協(xié)助凍結(jié)流通證券培訓(xùn)材料中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上.pptVIP

1中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,協(xié)助凍結(jié)流通證券培訓(xùn)材料 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 2006.2,2中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,內(nèi)容提要,查詢 凍結(jié) 數(shù)據(jù)申報(bào)、撤銷 數(shù)據(jù)接收、登記、反饋 數(shù)據(jù)初始化問(wèn)題,3中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,查詢,1、司法機(jī)關(guān)應(yīng)提供的材料： （1）協(xié)助查詢通知書(shū)或介紹信等； （2）本人工作證或執(zhí)行公務(wù)證； （3）委托函（如屬于委托調(diào)查的）。 2、證券公司于9：00-15：00通過(guò)PROP系統(tǒng)，可以查詢截止上一個(gè)交易日被執(zhí)行人賬戶內(nèi)證券的凍結(jié)信息（包括輪候凍結(jié)信息）。上述查詢，登記結(jié)算公司不收費(fèi)。,4中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,凍結(jié)-司法凍結(jié),1、司法機(jī)關(guān)應(yīng)提供的材料： （1）協(xié)助凍結(jié)通知書(shū)、民事裁定書(shū)等； （2）本人工作證或執(zhí)行公務(wù)證； （3）委托送達(dá)函（如屬于委托送達(dá)的）。 2、證券公司申報(bào)凍結(jié)證券范圍： 包括：A股流通股、基金、國(guó)債等托管在證券公司處的證券。 不包括：（1）已辦理回購(gòu)登記賬戶內(nèi)折算成標(biāo)準(zhǔn)券的國(guó)債； （2）企業(yè)債券； （3）國(guó)家股、法人股等非流通股份； （4）已在登記結(jié)算公司辦理質(zhì)押的證券； （5）B股流通股； （6）已在登記結(jié)算公司辦理凍結(jié)賬戶內(nèi)的證券。,5中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,凍結(jié)-司法凍結(jié),3、司法機(jī)關(guān)執(zhí)行文書(shū)的填寫(xiě)內(nèi)容： 被執(zhí)行人全稱（或姓名）、證券賬戶號(hào)、證券名稱、證券代碼、證券數(shù)量、凍結(jié)期限以及凍結(jié)是否及于孳息等有關(guān)信息。 孳息包含送股（轉(zhuǎn)贈(zèng)股）、紅利、債券兌息。 4、凍結(jié)流通證券的期限： （1）法院首次凍結(jié)期限一般不超過(guò)2年，自受理申報(bào)之日起計(jì)算。 （2）有特殊原因需要延長(zhǎng)的，在期滿前辦理續(xù)凍手續(xù)；每次續(xù)凍期限最長(zhǎng)不超過(guò)1年。 （3）公安機(jī)關(guān)、檢察院等其他有權(quán)機(jī)關(guān)的凍結(jié)期限，可以比照法院。,6中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,凍結(jié)-司法凍結(jié),5、送達(dá)回執(zhí)： （1）于申報(bào)日下一工作日提供； （2）如發(fā)現(xiàn)實(shí)際處理結(jié)果與法律文書(shū)有不一致的，證券公司應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回執(zhí)上注明處理結(jié)果和實(shí)際凍結(jié)數(shù)量等事項(xiàng)。,7中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,凍結(jié)-輪侯凍結(jié),1、證券公司協(xié)助司法機(jī)關(guān)輪侯凍結(jié)時(shí)，司法機(jī)關(guān)所需提供的材料、申報(bào)輪侯凍結(jié)范圍、輪侯凍結(jié)期限、送達(dá)回執(zhí)等事項(xiàng)與司法凍結(jié)相同。 2、證券公司申報(bào)輪侯凍結(jié)證券數(shù)量： 不能超過(guò)賬戶內(nèi)對(duì)應(yīng)證券品種已被司法凍結(jié)的數(shù)量。 3、輪侯凍結(jié)無(wú)指向性。 4、其他有權(quán)機(jī)關(guān)（包括公安局、檢察院等）要求對(duì)流通證券實(shí)施輪候凍結(jié)的，證券公司也可以協(xié)助辦理并及時(shí)申報(bào)數(shù)據(jù)。,8中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,凍結(jié)-輪侯凍結(jié),5、輪候凍結(jié)自動(dòng)生效時(shí)，其凍結(jié)登記的到期日仍是法律文書(shū)載明的終止日。,9中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,數(shù)據(jù)申報(bào)、撤銷,1、證券公司于9：00-15：00通過(guò)PROP系統(tǒng)，可以申報(bào)凍結(jié)、續(xù)凍、解凍包括輪候凍結(jié)、輪侯續(xù)凍、輪侯解凍流通證券的數(shù)據(jù)以及申報(bào)撤銷。 2、申報(bào)撤銷： （1）不能撤銷續(xù)凍、輪候解凍、輪候續(xù)凍的申報(bào)； （2）單人錄入； （3）按受理編號(hào)撤銷； （4）當(dāng)日的受理編號(hào)，只能在當(dāng)日申報(bào)撤銷。 3、申報(bào)上傳方式： （1）單筆錄入； （2）批量上傳。,10中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,數(shù)據(jù)申報(bào)、撤銷,4、申報(bào)類型： 01-凍結(jié)，02-解凍，03-續(xù)凍，04-輪候凍結(jié)，05-輪候解凍，06-輪候續(xù)凍。 5、申報(bào)數(shù)量單位： （1）股票以股為單位、基金以份為單位、債券以元為單位； （2）注意事項(xiàng)：凍結(jié)或輪侯凍結(jié)債券的數(shù)量必須是1000元的整數(shù)倍。 6、申報(bào)凍結(jié)期限： （1）申請(qǐng)日期； （2）凍結(jié)到期日。 7、申報(bào)凍結(jié)孳息： （1）紅利標(biāo)志； （2）紅股標(biāo)志； （3）兌息標(biāo)志。,11中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,數(shù)據(jù)申報(bào)、撤銷,8、申報(bào)續(xù)凍（包括輪侯續(xù)凍）： （1）輸入原凍結(jié)編號(hào)； （2）錄入凍結(jié)到期日。 9、申報(bào)解凍（包括輪侯解凍）： （1）全部或部分解凍； （2）輸入原凍結(jié)編號(hào)； （3）孳息的解凍：解凍（包括輪侯解凍）全部證券時(shí)，其相應(yīng)孳息全部自動(dòng)解凍；如果解凍部分證券的，其解凍部分相應(yīng)孳息的數(shù)量，由證券公司按照法律文書(shū)的要求，另行申報(bào)。 （4）注意事項(xiàng)： A、輪侯凍結(jié)的證券，不能作部分解凍； B、部分證券解凍后，仍被凍結(jié)的證券及其孳息的凍結(jié)編號(hào)與原凍結(jié)編號(hào)一致。,12中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,數(shù)據(jù)申報(bào)、撤銷,10、輪候凍結(jié)已有部分自動(dòng)生效的，證券公司申報(bào)全部解凍時(shí)： （1）首先申報(bào)解除尚未生效的輪侯凍結(jié)部分（申報(bào)類型為輪侯解凍）； （2）然后申報(bào)解除已生效凍結(jié)部分（申報(bào)類型為解凍）。 （3）注意事項(xiàng)：如有未生效輪候凍結(jié)的證券凍結(jié)，在輪候凍結(jié)被解除之前，不能全部解凍。 11、如果輪候凍結(jié)已有部分自動(dòng)生效的，證券公司申報(bào)續(xù)凍（包括輪侯續(xù)凍）時(shí)： 按照“申報(bào)類型為續(xù)凍”申報(bào)即可，對(duì)尚未生效的輪侯凍結(jié)部分無(wú)需再申報(bào)輪侯續(xù)凍。,13中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,數(shù)據(jù)申報(bào)、撤銷,12、有關(guān)注意事項(xiàng)： （1）凍結(jié)（包括輪候凍結(jié)）期間，不得辦理賬戶的撤銷指定交易。 （2）掛失補(bǔ)辦賬戶時(shí)，新老賬戶號(hào)碼必須一致。 （3）如遇債券兌付兌息登記日，第二天直接協(xié)助凍結(jié)資金。 （4）當(dāng)日新指定賬戶，當(dāng)日即可申報(bào)證券凍結(jié)（包括輪候凍結(jié)）；當(dāng)日回購(gòu)登記撤消處理成功的賬戶，當(dāng)日即可申報(bào)賬戶內(nèi)國(guó)債凍結(jié)（包括輪候凍結(jié)）。 （5）司法機(jī)關(guān)對(duì)于已凍結(jié)的股份進(jìn)行處置時(shí)（包括強(qiáng)制賣出、強(qiáng)制過(guò)戶），可先將凍結(jié)的股份扣劃至申請(qǐng)人賬戶或指定賬戶，然后進(jìn)行處置。,14中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,數(shù)據(jù)接收、登記、反饋,1、登記結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查申報(bào)數(shù)據(jù)格式的合規(guī)性并實(shí)時(shí)反饋。 2、當(dāng)日閉市后，對(duì)申報(bào)成功的數(shù)據(jù)，登記結(jié)算系統(tǒng)完成凍結(jié)登記。 3、登記結(jié)算系統(tǒng)通過(guò)業(yè)務(wù)回報(bào)文件反饋凍結(jié)登記的結(jié)果。,15中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,數(shù)據(jù)初始化問(wèn)題,1、時(shí)間安排：2006年2月27至28日。 2、具體要求： （1）證券公司將其已經(jīng)辦理并仍處于凍結(jié)狀態(tài)的流通證券司法凍結(jié)數(shù)據(jù)按登記結(jié)算公司規(guī)定的申報(bào)格式、數(shù)據(jù)接口進(jìn)行申報(bào)。 （2）如果證券公司之前已經(jīng)受理了司法機(jī)關(guān)的賬戶凍結(jié)，應(yīng)當(dāng)將其賬戶凍結(jié)內(nèi)的所有證券以證券凍結(jié)