中國對外貿(mào)易概論浙江工商大學王國安ppt第9章.ppt

第九章 技術貿(mào)易,重點提示： 1.國際技術貿(mào)易的概念 2.我國的技術引進 3.我國的技術出口 4.技術進出口管理,2,主要工業(yè)化國家技術出口的增長(%),3,國際技術貿(mào)易迅速發(fā)展的原因,1、科技進步是推動技術貿(mào)易迅速 發(fā)展的原動力。 2、技術輸出國可以獲得很大的經(jīng) 濟利益。（供給方） 3、加速技術引進國國內(nèi)經(jīng)濟和科 技的發(fā)展。（需求方）,4,1 技術貿(mào)易概述,什么是技術？ 技術(Technology)，是關于制造一項產(chǎn)品，應用一項工藝或提供一項服務的系統(tǒng)知識，但不包括只涉及貨物出售或只涉及貨物出租的交易。 (1)制造一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識； (2)應用一項工藝的系統(tǒng)知識； (3)提供一項服務的系統(tǒng)知識。,5,“技術”與“科學”的區(qū)別,技術與科學（Science）是兩個概念。如古代中國技術發(fā)達，但沒有科學。 科學的任務是通過回答“是什么”和 “為什么”的問題，揭示自然的本質(zhì)和內(nèi)在規(guī)律，目的在于認識自然。 技術的任務則是通過回答“做什么”和“怎么做”的問題，滿足社會生產(chǎn)和生活的實際需要，目的在于改造自然。 科學上的突破叫發(fā)現(xiàn)，技術上的創(chuàng)新叫發(fā)明。,6,技術的特征,1、無形性。相對于一般商品而言，技術是無形的、非物質(zhì)的知識。 2、系統(tǒng)性。技術是系統(tǒng)的知識，綜合的知識。 3、商品性。即技術不僅有使用價值，而且也有交換價值。 4、時間性。每項技術都有其產(chǎn)生、發(fā)展、普及應用和淘汰的過程。,7,技術的分類,1、按公開程度可以劃分為： 公開技術、半公開技術和秘密技術。 2、按發(fā)展階段可以劃分為： 尖端技術、先進技術和傳統(tǒng)技術。 3、按表現(xiàn)形態(tài)可以劃分： 軟件技術和硬件技術。,8,一、國際技術貿(mào)易的概念,通過貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟技術合作的方式，跨國界轉移技術的行為。,技術進出口一般是指無形的工藝操作技術、管理經(jīng)驗或知識，即所謂的“軟件”。 在實踐中，有些技術進出口也同時包含了一些機器設備的買賣。廣義的國際技術貿(mào)易對象除了軟件技術和作為技術載體的成套設備關鍵設備等資本貨物外，還涵蓋高新技術產(chǎn)品。,9,*國際技術貿(mào)易的特點,1.技術貿(mào)易的對象是無形的知識 2.技術貿(mào)易一般為技術使用權的轉移 3.技術貿(mào)易使交易雙方保持長期的合作關系 4.技術貿(mào)易所涉及的問題和法律比較復雜 5.政府對技術貿(mào)易往往是獎入限出,10,二、國際技術貿(mào)易的內(nèi)容,技術貿(mào)易的內(nèi)容主要是知識產(chǎn)權(Intellectual Property) （一）專利權（Patent） （二）商標權（trade mark） （三）專有技術和商業(yè)秘密（Know-how） （四）技術服務 工業(yè)產(chǎn)權，是專利權和商標權的統(tǒng)稱。 狹義的知識產(chǎn)權,包括專利權、商標權和著作權。 廣義的知識產(chǎn)權,包括專利權、商標權、著作權、和其他科技成果權。,11,專利權,專利（Patent）政府主管機構授予發(fā)明人在一定時期和一定地域范圍內(nèi)對其發(fā)明所享有的一種專有權。 取得專利權的人稱為專利權人，他在專利有效期內(nèi)，享有對專利的實施、交換、繼承、轉讓和放棄的權利。專利權人的義務主要是按時繳納專利年費。 專利的類型 （1）發(fā)明（Invention）專利 指對產(chǎn)品、方法或其改進所提出的新的技術方案。 （2）實用新型（Utility model）專利 指對物的形狀、構造或其組合的發(fā)明。 （3）外觀設計（Design）專利 指對產(chǎn)品的外形、圖案、色彩或其組合所作出的富有美感的新設計。,12,專利的特點,1.專有性：也稱獨占性或排他性，即專利權人在專利有效期限和地域內(nèi)享有獨家占有權，做出同一發(fā)明的其他人不能獲得同一發(fā)明內(nèi)容的專利權，重復以前的發(fā)明也不能稱為發(fā)明。 2.地域性：只在法律管轄區(qū)域內(nèi)有效，或者說技術發(fā)明在哪個國家申請專利，就由哪個國家授予專利權，而且只在專利授予國的范圍內(nèi)有效，其他國家不承擔任何保護義務，其他人可以在其他國家使用該發(fā)明。 3.時間性：專利權只有在法律規(guī)定期限內(nèi)有效，專利有效保護期限結束后，發(fā)明人所享有的專利權便自動喪失，該項專利成為社會公共財富，其他人可以自由地使用該發(fā)明制造產(chǎn)品。 4.實施性：要求專利權人利用專利技術在實施保護的國家內(nèi)制造產(chǎn)品或轉讓專利。,13,商標權,商標（trade mark）商品的“牌子”，指商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者在其生產(chǎn)或銷售的商品上所加的特定標記。商標可以用文字、圖形、字母、線條、數(shù)字或顏色等單獨組成，也可以是以上幾種形式的組合。 商標權是商標的使用者依法申請并經(jīng)主管部門核準所授予的專用權利，在一定時期內(nèi)受商標法的保護，是商標所有人的財產(chǎn)。未經(jīng)商標權人許可，其他人不得在同種或類似商品上使用與注冊商標相同或相似的商標，否則構成侵犯商標權。商標權包括使用權、禁止權、轉讓權、許可使用權、繼承權。,14,專有技術或商業(yè)秘密,專有技術（Know-how）又稱“技術秘密”、“技術訣竅”，從商品角度，也稱“商業(yè)秘密”，是一種生產(chǎn)所必需的未向社會公開的技術知識、工藝流程、設計方案和實踐經(jīng)驗等。 專有技術的特點 （1）知識性。專有技術是腦力勞動的產(chǎn)物，是無形的、非物質(zhì)的。 （2）保密性。專有技術是不公開的。 （3）實踐性。專有技術必須是實用技術。 （4）可傳授性和可轉讓性。專有技術必須能以言傳身教或以圖紙、配方、資料等形式傳授給他人。,15,專有技術與專利的區(qū)別,16,三、國際技術貿(mào)易的方式,1、許可證交易 2、直接投資 3、國際工程承包 4、特許經(jīng)營 5、技術服務和咨詢,17,1、許可證貿(mào)易,許可證貿(mào)易(Licensing)，指知識產(chǎn)權或?qū)Ｓ屑夹g的所有人作為許可方(licensor)，通過與被許可方（licensee, 引進方）簽訂許可合同，將其所擁有的技術授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術，制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術使用費的技術貿(mào)易。,專利許可 商標許可 專有技術轉讓許可 綜合許可,標的內(nèi)容,范圍和權限,獨占許可 排他許可 普通許可 可轉讓許可 交叉許可,18,2、直接投資,直接投資，是指建立合資企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)、合作開發(fā)資源，隨著資金的轉移實現(xiàn)技術的轉移，即實現(xiàn)技術的進口或出口 兩種方式： 一是以技術作為股權投入，即技術的資本化，按技術股本獲取投資利潤 二是采取技術貿(mào)易的形式，投資者向合資或合作經(jīng)營企業(yè)提供先進技術并取得報酬,19,3、國際承包工程,國際工程承包(Turnkey Project)，是指一個國家的政府部門、公司、企業(yè)或項目所有人（一般稱工程業(yè)主或發(fā)包人）委托國外的工程承包人負責按規(guī)定的條件承擔完成某項工程任務。國際工程承包既是國際商品貿(mào)易的一種方式，又是國際勞務合作的一種方式，還是國際技術貿(mào)易的一種方式。,20,4、特許專營,特許專營（Franchising）是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標、商號名稱、服務標志、專利、專有技術、計算機軟件以及經(jīng)營管理的方法或經(jīng)驗轉讓給另一家企業(yè)的一項技術轉讓合同，后者有權使用前者的商標、商號名稱、服務標志、專利、專有技術、計算機軟件及經(jīng)營管理經(jīng)驗，但須向前者支付一定金額的特許費（Franchise Fee）。,21,5、技術服務和咨詢,技術服務和咨詢(Technical Service and Consulting Service)，是指獨立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機構作為服務方應委托方的要求，就某一個具體的技術課題向委托方提供技術分析、論證、預測和評價，提供技術報告，并由委托方支付一定數(shù)額的技術服務費的活動。,22,*國際技術貿(mào)易和國際商品貿(mào)易的區(qū)別,（一）交易標的性質(zhì)不同 商品貿(mào)易的標的是有形的物質(zhì)商品，可以進行計量和檢測，商品一經(jīng)出售，賣方即失去了商品的所有權。而國際技術貿(mào)易的標的是無形的知識，沒有統(tǒng)一的標準可以采用，其標的在出售和轉讓以后，賣方并不失去其所有權。 （二）交易雙方當事人不同 商品貿(mào)易的雙方當事人往往不是同行，而技術貿(mào)易雙方當事人則一般都是同行。 （三）交貨過程不同 商品貿(mào)易的交貨是實物移交。而技術貿(mào)易的“交貨”則是傳授技術知識、經(jīng)驗和技藝的復雜而又漫長的過程。其售后服務也遠比商品貿(mào)易繁瑣。,23,*國際技術貿(mào)易和國際商品貿(mào)易的區(qū)別,（四）所涉及的問題和法律不同 商品貿(mào)易的合同主要適用國內(nèi)外的買賣法和合同法，而技術貿(mào)易除此之外，還涉及到工業(yè)產(chǎn)權保護、技術風險、技術定價、限制與反限制、保密、 權利和技術保證、支持辦法等問題，技術貿(mào)易適用的國內(nèi)法律和國際法律、公約非常多。 （五）政府干預方向不同 各國在商品貿(mào)易上往往是獎出限入，但對技術出口大多審查較嚴，對技術貿(mào)易往往是控制出口，鼓勵進口。,24,2 我國的技術引進,胡錦濤在黨的十七大報告中指出，“充分利用國際科技資源”。 技術引進與設備進口有著原則區(qū)別。技術可分為軟件技術和硬件技術。軟件技術就是技術知識、經(jīng)驗和技藝，屬純技術；硬件技術是指機器設備之類的物化技術。只從國外購入機器設備而不買入軟件技術，一般稱之為設備進口。若只從國外購入軟件技術,或與此同時又附帶購進一些設備，這種行為才能稱為技術引進。,25,一、我國技術引進概覽,不同歷史時期特點,19501959年 19601978年 1979以來,技術引進的作用,1、快速提高技術水平 2、節(jié)約技術開發(fā)經(jīng)費 3、加速產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整 4、擴大出口，提升出口結構 5、加速人力資本積累,26,二、技術引進的基本原則,1、擴大技術引進，充分利用技術外溢 2、擴大引進軟件技術 3、引進適用技術 4、避免大規(guī)模重復引進 5、加強技術引進后的消化、吸收、推廣和創(chuàng)新,27,三、中國技術引進的特點,技術引進增長規(guī)模不斷擴大 技術引進方式科學化 技術引進向高技術密集行業(yè)以及需求增長快的行業(yè)傾斜 外資企業(yè)、國有企業(yè)是技術引進的主體 技術引進來源集中于發(fā)達國家,28,政府鼓勵技術引進的優(yōu)先領域,（1）高新技術 信息通信，生物工程，新能源，新材料，航空航天 （2）有利于提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的適用技術 農(nóng)業(yè)，制造業(yè)，建筑業(yè)，以及交通運輸業(yè)、原材料、環(huán)保等基礎產(chǎn)業(yè),29,我國技術引進存在的問題,(1)技術引進合同中軟件比重偏低。 (2)不合理的盲目重復引進比較嚴重。 (3)引進之后的消化、吸收、創(chuàng)新滯后。 (4)“以市場換技術”戰(zhàn)略的局限性逐漸顯現(xiàn)。,WHAT?WHY?,30,我國企業(yè)在引進技術的消化吸收上投入不足,目前我國的企業(yè)在技術引進上肯花錢，因為可以立竿見影，而對消化吸收，卻吝于投入，因為回報周期比較長。有關資料表明，日本引進技術的時期，平均花1美元引進技術，要花約7美元進行消化吸收和創(chuàng)新,目的是把引進的技術嚼碎吃透,徹底完成技術學習的過程，登上新的技術平臺。改革開放以來，我國引進技術的項目數(shù)和總支出超過日韓之和，但用于消化吸收的費用只相當于引進費用的7%，比日本差了100倍。在消化吸收上少花了錢，造成的結果不僅是必須以更多的支出進行再次引進，更重要的是始終無法完成技術學習的過程，無法培育出自己的技術創(chuàng)新力量。,31,以技術引進方式實現(xiàn)自主創(chuàng)新的困難,改革開放三十年來,中國大量引進FDI,希望能夠“以市場換技術”。應該說，跨國公司的技術溢出為我國技術進步作出了重要貢獻。但實踐也證明,“以市場換技術”,只能換來一些先進技術，但絕對換不來核心技術；中國企業(yè)肯花錢甚至是花大錢也買不到核心技術，人家有也不賣。中國面臨的困難主要包括：跨國公司的專利圍堵、跨國資本抑制技術外溢的保護機制、西方國家的技術限制與封鎖、懷疑和誣陷中國“剽竊”。,32,3 我國的技術出口,探索階段（19801985年）,起步階段（19861989年）,初步發(fā)展階段（19901999年）,迅速發(fā)展階段（1999年至今）,33,我國技術出口現(xiàn)狀,1.從自發(fā)技術出口到有組織的技術出口.目前我國有管理技術出口的專門部門。 2.出口領域多元化.從原來主要出口新技術,新工藝等軟件技術,到現(xiàn)在涉及計算機,通信,軟件,機械,汽車,化工,冶金,農(nóng)業(yè),醫(yī)藥等諸多領域.如中國鋁業(yè)向印度,伊朗,越南,俄羅斯,沙特等國的技術轉讓;中國中醫(yī)研究院西苑醫(yī)院研制的中成藥胃瘍寧以知識產(chǎn)權形式對日本的技術出口。 3.技術出口額逐年增加.1991年12.8億美元, 2002年44億美元,2004年94億美元。,34,我國技術出口現(xiàn)狀,4.技術出口的目標國家和地區(qū)增多。以前主要向發(fā)達國家出口,現(xiàn)在向發(fā)展中國家的出口明顯增加。 5.輸出主體增多。以前主要是大型國有企業(yè)進行技術出口,現(xiàn)在民營科技企業(yè)依靠自主研發(fā)的科技創(chuàng)新,大量出口技術成果。 6.政府提供了相應的鼓勵扶持政策。各級政府對企業(yè)出口技術給予信貸,稅收等優(yōu)惠政策或給予一定的補貼,鼓勵出口企業(yè)到境外注冊商標或出國參展等。,35,當前我國技術出口存在的問題與對策,、我國技術出口存在的困難與問題 認識不足 機制不適，工作不力 資金不足，市場開拓不力 管理不暢，秩序混亂 中介服務不力，信息不暢,36,、促進我國技術出口的對策 選擇出口的技術和出口方式 健全信息網(wǎng)絡