專利文獻(xiàn)信息與應(yīng)用.ppt

專利文獻(xiàn)信息與應(yīng)用,國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局文獻(xiàn)部 王一民,TelE-mail:,全國高校專利申請情況,*2005年全國高校居發(fā)明專利申請量前十位的總和（5039件） 相當(dāng)于當(dāng)年全國科研院所發(fā)明專利申請量前十位的總和 （1654件）的3倍，而2002年為1.3倍。 *2005年全國高校居發(fā)明專利申請量前十位的總和（5039件） 相當(dāng)于2002年同一數(shù)量（1591件）的3.2倍。 *全國高校年專利申請量較多的是清華大學(xué)、上海交大、浙江 大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等院校，其中清華大學(xué)多年居年專利申請總 量和年發(fā)明專利申請量第一位。但2004年以來浙江大學(xué)開始 居年專利申請總量第一位（2005年1244件），而上海交大 2003-05連續(xù)三年居年發(fā)明專利申請量第一位（2005年1049件）。 *美國高校年專利獲得量連續(xù)十一年居第一位的加利福尼亞大 學(xué)2004年為424件。,專利文獻(xiàn)信息與應(yīng)用,一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)知識 二、專利文獻(xiàn)在企業(yè)中的應(yīng)用 三、模仿創(chuàng)新與有效仿制,四、互聯(lián)網(wǎng)專利信息的利用,一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)知識,1.專利文獻(xiàn)的概念 2.專利文獻(xiàn)的類型 3.專利文獻(xiàn)的特點 4.專利文獻(xiàn)的作用,1. 專利文獻(xiàn)的概念,現(xiàn)代專利制度的基本理念： “以技術(shù)公開換法律保護(hù)” 部分國家保存的第一件專利說明書： 英國 1617 美國 1790 德國 1877 韓國 1948,專利文獻(xiàn)是包含已經(jīng)申請或被確認(rèn)為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、實用新型和工業(yè)品外觀設(shè)計的研究、設(shè)計、開發(fā)和實驗成果的有關(guān)資料，以及保護(hù)發(fā)明人、專利所有人及工業(yè)品外觀設(shè)計和實用新型注冊證書持有人權(quán)利的有關(guān)資料已出版或未出版的文件（或其摘要）總稱。 - WIPO 知識產(chǎn)權(quán)教程 作為公開出版物的專利文獻(xiàn)主要有: 各種類型的專利說明書、專利公報、文摘和索引，以及發(fā)明、實用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計的分類表等。,1. 專利文獻(xiàn)的概念,2. 專利文獻(xiàn)的類型,專利文獻(xiàn)按其內(nèi)容可分為: （1）.各種專利說明書。 （2）.專利公報、專利文摘、專利索引。 （3）.國際專利分類、工業(yè)品外觀設(shè)計 分類等。,（1）. 各種專利說明書,專利說明書的組成： 以發(fā)明專利說明書為例，目前各國出版的發(fā)明專利說明書組成部分基本包括： 扉頁 說明書 權(quán)利要求 附圖 （檢索報告）,扉頁,扉頁類似書籍的標(biāo)題頁，是由各工業(yè)產(chǎn)權(quán)局在出版專利說明書時增加的。結(jié)構(gòu)包括基本著錄項目、摘要或權(quán)利要求、一幅主要附圖（機械圖、電路圖、化學(xué)結(jié)構(gòu)式等，如果有的話）三部分內(nèi)容。,說明書,說明書是清楚完整地描述發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容的文件。各國對說明書中發(fā)明描述規(guī)定大體相同，以中國發(fā)明說明書為例，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容（所要解決的技術(shù)問題以及采用的技術(shù)方案，有益效果）、附圖說明、具體實施方式。,權(quán)利要求書,權(quán)利要求書是申請人請求專利保護(hù)的范圍，應(yīng)當(dāng)說明發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)特征，清楚、簡要地表述請求保護(hù)的范圍。當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)之后，權(quán)利要求書就是確定該發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)范圍的根據(jù)，也是判斷他人是否侵權(quán)的依據(jù)，權(quán)利要求書具有直接的法律效力。,附圖,附圖是用于補充說明書文字部分的文件。在許多國家，附圖被看成是專利申請文件中的一個獨立部分，而在中國，附圖是說明書中的一部分。附圖和說明書一起構(gòu)成權(quán)利要求的基礎(chǔ)。,檢索報告,是反映檢索結(jié)果的文件。對申請人很有參考價值，申請人可據(jù)此對其發(fā)明創(chuàng)造專利性做出判斷并根據(jù)檢索結(jié)果對權(quán)利要求進(jìn)行刪改。對于申請人的競爭對手或任何人而言，是預(yù)測該申請能否授權(quán)的參考依據(jù)。,返回,（2）. 專利公報,專利公報的內(nèi)容 專利公報的類型 專利公報的作用,專利公報的類型,專利公報的內(nèi)容,專利公報的內(nèi)容 申請的審查和授權(quán)情況，包括：有關(guān)申請報道， 有關(guān)授權(quán)報道，有關(guān)地區(qū)、國際性專利組織在該國 的申請及授權(quán)報道，與所公布的申請和授權(quán)有關(guān)的 各種法律狀態(tài)變更信息等。 各類專利索引。,專利公報的類型,專利公報的類型 題錄型專利公報 文摘型專利公報 權(quán)利要求型公報,專利公報的作用,專利公報的作用 超前的和可靠的工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息源 了解近期有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)申請和授權(quán)的最新情況。 了解各項法律事務(wù)變更信息。 可進(jìn)行專利信息追溯檢索。 ,返回,（3）.專利分類資料,國際專利分類 國際外觀設(shè)計分類,國際專利分類,國際專利分類法IPCInternational Patent Classification是根據(jù)1971年簽訂的國際專利分類的斯特拉斯堡協(xié)定編制的，是目前唯一國際通用的專利文獻(xiàn)分類和檢索工具。IPC分類表，每五年修訂一次。,國際專利分類,國際專利分類法按照技術(shù)主題設(shè)置類目。分類表采用等級結(jié)構(gòu)，把整個技術(shù)領(lǐng)域按降序依次分為五個不同的等級，即：部、大類、小類、大（主）組、小組。 如第七版IPC分類表包括八個部、120個大類、628個小類，6948個大組、61074小組。,國際專利分類( 八大部),A：生活必需（農(nóng)、 輕、醫(yī)） B：作業(yè)、運輸 C：化學(xué)、冶金 D：紡織、造紙,E：固定建筑物 F：機械工程、照明、采暖、武器、爆破 G：物理 H：電學(xué),國際專利分類,例 ： Int.Cl.7 A01B1/04 部 A 生活需要 大類 A01 農(nóng)業(yè)、林業(yè)；畜牧業(yè)；打獵；誘捕 小類 A01B 農(nóng)業(yè)或林業(yè)的整地；一般農(nóng)業(yè)機械或 農(nóng)具的部件，零件或附件。 大組 A01B1/00 手動工具 小組 1/02 鍬、鏟 1/04 帶齒的,部 H 電學(xué) 大類 H01 基本電器元件 小類 H01F 磁體； 大組 H01F 1/00 特征在于其磁性材料的磁體或磁性物體； 一點小組 1/01 無機材料的 二點小組 1/03 特征在于其矯頑力 三點小組 1/032 硬磁材料的 四點小組 1/04 金屬或合金 五點小組 1/047 特征在于其成分的合金 六點小組 1/053 含有稀土金屬 小組H01F 1/053實際涉及的是“特征在于其矯頑力的包括硬磁合金尤其 是含有稀土金屬的無機材料的磁體”。,國際專利分類,國際專利分類,IPC第八版（2006）已于2006年1月1日生效使用，其主要變化： 1、基本版（約2萬條，印刷版，三年一修訂） 高級版（約7萬條，電子版，三個月一修訂） 2、針對新技術(shù)因素變化分類位置 例如： 傳統(tǒng)醫(yī)藥領(lǐng)域用于藥物合成包括植物、菌類或 酵母提取新建主組A61K36/00，替代現(xiàn)有的小組 A61K35/70、 A61K35/72、 A61K35/78或35/84,國際外觀設(shè)計分類,國際外觀設(shè)計分類（也稱洛迦諾分類，LOC.CI），1968年的洛迦諾協(xié)定通過了建立工業(yè)品外觀設(shè)計國際分類協(xié)定，迄今已有43個成員國。 國際外觀設(shè)計分類表不斷地修訂，每5年出一個新版，第8版已于2004.1.1生效。分類表為兩級分類，包括32個大類和223個小類，對6831種不同物品進(jìn)行了劃分。,國際外觀設(shè)計分類表由三部分組成： （1）大類和小類表； （2）使用工業(yè)品外觀設(shè)計的產(chǎn)品按字母順序 排列的產(chǎn)品系列號； （3）說明。,國際外觀設(shè)計分類,例：1211M0261 大類 12 運輸或提升工具 小類 12-11 自行車和摩托車 產(chǎn)品字母 M 摩托車(MOTORCYCLE) 產(chǎn)品系列號 M0261 低座小摩托車（說明）,國際外觀設(shè)計分類,專利文獻(xiàn)集技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體，是一種數(shù)據(jù)量巨大、內(nèi)容廣博的信息資源。 專利文獻(xiàn)傳播最新科學(xué)技術(shù)信息。 專利文獻(xiàn)的格式統(tǒng)一規(guī)范，高度標(biāo)準(zhǔn)化，并且具有統(tǒng)一的分類體系，便于檢索、閱讀和實現(xiàn)信息化。 專利文獻(xiàn)對發(fā)明創(chuàng)造的揭示完整而詳盡。,3. 專利文獻(xiàn)的特點,優(yōu)先權(quán),按照保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約：所謂優(yōu)先權(quán)，是巴黎聯(lián)盟各成員國給予本聯(lián)盟任一國家的專利申請人的一種優(yōu)惠權(quán)，即聯(lián)盟內(nèi)某國的專利申請人已在某成員國第一次正式就一項發(fā)明創(chuàng)造申請專利，當(dāng)申請人就該發(fā)明創(chuàng)造在規(guī)定的時間內(nèi)向本聯(lián)盟其他國家申請專利時，申請人有權(quán)享有第一次申請的申請日期。發(fā)明和實用新型的優(yōu)先權(quán)期限為12個月，外觀設(shè)計的優(yōu)先權(quán)期限為6個月。,人們把至少有一個優(yōu)先權(quán)相同的、在不同國家或國際專利組織多次申請、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻(xiàn)，稱為專利族(Patent Family)。 同一專利族中的每件專利文獻(xiàn)被稱作專利族成員(Patent Family Members)，同一專利族中每件專利互為同族專利。,同族專利,同族專利,例：專利族: US4588244A（申請日：1985年1月14日） JP61198582A（申請日：1985年11月30日） 互為 GB2169759A（申請日：1986年1月3日） 同族專利 FR2576156A（申請日：1986年1月13日） 優(yōu)先權(quán)包括：優(yōu)先申請國家US， 優(yōu)先申請日期1985.1.14 優(yōu)先申請?zhí)?90915,返回,同族專利,同族專利的作用: 同族專利可以提供有關(guān)該相同發(fā)明主題的最新技術(shù)發(fā)展、法律狀態(tài)和經(jīng)濟(jì)情報。 同族專利可以幫助閱讀者克服語言障礙。 同族專利可以為專利機構(gòu)審批專利提供參考。 同族專利可以解決對專利文獻(xiàn)的收藏不足問題,4. 專利文獻(xiàn)的作用,專利文獻(xiàn)是體現(xiàn)專利制度根本目的的媒介。 專利文獻(xiàn)傳播專利信息，促進(jìn)科技進(jìn)步。 專利文獻(xiàn)為經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易活動提供參考信息。 專利文獻(xiàn)是確定專利保護(hù)范圍的依據(jù)。 專利文獻(xiàn)是專利機構(gòu)審批專利的基礎(chǔ)和保障。,二、專利文獻(xiàn)在企業(yè)中的應(yīng)用,1、提供技術(shù)信息 2、提供法律信息提供經(jīng)濟(jì)3、提供經(jīng)濟(jì)信息,1、提供技術(shù)信息,尋找技術(shù)解決方案。 為技術(shù)創(chuàng)新獲得靈感。 提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科研的起點。 避免重復(fù)研究，節(jié)約經(jīng)費。,2、提供法律信息,為技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易提供依據(jù) 根據(jù)專利的保護(hù)期限，保護(hù)的技術(shù)范圍和保護(hù)的地域，可以作出侵權(quán)及專利有效性判定。,通過對專利文獻(xiàn)信息的分析研究，可以了解競爭對手在國內(nèi)外市場上所占的市場份額、核心技術(shù)競爭力、專利戰(zhàn)略意圖和技術(shù)發(fā)展動態(tài)。 尋找技術(shù)創(chuàng)新的合作者。,3、提供經(jīng)濟(jì)信息,1、技術(shù)創(chuàng)新的兩種模式 2、模仿創(chuàng)新的步驟 3、有效仿制的概念 4、有效仿制的程序,三、模仿創(chuàng)新與有效仿制,胡錦濤總書記指出,把引進(jìn)技術(shù)與消化吸收再創(chuàng)新結(jié)合起來，著力增強自主開發(fā)能力，努力掌握自主知識產(chǎn)權(quán)，這是企業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展的一個關(guān)鍵。,1、技術(shù)創(chuàng)新的兩種模式,(1)率先創(chuàng)新 率先創(chuàng)新是指依靠自身能力完成創(chuàng)新的過程， 率先實現(xiàn)技術(shù)的商品化和市場開拓，向市場推出 全新的產(chǎn)品或率先使用全新工藝的一種創(chuàng)新行為。 美國每年在研發(fā)方面的公共和私人投資總額 超過2500億美元，占世界研發(fā)總投入的50%。,(2)模仿創(chuàng)新 模仿創(chuàng)新是指以市場為導(dǎo)向，充分運用專利的 公開制度，以率先者的創(chuàng)新思路和行為為榜樣，以 其開創(chuàng)的產(chǎn)品為示范，吸取其成功的經(jīng)驗和失敗的 教訓(xùn)，通過消化吸收掌握率先者的核心技術(shù)，并在 此基礎(chǔ)上進(jìn)行完善，開發(fā)出富有競爭力的新產(chǎn)品， 并參與競爭的一種漸進(jìn)性創(chuàng)新活動。 日本、韓國對技術(shù)引進(jìn)與消化吸收創(chuàng)新的費 用投入比是1:5和1:8，而我國是1:0.8。,1、技術(shù)創(chuàng)新的兩種模式,（1）全面綜合分析 全面檢索本技術(shù)領(lǐng)域的專利信息，對本行業(yè) 技術(shù)、競爭對手、市場現(xiàn)狀、宏觀經(jīng)濟(jì)等情況進(jìn) 行綜合分析，結(jié)合自身創(chuàng)新能力制定創(chuàng)新戰(zhàn)略。 （2）重點技術(shù)研究 對本技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展進(jìn)程、最新發(fā)展動 態(tài)、市場占有范圍、競爭對手技術(shù)優(yōu)勢及專利技 術(shù)的法律狀態(tài)進(jìn)行重點技術(shù)研究，確立研發(fā)方向。,2、模仿創(chuàng)新的步驟,（3）、核心技術(shù)選擇 針對研發(fā)方向中的核心技術(shù)進(jìn)行研究，優(yōu) 選出有重要價值的關(guān)鍵專利文獻(xiàn)進(jìn)行組合分析， 擇其優(yōu)點確立研發(fā)項目。 （4）、有效仿制 利用有效仿制對研發(fā)項目中的專利技術(shù)進(jìn)行 消化吸收，在技術(shù)開發(fā)的過程中取得自主知識產(chǎn) 權(quán)形成后發(fā)優(yōu)勢。,2、模仿創(chuàng)新的步驟,有效仿制是指在規(guī)避侵權(quán)的前提下，以市場為 導(dǎo)向，充分利用專利制度的公開功能和效力范圍， 進(jìn)行富有成效的快速仿制，并進(jìn)一步取得自主知識 產(chǎn)權(quán)，形成后發(fā)優(yōu)勢的一種技術(shù)創(chuàng)新模式。,3、有效仿制的概念,針對研發(fā)項目核心技術(shù)中優(yōu)選出的專利文獻(xiàn)進(jìn)行 侵權(quán)檢索： A.如不侵權(quán)-直接消化吸收； B.如侵權(quán)-避開其保護(hù)范圍或以現(xiàn)有技術(shù)替代； C.如無法避開-無效其專利權(quán)或合理引進(jìn)消化吸收； D.在消化吸收的過程中，通過技術(shù)開發(fā)進(jìn)一步創(chuàng)新， 申報專利，取得自主知識產(chǎn)權(quán)，形成后發(fā)優(yōu)勢。,3、有效仿制的程序,例：海爾風(fēng)冷式冰箱的研發(fā),1、重點技術(shù)研究 海爾在平時對專利技術(shù)跟蹤檢索過程中，通過定 題檢索，發(fā)現(xiàn)風(fēng)冷式冰箱技術(shù)的申請量、申請廠家呈 上升趨勢。 分析預(yù)測：風(fēng)冷式冰箱將成為冰箱市場的主流產(chǎn)品。 確定研發(fā)方向：開發(fā)風(fēng)冷式冰箱。,例：海爾風(fēng)冷式冰箱的研發(fā),2、核心技術(shù)選擇 利用各種專利數(shù)據(jù)庫，檢索有關(guān)冰箱風(fēng)道的各 國專利，檢索出各種技術(shù)解決方案： （1）風(fēng)扇：一個或多個； （2）送風(fēng)面：一面或多面； （3）風(fēng)道內(nèi)的設(shè)置：有或無。 優(yōu)選出關(guān)鍵文獻(xiàn)進(jìn)行組合比較確立研發(fā)項目.,3、有效仿制 在規(guī)避侵權(quán)的前題下海爾通過消化吸收，重新 進(jìn)行了創(chuàng)新設(shè)計. 方案：采用一個風(fēng)扇三面送風(fēng)，風(fēng)道內(nèi)設(shè)置自 動風(fēng)量調(diào)節(jié)閥門。 這一方案吸收了現(xiàn)有專利技術(shù)的優(yōu)點，而整體 方案又與各專利不同。,例：海爾風(fēng)冷式冰箱的研發(fā),四、互聯(lián)網(wǎng)專利信息的利用,1、互聯(lián)網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫的突出優(yōu)點在于數(shù)據(jù)量大， 更新及時，使用方便，很多數(shù)據(jù)庫能夠直接 瀏覽全文，并且免費向公眾提供打印或下載 服務(wù)。 2、由于網(wǎng)絡(luò)安全的原因，互聯(lián)網(wǎng)上