、受讓方的身份證件及復(fù)印件；4、轉(zhuǎn)讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件；5、受讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無(wú)誤后，在申請(qǐng)表上簽字，留存申請(qǐng)表、轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)，以及受讓方身份證件、轉(zhuǎn)讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、受讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復(fù)印件。委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)，并留存授權(quán)委托書(shū)及代辦人身份證件復(fù)印件。第二十六條 機(jī)構(gòu)投資者辦理A類股份確權(quán)，需要過(guò)戶的僅限于以下幾種：經(jīng)公證的協(xié)議轉(zhuǎn)讓、原法人機(jī)構(gòu)已變更名稱、原企業(yè)已注銷或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或歇業(yè)、法院裁決、出資證明。機(jī)構(gòu)投資者辦理需要過(guò)戶的A類股份確權(quán)時(shí)須提供以下材料：（一）經(jīng)公證的協(xié)議轉(zhuǎn)讓1、申請(qǐng)表；2、經(jīng)公證處公證的轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)，協(xié)議書(shū)應(yīng)申明過(guò)戶原因，并承諾承擔(dān)因過(guò)戶引起的任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；3、經(jīng)年檢的受讓方營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)及復(fù)印件，只有復(fù)印件的，應(yīng)加蓋本單位公章，并注明與原件一致；4、受讓方的法定代表人證明書(shū)；5、受讓方的法定代表人授權(quán)委托書(shū)；6、受讓方的法定代表人身份證件復(fù)印件；7、經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；8、轉(zhuǎn)讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件；9、受讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無(wú)誤后，在申請(qǐng)表上簽字，留存轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)、法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、申請(qǐng)表、以及受讓方營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)、法定代表人身份證件、經(jīng)辦人身份證件、轉(zhuǎn)讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、受讓方深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復(fù)印件。（二）原法人機(jī)構(gòu)已變更名稱、合并、分立、兼并、重組的1、申請(qǐng)表；2、工商行政管理機(jī)關(guān)出具的關(guān)于該法人機(jī)構(gòu)變更名稱的證明和變更名稱后的法人承諾承擔(dān)原法人債權(quán)債務(wù)的證明文件；3、經(jīng)年檢變更名稱后的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)及復(fù)印件，只有復(fù)印件的，應(yīng)加蓋本單位公章，并注明與原件一致；4、法定代表人證明書(shū)；5、法定代表人授權(quán)委托書(shū)；6、法定代表人身份證件復(fù)印件；7、經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；8、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件。經(jīng)辦人員審核上述資料后，在申請(qǐng)表上簽字，留存工商行政管理機(jī)關(guān)出具的關(guān)于該法人機(jī)構(gòu)變更名稱的證明和變更名稱后的法人承諾承擔(dān)原法人債權(quán)債務(wù)的證明文件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和申請(qǐng)表，以及法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)、法定代表人身份證明、法定代表人身份證件、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡和經(jīng)辦人身份證件的復(fù)印件。（三）原企業(yè)因已注銷、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或歇業(yè)，而無(wú)法提供企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，經(jīng)辦人員還需審核如下資料：1、工商行政管理機(jī)關(guān)出具的關(guān)于法人機(jī)構(gòu)已破產(chǎn)或注銷的證明；2、原持有人的股東與現(xiàn)持有人簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及工商行政管理機(jī)關(guān)出具的原持有人股東的名單、股東應(yīng)在協(xié)議書(shū)中申明過(guò)戶原因，并承諾承擔(dān)因過(guò)戶引起的任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；或法院裁決書(shū)、破產(chǎn)清算小組或上級(jí)主管單位文件、證明，破產(chǎn)清算小組或上級(jí)主管單位應(yīng)在文件或證明中承諾承擔(dān)過(guò)戶引起的任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；3、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件；4、現(xiàn)持有人身份證件及復(fù)印件。如果現(xiàn)持有人是機(jī)構(gòu)投資者，還需提供經(jīng)年檢的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)及復(fù)印件，只有復(fù)印件的，應(yīng)加蓋本單位公章，并注明與原件一致；法定代表人證明書(shū);法定代表人授權(quán)委托書(shū)；法定代表人身份證件復(fù)印件；經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件。經(jīng)辦人員審核上述資料后，在申請(qǐng)表上簽字，留存申請(qǐng)表、工商行政管理機(jī)關(guān)出具的關(guān)于法人機(jī)構(gòu)已破產(chǎn)或注銷的證明、原持有人的股東與現(xiàn)持有人簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及工商行政管理機(jī)關(guān)出具的原持有人股東的名單或法院裁決書(shū)、破產(chǎn)清算小組或上級(jí)主管單位文件、證明，以及深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復(fù)印件。若現(xiàn)持有人是機(jī)構(gòu)投資者，還需留存法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)；經(jīng)年檢的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)、法定代表人身份證件、經(jīng)辦人身份證件的復(fù)印件。若現(xiàn)持有人是個(gè)人投資者，還需留存身份證件復(fù)印件。（四）法院裁決1、申請(qǐng)表；2、協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)；3、裁定書(shū)；4、判決書(shū)（或調(diào)解書(shū)等法律文書(shū)）；5、裁決后股份持有人經(jīng)年檢的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件，只有復(fù)印件的，應(yīng)加蓋本單位公章，并注明與原件一致；6、法定代表人證明書(shū)；7、法定代表人授權(quán)委托書(shū)；8、法定代表人身份證件復(fù)印件；9、經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；10、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件。經(jīng)辦人員審核上述資料無(wú)誤后，在申請(qǐng)表上簽字，留存申請(qǐng)表、協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)、裁定書(shū)和判決書(shū)（或調(diào)解書(shū)等法律文書(shū)）、法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)，以及裁決后股份持有人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)、法定代表人身份證件、經(jīng)辦人身份證件、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復(fù)印件。（五）出資證明1、如果實(shí)際出資人是個(gè)人投資者，經(jīng)辦人員審核以下材料：（1）申請(qǐng)表；（2）原交易場(chǎng)所的托管券商出具的加蓋公章的出資證明以及加蓋公章的交割單，證明其為實(shí)際出資人，并承諾承擔(dān)由此而引起的任何法律責(zé)任；（3）實(shí)際出資人的身份證件及復(fù)印件；（4）深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件；（5）實(shí)際出資人的承諾書(shū)。經(jīng)辦人員審核上述資料無(wú)誤后，在申請(qǐng)表上簽字，留存申請(qǐng)表、出資證明、交割單、承諾書(shū)，以及身份證、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡復(fù)印件。委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)，并留存授權(quán)委托書(shū)原件及代辦人身份證件復(fù)印件。2、如果實(shí)際出資人是機(jī)構(gòu)投資者，經(jīng)辦人員審核以下材料：（1）申請(qǐng)表；（2）原交易場(chǎng)所的托管券商出具的加蓋公章的出資證明以及加蓋公章的交割單，證明其為實(shí)際出資人，并承諾承擔(dān)由此而引起的任何法律責(zé)任；（3）經(jīng)年檢的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件，只有復(fù)印件的，應(yīng)加蓋本單位公章，并注明與原件一致；（4）法定代表人證明書(shū)；（5）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；（6）法定代表人身份證件復(fù)印件；（7）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；（8）深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件；（9）實(shí)際出資人的承諾書(shū)。經(jīng)辦人員審核上述資料無(wú)誤后，在申請(qǐng)表上簽字，留存申請(qǐng)表、出資證明、交割單、承諾書(shū)、法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)，以及營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)、法定代表人身份證件、經(jīng)辦人身份證件、深圳股賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的復(fù)印件。第二十七條 個(gè)人投資者辦理的需要過(guò)戶的類股份確權(quán)，主要是指因遺產(chǎn)繼承、出國(guó)定居贈(zèng)與、法院裁決、有效的轉(zhuǎn)讓協(xié)議、出資證明或境外托管銀行出具的持股證明辦理過(guò)戶，經(jīng)辦人員需根據(jù)第二十五條個(gè)人投資者辦理需要過(guò)戶的A類股份確權(quán)時(shí)的有關(guān)規(guī)定審核上述相關(guān)材料的原件，并留存相關(guān)材料。第二十八條 機(jī)構(gòu)投資者辦理的需要過(guò)戶的類股份確權(quán)，主要是指有效的協(xié)議轉(zhuǎn)讓、法院裁決或出資證明等，經(jīng)辦人員需根據(jù)第二十六條機(jī)構(gòu)投資者辦理需要過(guò)戶的A類股份確權(quán)時(shí)的有關(guān)規(guī)定審核上述相關(guān)材料的原件，并留存相關(guān)材料。第二十九條 營(yíng)業(yè)部檢查和審核投資者提供或填寫(xiě)的上述資料無(wú)誤的，在交易柜臺(tái)系統(tǒng)中進(jìn)行確權(quán)操作。第三十條 投資者確權(quán)登記的股份在未進(jìn)行確權(quán)數(shù)據(jù)處理之前（一般為下午3:00前），投資者可以申請(qǐng)撤銷股份的確權(quán)登記。投資者確權(quán)后的第二個(gè)工作日（T+2日）可以查詢客戶確權(quán)的結(jié)果。第三十一條 其他券商持有股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)的投資者，如果尚未進(jìn)行股份確權(quán)，可以在營(yíng)業(yè)部辦理確權(quán)業(yè)務(wù)。確權(quán)時(shí)，營(yíng)業(yè)部需為投資者開(kāi)立資金賬戶，有關(guān)代辦股份開(kāi)戶事項(xiàng)按照本操作規(guī)程第三章規(guī)定辦理，同時(shí)要求投資者提供原券商打印并加蓋所在營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)印章的股份對(duì)賬單。第三十二條 投資者辦理代辦股份確權(quán)時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照公司的相關(guān)規(guī)定將投資者提供或填寫(xiě)的相關(guān)有效身份證件復(fù)印件、其他證明文件以及申請(qǐng)表等相關(guān)資料留存歸檔并掃描上傳。第三十三條 確權(quán)憑證資料由營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一保管。個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者確權(quán)憑證資料復(fù)印件放入開(kāi)戶資料中，原件按確權(quán)日期順序分開(kāi)裝訂，個(gè)人投資者每本100戶、機(jī)構(gòu)投資者每本50戶裝訂成冊(cè)，封面注明營(yíng)業(yè)部名稱、起止時(shí)間，注明冊(cè)數(shù)，永久保管。第三十四條 代辦股份確權(quán)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行主管部門(mén)的統(tǒng)一規(guī)定，并根據(jù)主管部門(mén)的調(diào)整進(jìn)行調(diào)整。（一）不需過(guò)戶1、A類股份，個(gè)人投資者：10元/每筆；機(jī)構(gòu)投資者：30元/每筆。2、B類股份，按上述標(biāo)準(zhǔn)收取人民幣，或根據(jù)確權(quán)開(kāi)始第一天國(guó)家外管局當(dāng)天公布的外匯中間價(jià)折算成美元收取。（二）需要過(guò)戶除按上述標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)外，還須向過(guò)戶雙方各收取手續(xù)費(fèi)和印花稅：1、A類股份，轉(zhuǎn)讓股數(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格0.3%（手續(xù)費(fèi)）+轉(zhuǎn)讓股數(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格印花稅率。2、B類股份，轉(zhuǎn)讓股數(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格0.4%（手續(xù)費(fèi)）+轉(zhuǎn)讓股數(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格印花稅率。沒(méi)有轉(zhuǎn)讓價(jià)格的按面值計(jì)。第五章 代辦股份轉(zhuǎn)讓第三十五條 營(yíng)業(yè)部接受投資者委托辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。第三十六條 投資者可以采用柜臺(tái)委托、網(wǎng)上交易等委托方式進(jìn)行委托。第三十七條 營(yíng)業(yè)部在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。限價(jià)委托是指投資者限定價(jià)格，要求券商營(yíng)業(yè)部以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)入股份、以限價(jià)或高于限價(jià)賣出股份的委托。第三十八條 投資者委托賣出的股份必須是其股份賬戶上實(shí)有的股份，不得進(jìn)行融券委托。投資者委托買(mǎi)入股份必須以其資金賬戶上實(shí)有的資金支付，不得進(jìn)行融資委托。第三十九條 股份轉(zhuǎn)讓公司同時(shí)滿足下列條件的，該公司股份每周轉(zhuǎn)讓五次，轉(zhuǎn)讓日為每周一至周五：（一）規(guī)范履行信息披露義務(wù)；（二）股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值；（三）最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)。每周轉(zhuǎn)讓五次的股份的證券簡(jiǎn)稱后標(biāo)注有數(shù)字“5”。第四十條 股份轉(zhuǎn)讓公司的股東權(quán)益和凈利潤(rùn)均為負(fù)值，或最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)的，該公司股份每周轉(zhuǎn)讓三次，轉(zhuǎn)讓日為每周一、周三和周五。每周轉(zhuǎn)讓三次的股份的證券簡(jiǎn)稱后標(biāo)注有數(shù)字“3”。第四十一條 股份轉(zhuǎn)讓公司未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的，該公司股份每周轉(zhuǎn)讓一次，轉(zhuǎn)讓日為每周五。每周轉(zhuǎn)讓一次的股份的證券簡(jiǎn)稱后標(biāo)注有數(shù)字“1”。第四十二條 代辦股份轉(zhuǎn)讓委托申報(bào)價(jià)格不能超過(guò)漲跌幅限制，漲跌幅比例為前次成交轉(zhuǎn)讓價(jià)的上下5%。第四十三條 轉(zhuǎn)讓日申報(bào)時(shí)間內(nèi)接受的所有轉(zhuǎn)讓申報(bào)采用一次性集中競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。第四十四條 集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則依次是：（一）在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位；（二）如果有兩個(gè)以上價(jià)位滿足前項(xiàng)條件，則選取符合下列條件之一的價(jià)位：1、高于該價(jià)位的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交；2、與該價(jià)位相同的買(mǎi)方或賣方的申報(bào)全部成交。（三）如果有兩個(gè)以上價(jià)位滿足前項(xiàng)條件，則選取離上一個(gè)轉(zhuǎn)讓日成交價(jià)最近的價(jià)位作為轉(zhuǎn)讓價(jià)。第四十五條 代辦股份轉(zhuǎn)讓委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日的上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。轉(zhuǎn)讓期間遇法定假日或其它特殊情況，暫停轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。第四十六條 代辦股份轉(zhuǎn)讓委托單位為“手”，1“手”等于100股。申報(bào)買(mǎi)入數(shù)量應(yīng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。第四十七條 代辦股份轉(zhuǎn)讓委托申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位：A類為0.01元人民幣；B類為0.001美元。第四十八條 代辦股份轉(zhuǎn)讓交收時(shí)間為：A類為T(mén)+1交收；B類為T(mén)+3交收。第四十九條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)妥善保管投資者的委托記錄和憑證，保存期不少于20年。第六章 代辦股份轉(zhuǎn)托管和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶第五十條 投資者確權(quán)托管在營(yíng)業(yè)部的股份轉(zhuǎn)讓公司的股份可申請(qǐng)轉(zhuǎn)出，托管到其他具有主辦券商資格的券商。第五十一條 投資者辦理代辦股份轉(zhuǎn)托管的，需提供有效身份證明文件、深圳證券賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡以及股份轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表；投資者委托他人代辦的，代辦人還需提供代辦人有效身份證明文件和經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)。第五十二條 營(yíng)業(yè)部按照中登深圳分公司和公司的相關(guān)規(guī)定參照深圳證券賬戶轉(zhuǎn)托管手續(xù)在交易柜臺(tái)系統(tǒng)中辦理代辦股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。第五十三條 代辦股份轉(zhuǎn)托管收費(fèi)按主管部門(mén)的規(guī)定執(zhí)行，境內(nèi)戶每戶收取30元人民幣，境外戶每戶收取4美元。第五十四條 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶包括股份的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割及強(qiáng)制執(zhí)行等過(guò)戶形式。第五十五條 投資者申請(qǐng)辦理因繼承而發(fā)生的股份非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶，需提交以下材料：（一）繼承公證書(shū)；（二）證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件；（三）繼承人身份證、深圳證券賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件；（四）股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉股份凍結(jié)證明。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復(fù)印件。第五十六條 投資者申請(qǐng)辦理因職工股贈(zèng)與而發(fā)生的股份非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶，需提交以下材料：（一）贈(zèng)與公證書(shū)；（二）贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件；（三）受贈(zèng)方身份證及復(fù)印件；（四）當(dāng)事人雙方深圳證券賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復(fù)印件。第五十七條 投資者申請(qǐng)辦理因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股份非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶，需提交以下材料：（一）法院的判決書(shū)（調(diào)解書(shū)）或經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的離婚協(xié)議；（二）雙方當(dāng)事人的身份證及復(fù)印件；（三）雙方當(dāng)事人的深圳證券賬戶卡或原股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡及復(fù)印件。第五十八條 人民法院依據(jù)已生效的裁判文書(shū)要求對(duì)投資者持有的股份進(jìn)行強(qiáng)制過(guò)戶的，應(yīng)出具介紹信、判決書(shū)（調(diào)解書(shū)、仲裁書(shū)）、協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)及執(zhí)行人員工作證，由營(yíng)業(yè)部按有關(guān)法律法規(guī)查驗(yàn)證件、法律文書(shū)無(wú)誤后，予以辦理。第五十九條 營(yíng)業(yè)部按照中登深圳分公司和公司的相關(guān)規(guī)定參照深圳證券賬戶非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶手續(xù)在交易柜臺(tái)系統(tǒng)中辦理代辦股份非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶手續(xù)。第六十條 營(yíng)業(yè)部辦理代辦股份非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶業(yè)務(wù)，按“所涉股份上一轉(zhuǎn)讓日收市價(jià)股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)率股數(shù)”的標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)事人雙方分別收取手續(xù)費(fèi)，并按“所涉股份上一轉(zhuǎn)讓日收市價(jià)證券交易印花稅稅率股數(shù)”的標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)事人雙方分別收取印花稅。第七章 附則第六十一條 本操作規(guī)程由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第六十二條 本操作規(guī)程自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件一：客戶產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配確認(rèn)聲明客戶姓名證件號(hào)碼客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)保守型 穩(wěn)健型 積極型 進(jìn)取型 激進(jìn)型產(chǎn)品產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)較低風(fēng)險(xiǎn)中等風(fēng)險(xiǎn)較高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)聲明：本人（機(jī)構(gòu)）理解并接受貴公司對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的方法及結(jié)果的作用。根據(jù)本人（機(jī)構(gòu)）實(shí)際情況，本人（機(jī)構(gòu)）對(duì)超出本人（機(jī)構(gòu)）風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)級(jí)的產(chǎn)品予以確認(rèn)，理解并愿意承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，由此引起的一切損失及風(fēng)險(xiǎn)與貴公司無(wú)關(guān)。 客戶簽章： 年 月 日附件二：股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)尊敬的投資者：鑒于代辦股份轉(zhuǎn)讓投資風(fēng)險(xiǎn)較大，為了您更好地了解代辦股份轉(zhuǎn)讓的投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)辦法）等有關(guān)規(guī)定，本公司特為您提供此份股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)，請(qǐng)認(rèn)真仔細(xì)閱讀。一、重要提示1、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中的“股份轉(zhuǎn)讓公司”并非是在上海、深圳證券交易所掛牌交易的上市公司，而是根據(jù)試點(diǎn)辦法的規(guī)定，委托具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司（以下簡(jiǎn)稱“主辦券商”）進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的非上市股份有限公司。2、投資者在從事股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)之前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀試點(diǎn)辦法等有關(guān)的法規(guī)和規(guī)則。代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則與深圳、上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則存在很大差別，請(qǐng)您務(wù)必認(rèn)真閱讀代辦股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。3、股份轉(zhuǎn)讓公司的掛牌條件與公司在上海、深圳證券交易所上市的條件存在很大差別。公司申請(qǐng)其股票在上海、深圳證券交易所上市交易，必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。公司委托股份進(jìn)行代辦轉(zhuǎn)讓，須符合試點(diǎn)辦法規(guī)定的條件，經(jīng)主辦券商推薦并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。4、根據(jù)規(guī)定，主辦券商對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督，指導(dǎo)、督促股份轉(zhuǎn)讓公司依法、及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息，但主辦券商對(duì)其信息內(nèi)容不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司公開(kāi)披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性不承擔(dān)任何責(zé)任。5、本公司僅為投資者提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，并不對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)決策等進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能因股份轉(zhuǎn)讓公司虧損等原因造成巨大波動(dòng)，股份轉(zhuǎn)讓公司也可能因破產(chǎn)而導(dǎo)致股份被終止轉(zhuǎn)讓，對(duì)此投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)予以特別關(guān)注。二、風(fēng)險(xiǎn)揭示1、宏觀風(fēng)險(xiǎn)：由于我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化以及周邊國(guó)家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和周邊證券市場(chǎng)的變化，可能會(huì)引起股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格的波動(dòng)。2、政策風(fēng)險(xiǎn)：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓是為非上市股份有限公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的一項(xiàng)探索性、試驗(yàn)性的工作，有關(guān)政策、法規(guī)和規(guī)則存在較大的不確定性，由此可能會(huì)引起股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格的波動(dòng)。3、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：由于股份轉(zhuǎn)讓公司所處行業(yè)整體經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的變化，或其經(jīng)營(yíng)管理等方面的因素，如經(jīng)營(yíng)決策重大失誤、高級(jí)管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司股票價(jià)格的波動(dòng)；由于公司經(jīng)營(yíng)不善或違反有關(guān)法律、法規(guī)，導(dǎo)致公司股份被暫停轉(zhuǎn)讓或終止轉(zhuǎn)讓。4、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于成交撮合及行情揭示是通過(guò)計(jì)算機(jī)和通訊系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，系統(tǒng)可能被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊，由此造成委托、交易系統(tǒng)的故障。若您選擇銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金，則有可能因?yàn)橥ㄓ嵓半娔X系統(tǒng)等原因使您的劃款指令不能及時(shí)被執(zhí)行；若您選擇互聯(lián)網(wǎng)交易方式，可能會(huì)由于網(wǎng)絡(luò)條件所限制，委托指令、揭示價(jià)格及其他轉(zhuǎn)讓信息出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況。5、不可抗力因素風(fēng)險(xiǎn)：諸如地震、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素可能導(dǎo)致股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的癱瘓；證券營(yíng)業(yè)部無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓。6、退市公司風(fēng)險(xiǎn)：退市公司資產(chǎn)質(zhì)量一般較差，均已連續(xù)虧損三年以上，且嚴(yán)重資不抵債，基本喪失了持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，投資風(fēng)險(xiǎn)大。本風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)并不保證揭示代辦股份轉(zhuǎn)讓的全部投資風(fēng)險(xiǎn)。在您進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓投資前，請(qǐng)務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)。本人已認(rèn)真閱讀本股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)，理解所提示的風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)給本人造成的損失。 投資者（簽名）：年 月 日附件三： 編號(hào)： 股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)甲方（投資者）： 乙方：華安證券有限責(zé)任公司 營(yíng)業(yè)部依照中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)合同法、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)辦法）和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，共同達(dá)成如下協(xié)議：第一章 雙方聲明第一條 甲方向乙方作如下聲明：1、甲方依法具有證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其證券投資資格之情形。2、甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、有效、合法。3、甲方保證其資金來(lái)源合法，甲方保證被確權(quán)的股份為其真實(shí)所有。4、在簽訂本協(xié)議前，甲方已認(rèn)真閱讀股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)，充分認(rèn)識(shí)到代辦股份轉(zhuǎn)讓存在的投資風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。5、甲方已詳細(xì)閱讀并承諾遵守試點(diǎn)辦法和其它代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則。6、甲方承諾不從事內(nèi)幕交易和操縱股價(jià)等行為，違反者承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。7、甲方接受并配合乙方對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查和處理。8、甲方在簽訂本協(xié)議前，已經(jīng)詳細(xì)閱讀了本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方免責(zé)條款，并愿意受所有條款之約束。甲方保證上述聲明的準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。第二條 乙方向甲方作如下聲明：1、乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。2、乙方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)備，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)提供必要的條件。3、乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準(zhǔn)。4、乙方遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，并愿意受本協(xié)議所有條款的約束。乙方保證上述聲明的準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。第二章開(kāi)戶第三條 甲方進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓公司的股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則及有關(guān)補(bǔ)充通知的規(guī)定，開(kāi)立深圳A股或B股賬戶。乙方審核甲方開(kāi)戶申請(qǐng)資料合格后，為投資者開(kāi)立深圳A股或B股賬戶。第四條 甲方委托乙方進(jìn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照乙方要求填寫(xiě)開(kāi)戶資料，由乙方為其開(kāi)設(shè)資產(chǎn)賬戶；甲方確保其提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。由于甲方提供的相關(guān)資料引起的法律后果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。第五條 若甲方為境內(nèi)法人投資者，開(kāi)設(shè)資產(chǎn)賬戶時(shí)需要提交： 1、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)（副本）及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)、授權(quán)代理人身份證明原件及復(fù)印件、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡原件及復(fù)印件；2、法人預(yù)留印鑒。第六條 若甲方為境外法人投資者，開(kāi)設(shè)資產(chǎn)賬戶時(shí)需提交：境外注冊(cè)商業(yè)登記書(shū)及復(fù)印件，董事證明文件（須為律師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的有效證明文件）及復(fù)印件，機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書(shū)（須蓋章簽名）及復(fù)印件，授權(quán)委托人（董事）的身份證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人身份證明及復(fù)印件，股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡。第七條 甲方辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，必須設(shè)置交易密碼和資金密碼，交易密碼和資金密碼是甲方在乙方預(yù)留的重要印鑒，甲方對(duì)此負(fù)有保密責(zé)任。甲方認(rèn)為必要時(shí)可在乙方營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)持有效證件到乙方柜臺(tái)或通過(guò)其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改交易密碼。第三章 委托代理第八條 甲方在乙方辦理開(kāi)戶手續(xù)后，乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶并從事下列委托事項(xiàng)：1、接受并執(zhí)行甲方的有效委托；2、代理保管甲方買(mǎi)入或存入的股份，代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；3、代理甲方進(jìn)行每次轉(zhuǎn)讓成交后的資金和股份的清算交割，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取手續(xù)費(fèi),并代收稅款和其他費(fèi)用；4、應(yīng)甲方要求，乙方提供甲方賬戶資金和股份數(shù)量變動(dòng)情況的清單，供甲方核查；5、雙方依法約定的其他事項(xiàng)。第九條 乙方提供柜臺(tái)委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓，委托當(dāng)日有效。第十條 乙方在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受甲方的限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。第十一條 委托交易采取全額交易結(jié)算資金交易方式。甲方委托買(mǎi)入股份時(shí)，其賬戶須有足額交易結(jié)算資金；甲方委托賣出股份時(shí)，其賬戶須有足額股份余額，否則乙方將拒絕該委托。第十二條 甲方委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)章，并提交規(guī)定的證件。第十三條 甲方通過(guò)自助委托系統(tǒng)下達(dá)的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；柜臺(tái)委托以甲方簽字確認(rèn)的委托憑證為準(zhǔn)；甲方以電話語(yǔ)音、傳真、信函下達(dá)的委托指令，如乙方無(wú)法確認(rèn)，將不作為對(duì)乙方的有效指令；甲方對(duì)其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果承擔(dān)全部責(zé)任。第十四條 甲方在辦理每一筆委托后須在三個(gè)交易日內(nèi)查詢交易結(jié)果或打印交割清單；如有疑問(wèn)，須在查詢交易結(jié)果或打印交割清單當(dāng)日向乙方書(shū)面質(zhì)詢，否則視為已被甲方確認(rèn)。第四章資金存取第十五條 甲方依法享有資金存取自由，但資金只能以銀證轉(zhuǎn)賬方式在其資產(chǎn)賬戶和同名銀行結(jié)算賬戶間劃轉(zhuǎn)。具體事宜按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款執(zhí)行。第十六條 當(dāng)甲方資產(chǎn)賬戶出現(xiàn)大額異常變動(dòng)時(shí)，乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)報(bào)告。第十七條 甲方交易結(jié)算資金余額按銀行活期存款利率計(jì)息，每年按季支付或在甲方銷戶時(shí)支付，乙方按照國(guó)家稅法的規(guī)定對(duì)甲方利息所得代扣代繳利息所得稅。第五章 信息披露第十八條 乙方應(yīng)將最新代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信息準(zhǔn)確、及時(shí)地在乙方網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行披露。第十九條 乙方有義務(wù)對(duì)每個(gè)轉(zhuǎn)讓日的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量等信息在乙方公司行情系統(tǒng)、網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)予以及時(shí)披露。第六章 變更和終止第二十條 當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。第二十一條 除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違法違規(guī)情形或與乙方簽訂的各種協(xié)議未履行完畢的，甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)辦理轉(zhuǎn)托管及資產(chǎn)賬戶銷戶業(yè)務(wù)。第三方存管協(xié)議另有約定的，從其約定。第二十二條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議：1、甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)；2、甲方的資金來(lái)源不合法；3、甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為。第二十三條 乙方若喪失代辦股份轉(zhuǎn)讓資格，將自動(dòng)終止與甲方簽訂的委托代理協(xié)議。第二十四條 乙方解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議，需及時(shí)通知甲方，并說(shuō)明理由。第二十五條 甲方在收到乙方解除委托代理協(xié)議通知后，應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買(mǎi)入委托指令。第七章 授權(quán)代理人委托第二十六條 甲方可以授權(quán)代理人代為辦理股份轉(zhuǎn)讓委托及相關(guān)事項(xiàng)。第二十七條 甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書(shū)并進(jìn)行公證，并向乙方提交代理人的有效證件。第二十八條 授權(quán)委托書(shū)至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證明號(hào)碼、授權(quán)權(quán)限、授權(quán)期限及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。第二十九條 甲方或其代理人通過(guò)乙方的自助委托系統(tǒng)辦理的一切業(yè)務(wù)，均視同甲方本人委托，甲方對(duì)委托結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。第三十條 代理人超越代理權(quán)限或授權(quán)期限過(guò)期，乙方有權(quán)拒絕甲方代理人的委托，由此產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。第三十一條 甲方授權(quán)委托書(shū)的簽署地應(yīng)在乙方，且當(dāng)事人均應(yīng)到場(chǎng)，但經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證或我國(guó)駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書(shū)除外。甲方簽署的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)交乙方備案。第三十二條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或終止授權(quán)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書(shū)面通知前，原授權(quán)委托書(shū)仍然有效。第八章 免責(zé)條款第三十三條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。第三十四條 甲方如果遺失股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、身份證明、存折等