1999年企業(yè)家調(diào)查報告.doc

2008中國企業(yè)家隊伍成長與發(fā)展十五年調(diào)查綜合報告（上） 新使命 新素質 新期望2008中國企業(yè)家隊伍成長與發(fā)展 十五年調(diào)查綜合報告(上） 本報告為2008中國企業(yè)家隊伍成長與發(fā)展十五年調(diào)查綜合報告的上篇，主題為企業(yè)家面臨的新使命、新的素質要求以及對社會的新期望。下篇將于2008年9月發(fā)布，主題為改革開放三十年企業(yè)家成長與中國的市場化進程。 中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)改革開放三十年，中國經(jīng)濟發(fā)展成就舉世矚目。三十年來，中國社會經(jīng)濟轉型并快速發(fā)展，中國企業(yè)家隊伍不斷壯大和成長進步。中國企業(yè)家是改革開放的探路者，同時也是推動經(jīng)濟發(fā)展和社會變革的重要力量。經(jīng)過三十年的變遷，改革開放已經(jīng)進入新的歷史階段，中國經(jīng)濟正在轉向新的發(fā)展模式，中國企業(yè)也面臨新的機遇和挑戰(zhàn)。在這樣的歷史時期，總結和思考中國企業(yè)家在價值觀念與事業(yè)追求、學習成長與能力素質等方面的發(fā)展變化，了解他們的期望與建議，把握企業(yè)家隊伍成長和發(fā)展規(guī)律，對于促進企業(yè)家隊伍的健康成長，更好地發(fā)揮企業(yè)家群體對企業(yè)持續(xù)成長、實現(xiàn)經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展、促進社會和諧的作用，具有十分重要的意義。中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)對于企業(yè)經(jīng)營者十五年的連續(xù)跟蹤調(diào)查，為這種總結和思考提供了豐富的數(shù)據(jù)基礎。中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)是由國務院發(fā)展研究中心人力資源研究培訓中心、國務院研究室工交貿(mào)易研究司、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會企業(yè)分配局、國家統(tǒng)計局國民經(jīng)濟綜合統(tǒng)計司、中國企業(yè)聯(lián)合會研究部共同發(fā)起組織，由國務院發(fā)展研究中心批準成立的調(diào)查機構。自1993年成立以來，得到了40多個部委和機構 自1993年以來，調(diào)查工作得到以下部門的指導和支持，在此一并感謝：國家發(fā)展和改革委員會國民經(jīng)濟綜合司、原人事部人才流動開發(fā)司、原建設部政策研究中心、商務部政策研究室、原勞動和社會保障部法制司、國家稅務總局政策法規(guī)司、中國證券監(jiān)督管理委員會市場監(jiān)管部、原國家計委國民經(jīng)濟綜合司、財政部綜合與改革司、中國人民銀行政策研究室、原對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部經(jīng)貿(mào)政策和發(fā)展司、原勞動部勞動關系與監(jiān)察司、原人事部流動調(diào)配司、原國有資產(chǎn)管理局企業(yè)司、原化學工業(yè)部政策法規(guī)司、原冶金工業(yè)部辦公廳、原機械工業(yè)部政策法規(guī)體改司、原國內(nèi)貿(mào)易部行業(yè)管理一司、原輕工總會集體經(jīng)濟部、原化學工業(yè)部計劃司、原冶金工業(yè)部政策研究室、原國家經(jīng)貿(mào)委中小企業(yè)辦公室、原國家電力公司政策與法律事務局、原國家經(jīng)貿(mào)委培訓司、原國家發(fā)展計劃委員會綜合司、財政部財產(chǎn)評估司、中國證券監(jiān)督管理委員會信息中心、原國家石油和化學工業(yè)局規(guī)劃發(fā)展司、原國家輕工業(yè)局企事業(yè)改革司、原國家機械局規(guī)劃發(fā)展司、原國家國內(nèi)貿(mào)易局行業(yè)規(guī)劃與法規(guī)司、原國家冶金局政策研究室、國家行政學院領導科學教研部、原國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會中小企業(yè)司、原國家冶金工業(yè)局規(guī)劃發(fā)展司、原國家電力公司戰(zhàn)略研究與規(guī)劃部、原交通部體改法規(guī)司、中國紡織工業(yè)協(xié)會產(chǎn)業(yè)部、中國物流與采購聯(lián)合會行業(yè)事務部、中國商業(yè)聯(lián)合會行業(yè)發(fā)展部、國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局政策法規(guī)司等。 的大力支持，得到了廣大企業(yè)界的積極響應和理論學術界專家的參與和幫助，受到了社會各方面的廣泛關注。中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)遵循“長期、客觀、高效、無償”的工作原則，堅持進行每年一度的企業(yè)經(jīng)營者問卷跟蹤調(diào)查 中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)于每年8月初發(fā)放調(diào)查問卷，并于4月和11月發(fā)布企業(yè)經(jīng)營者成長與發(fā)展專題調(diào)查結果和企業(yè)家對宏觀經(jīng)濟形勢及改革熱點問題的評價與建議調(diào)查結果。，及時、全面、客觀、準確地反映企業(yè)經(jīng)營者對宏觀經(jīng)濟政策和經(jīng)濟體制改革的意見和建議，深入研究和把握我國企業(yè)家隊伍的變化情況和成長發(fā)展規(guī)律，為政府決策提供科學依據(jù)，為理論研究提供實證數(shù)據(jù)，為中國企業(yè)家隊伍的健康成長提供支持。十五年來，調(diào)查內(nèi)容主要涉及了企業(yè)家對宏觀經(jīng)濟形勢、企業(yè)經(jīng)營狀況的判斷及對未來發(fā)展的預期，企業(yè)家對企業(yè)經(jīng)營外部環(huán)境的評價、對宏觀經(jīng)濟政策及經(jīng)濟體制改革成效的看法,以及進一步深化改革的意見和建議，同時，還圍繞企業(yè)家成長與環(huán)境變化情況進行追蹤調(diào)查，涉及了企業(yè)家行為特征、素質與能力狀況，企業(yè)家隊伍職業(yè)化、制度化與市場化，企業(yè)家激勵與約束機制，企業(yè)家與企業(yè)信用，企業(yè)家價值觀，企業(yè)家與企業(yè)文化，企業(yè)家個人學習、組織學習與企業(yè)創(chuàng)新，企業(yè)家與企業(yè)社會責任等方面內(nèi)容（歷年調(diào)查主題見附錄一）。在調(diào)查工作實施過程中，中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)廣泛聽取政府部門、學術界、企業(yè)界的意見，精心設計調(diào)查問卷，科學抽取調(diào)查樣本，并在調(diào)查前組織進行關于問卷的座談會和試調(diào)查，確保了調(diào)查的科學性。在樣本選取方面，以全國范圍內(nèi)的企業(yè)為調(diào)查總體，以企業(yè)法人代表為主的企業(yè)經(jīng)營者群體為調(diào)查對象（調(diào)查對象的基本情況見表1），按照企業(yè)的行業(yè)（見附錄二）、規(guī)模分布進行分層等比例隨機抽樣，十五年來，回收問卷數(shù)量介于24005600份之間，有效回收率介于2838%之間。調(diào)查問卷大多由企業(yè)法定代表人填答，保證了回收問卷的質量。十五年的跟蹤調(diào)查以企業(yè)家隊伍成長和企業(yè)發(fā)展為主線，兼顧當年的熱點問題?？偨Y十五年跟蹤調(diào)查結果，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新與社會責任是企業(yè)家群體普遍認同的事業(yè)追求，也是時代賦予中國企業(yè)家的新使命。在十五年的調(diào)查中，創(chuàng)新與企業(yè)社會責任是不斷跟蹤的議題，而且，“企業(yè)創(chuàng)新”、“企業(yè)學習和創(chuàng)新”和“企業(yè)社會責任”分別是2000年、2005年和2006年年度調(diào)查的重點，2007年，又對創(chuàng)新和社會責任及相關主題進行了綜合調(diào)查，并就企業(yè)和諧發(fā)展進行了深度調(diào)查。本報告以中國改革開放三十年為主要背景，以十五年跟蹤調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎，揭示企業(yè)家群體對于創(chuàng)新和社會責任認識的變化過程，了解了中國企業(yè)在創(chuàng)新和履行社會責任方面的狀況與問題，闡釋企業(yè)創(chuàng)新的新任務、企業(yè)社會責任的新內(nèi)涵以及由此產(chǎn)生的對企業(yè)家素質的新要求，反映企業(yè)家對營造企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展新環(huán)境的期望。表1 調(diào)查對象基本情況（%）199319941995199619971998199920002001200220032004200520062007有效樣本（份）262027562752315424153180356250754695353931922881351145865576性別男98.798.497.997.595.496.797.096.696.096.195.995.795.995.6女1.31.62.12.54.63.33.03.44.03.94.14.34.14.4年齡44歲及以下27.422.824.326.029.336.131.633.933.329.327.726.428.732.928.34549歲24.323.622.522.922.222.825.026.026.028.124.421.819.216.017.35054歲27.727.728.229.026.921.723.922.222.522.825.427.526.525.625.655歲及以上20.625.924.922.121.619.419.517.918.219.822.524.325.625.528.8平均年齡（歲）48.549.649.549.048.747247.846.846.748.048.749.249.148.949.7文化程度高中及以下30.927.519712.515.818.215.317.217518413916817520220.0大專35.235.637.645.743.540.240.141.941.241.037.638.838.735.636.9大學本科33.935.740.038.336.134.334.832.528.728.632.627.927.426.626.5研究生及以上1.22.73.54.67.39.88.412612015916516417616.6所學專業(yè)文史哲法律1.72.82.34.15.26.85.87.07.77.76.66.87.06.4經(jīng)濟5.46.88.46.49.07.724.133.032.935.236.434.031.332.5管理15.421.726.738.631.037.438.244.650.047.049.748.248.747.6理工農(nóng)醫(yī)38.148.849.842.532.631.423.428.426.628.326.324.724.523.7其他0.80.81.37.212.98.84.77.13.56.05.911.713.111.5現(xiàn)任職務董事長4.28.333.536.839.642.644.047.549.053.657.159.260.460.7總經(jīng)理28.432.053.347.458.060.260.261.258.959.959.758.859.257.7廠長44.249.026.726.827.522.321.413.313.710.39.28.6黨委書記5.411.823.433.531.430.727.027.625.622.419.118.0其他4.45.114.24.68.65.65.14.42.14.72.87.76.77.2任職方式主管部門任命85.875.375.175.143456.449.245.838.332925.719.918.0董事會任命3.811.117417.236838.639.240.541.642.9自己創(chuàng)業(yè)16.119.624.515.720.926.331.331.5其他就職方式10.41367.57.719827.531.229.77.47.07.57.27.6年收入2萬元及以下97394.890.682.770.856.7442419339319193210萬元2.75.29.316.327.738.648246650750855260.450.748.942.21020萬元0.10.50.92.53.85.46.88.512.620.523.321.325.42050萬元0.20.61.41.72.84.44.97.29.413.016.415.950萬元以上0.30.82.13.34.23.95.79.713.013.416.5注：1、由于存在跨專業(yè)和職務兼任情況，因此所學專業(yè)和現(xiàn)任職務比例合計大于100%。2、其他任職方式包括：職代會選舉、企業(yè)內(nèi)投標競爭以及企業(yè)外部招聘等。3、“”表示該年度沒有涉及此項調(diào)查內(nèi)容， 4、空白處表示答題者未選擇此項，0.0表示答題者選擇了此項，但百分比小于0.05。以下同。（續(xù)上表）199319941995199619971998199920002001200220032004200520062007有效樣本（份）262027562752315424153180356250754695353931922881351145865576地區(qū)東部地區(qū)企業(yè)52.949.954.254.152.251.251.747.753.554.957.160.660.1中部地區(qū)企業(yè)20.522.421.819.023.822.822.023.620.220.019.318.119.2西部地區(qū)企業(yè)16.415.415.517.016.217.717.821.219.117.517.115.914.9東北地區(qū)企業(yè)10.212.38.59.97.88.38.57.57.27.66.55.45.8規(guī)模大型企業(yè)37.037.441.642.045.933.835.125.822.319.021.218.914.812.411.4中型企業(yè)48.753.346.148.244.038.147.347.050.347.050.247.247.845.249.7小型企業(yè)14.39.312.39.810.128.117.627.227.434.028.633.937.442.438.9經(jīng)濟類型國有企業(yè)75.074.372.770.164.438.545.738.231.030.526.122.617.712.811.4私營企業(yè)0.10.60.51.212.23.54.35.16.66.37.79.111.011.1股份有限公司3.110.113.922.113.911.313.513.015.215.214.415.515.3有限責任公司17.022.828.330.933.737.442.545.846.8外商及港澳臺投資企業(yè)3.67.46.95.34.615.88.66.78.26.58.36.66.57.77.6其他18.218.319.814.015.911.411.316.713.912.510.410.59.87.27.8成立時間1978年及以前37.049.047.941.037.131.231.027.119.117.919791992年33.729.829.728.128.222.923.722.820.120.119932007年29.321.222.430.934.745.945.350.160.862.0生產(chǎn)狀況超負荷生產(chǎn)企業(yè)4.64.73.24.45.64.65.36.66.96.84.96.8正常運作企業(yè)70.974.374.475.981.682.382.884.884.684.386.985.4半停產(chǎn)企業(yè)23.820.421.318.912.012.111.08.17.98.47.67.1停產(chǎn)企業(yè)0.70.60.90.80.81.00.90.50.60.50.60.7盈虧盈利企業(yè)51.850.750.460.260.861.763.166.169.370.8持平企業(yè)31.129.720.014.615.216.815.816.215.716.1虧損企業(yè)17.119.629.625.224.021.521.117.715.013.1注：1、東部地區(qū)包括：京、津、冀、滬、蘇、浙、閩、魯、粵、桂、瓊11?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）；中部地區(qū)包括：晉、蒙、皖、贛、豫、鄂、湘7?。ㄗ灾螀^(qū)）；西部地區(qū)包括：渝、蜀、黔、滇、藏、陜、甘、寧、青、新10?。ㄊ?、自治區(qū)）；東北地區(qū)包括：遼、吉、黑3省2、其他經(jīng)濟類型企業(yè)包括：集體企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)、股份合作企業(yè)以及其他內(nèi)資企業(yè)等。中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)的歷年調(diào)查結果表明：1993年以來，企業(yè)家所在企業(yè)的總體構成發(fā)生了很大變化，民營企業(yè)和中小型企業(yè)的比重顯著增加，1993年及以后成立的企業(yè)比重增長較快，在建立現(xiàn)代企業(yè)制度方面取得了明顯進步；企業(yè)家群體的構成也發(fā)生了顯著變化，企業(yè)經(jīng)營者的教育程度與專業(yè)知識水平顯著提高，經(jīng)濟收入和經(jīng)濟地位明顯上升，企業(yè)家職業(yè)身份獲取方式的市場化程度明顯增加；調(diào)查發(fā)現(xiàn)，十五年來企業(yè)家社會角色的自我認同也發(fā)生了較大的變化，絕大多數(shù)企業(yè)經(jīng)營者積極肯定國家改革開放的政策，以及企業(yè)家隊伍對促進改革發(fā)展與市場化進程的作用，調(diào)查同時發(fā)現(xiàn)，企業(yè)經(jīng)營者為促進企業(yè)發(fā)展付出了很大代價。調(diào)查顯示，隨著改革開放的不斷深化，隨著社會的進步和市場化的推進，中國企業(yè)家隊伍在不斷成長和進步，同時企業(yè)家群體也逐步意識到時代賦予自身的新使命。一方面，企業(yè)家需要增強創(chuàng)新動力，帶領企業(yè)跨入創(chuàng)新的新階段，通過更高水平的創(chuàng)新來提高企業(yè)的核心競爭力，開辟企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的新道路，為建設創(chuàng)新型國家貢獻力量；另一方面，企業(yè)家應該帶領企業(yè)邁上履行社會責任的新臺階，通過全面履行企業(yè)社會責任，來樹立中國企業(yè)和企業(yè)家的良好社會形象，推動中國現(xiàn)代商業(yè)文明的建設，促進社會的和諧發(fā)展。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國企業(yè)在制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和技術創(chuàng)新等方面都取得了長足的進步，但是，與社會發(fā)展的要求和國際先進水平相比，仍然存在一定差距。總體而言，我國企業(yè)的創(chuàng)新大都處于初級階段，部分企業(yè)缺乏系統(tǒng)的創(chuàng)新思路和明確的創(chuàng)新方向，在整合創(chuàng)新資源、激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力方面有待提高。同時，與創(chuàng)新相關的制度和機制不健全、創(chuàng)新人才與創(chuàng)新資金的缺乏、創(chuàng)新動力不足等因素成為制約企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸。社會經(jīng)濟發(fā)展的新時期，對企業(yè)家領導企業(yè)創(chuàng)新提出了新的任務和新的素質要求：要設計創(chuàng)新的路線圖、構建創(chuàng)新的價值鏈、強化創(chuàng)新的內(nèi)在動力源，要求企業(yè)家應該具備更高的戰(zhàn)略決策能力、資源整合能力和組織學習能力。調(diào)查表明，大部分企業(yè)經(jīng)營者認同企業(yè)的經(jīng)濟責任、法律責任、倫理責任和公益責任，企業(yè)的社會責任意識在不斷提高，但是，從實際情況看，企業(yè)在履行社會責任方面的狀況與經(jīng)濟社會發(fā)展的時代要求還有一定的距離，在誠信守法和保護環(huán)境方面尤其需要改進。落實科學發(fā)展觀、建設社會主義和諧社會的時代要求，對企業(yè)履行社會責任和企業(yè)家的素質都提出了新的要求：進一步的落實企業(yè)在誠信經(jīng)營、保護環(huán)境、利益共享和社會公益等方面的責任，同時，對企業(yè)家在法治意識和品德修養(yǎng)、環(huán)保意識和經(jīng)營理念、精神境界和團隊領導力、社會參與和社會影響力等方面提出更高期望。企業(yè)家要帶領企業(yè)跨入創(chuàng)新和履行社會責任的新階段，不僅需要企業(yè)家努力提高自身修養(yǎng)，全面提升素質與能力，同時也需要得到政府部門和社會各方面的理解與支持。企業(yè)家們期望加快服務型政府的建設，建立完善的法律法規(guī)和制度體系，營造良好的社會文化氛圍。同時，也期望全社會尊重企業(yè)家的勞動，承認企業(yè)家的價值，有效保護企業(yè)家的合法權益，幫助企業(yè)家全面提升素質和能力，營造企業(yè)家健康成長的良好環(huán)境。三十年來，中國企業(yè)家隊伍從無到有，成長環(huán)境不斷改善，人員構成不斷優(yōu)化，職業(yè)化水平不斷提高，在社會經(jīng)濟中的作用越來越明顯?；仡欉^去，展望未來，時代賦予了企業(yè)家新的使命，對企業(yè)家的素質和能力提出了更高的要求，期望企業(yè)家在創(chuàng)造和諧的勞動關系、和諧的經(jīng)濟與自然資源的關系、和諧的人與生態(tài)環(huán)境的關系方面做出更大的貢獻，為建設富強民主文明和諧的社會主義現(xiàn)代化國家而努力。一、企業(yè)家的新使命：創(chuàng)新與社會責任（一）企業(yè)家群體構成的新變化三十年來，中國企業(yè)家隊伍從無到有，成長環(huán)境不斷改善，人員構成不斷優(yōu)化，職業(yè)化水平不斷提高，在社會經(jīng)濟中的作用越來越明顯。中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)的十年總報告 在變革中成長，在創(chuàng)新中發(fā)展中國企業(yè)家隊伍成長與發(fā)展十年調(diào)查總報告，已于2003年9月發(fā)布。，從市場化、制度化和職業(yè)化三個方面，總結了企業(yè)家隊伍的成長軌跡。本報告重點關注企業(yè)家群體構成方面的新變化。對比分析中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)十五年的調(diào)查數(shù)據(jù)（見表1），可以看出企業(yè)家群體在構成等方面的明顯變化。1教育程度與專業(yè)知識水平顯著提高調(diào)查顯示，企業(yè)經(jīng)營者的教育程度明顯提高。2007年 2007年中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)進行了第15次企業(yè)經(jīng)營者問卷跟蹤調(diào)查，與前14次調(diào)查一樣，采用郵寄問卷的方式進行，于8月10日發(fā)放問卷15,000份，截止10月30日，共回收有效問卷5,576份，有效回收率為37.2%。本報告中涉及的有關2007年的數(shù)據(jù)均來源于此次調(diào)查。 大專及以上的被調(diào)查者占80%，比1993年的69.1%提高了10.9個百分點。經(jīng)濟與管理類專業(yè)背景的人數(shù)顯著增加。其中經(jīng)濟類專業(yè)的比重由1994年的5.4%增加到2007年的32.5%，管理類專業(yè)的比重由1994年的15.4%增加到2007年的47.6%，而理工類專業(yè)的比重由1994年的38.1%減少到2007年的23.7%，改變了原來理工科背景比重高的情況。此外，2003年的調(diào)查顯示，75.8%的企業(yè)經(jīng)營者有出國考察經(jīng)歷，比2000年提高了5.8個百分點。2經(jīng)濟收入和經(jīng)濟地位明顯上升從被調(diào)查者自己填寫的收入情況看，1993年僅有2.7%的被調(diào)查者的年收入在2萬元以上，而到2007年，年收入在10萬元以上的比重已經(jīng)達到57.7%。隨著收入的增加，企業(yè)經(jīng)營者的經(jīng)濟地位在不斷提高。1993年對經(jīng)濟地位表示滿意的企業(yè)經(jīng)營者僅占24.4%，到2002年已經(jīng)上升到30.9%，而到2007年已有近一半（47.6%）的企業(yè)經(jīng)營者對經(jīng)濟地位表示滿意，15年來企業(yè)經(jīng)營者對經(jīng)濟地位的滿意程度上升了23.2個百分點（見表2）。此外，73%的企業(yè)經(jīng)營者在本企業(yè)持有股份，其中26.3%的企業(yè)經(jīng)營者持股比重達到5199%。不同規(guī)模和經(jīng)濟類型的企業(yè)經(jīng)營者的持股情況差異明顯（見表3）。表2 企業(yè)經(jīng)營者對經(jīng)濟地位的滿意程度（%）滿意一般不滿意無所謂2007年47.637.512.62.32002年30.335.132.81.81993年24.442.732.9表3 企業(yè)經(jīng)營者在本企業(yè)的持股情況（%）（2007年）沒有10%及以下1130%3150%5199%100%總體27.011.213.113.326.39.1大型企業(yè)58.315.98.25.210.61.8中型企業(yè)27.212.213.713.125.58.3小型企業(yè)17.28.713.815.932.012.4國有企業(yè)85.413.11.10.4民營企業(yè)7.39.416.818.036.012.5上市公司58.325.29.71.05.83企業(yè)家職業(yè)身份的獲取方式顯著改變 1993年85.8%的企業(yè)經(jīng)營者的任職方式是“主管部門任命”，僅有3.8%是“董事會任命”。到2007年，已有42.9%的企業(yè)經(jīng)營者由董事會任命，由主管部門任命的僅占18%，下降了67.8個百分點。此外，2007年有31.5%的企業(yè)經(jīng)營者是“自己創(chuàng)業(yè)”，比2000年提高了15.4個百分點。這種變化反映了企業(yè)經(jīng)營者來源的市場化程度的增加和建立現(xiàn)代企業(yè)制度方面的明顯進步。4所在企業(yè)的構成與狀況發(fā)生明顯變化（1）企業(yè)所有制的總體構成發(fā)生顯著變化。1993年的調(diào)查樣本中，國有企業(yè)的經(jīng)營者占75%，到2007年這一比重下降到了11.4%，減少了63.6個百分點。2007年有限責任公司占46.8%，比1999年提高了29.8個百分點。總的來說，來源于國有企業(yè)的經(jīng)營者比重呈明顯的下降趨勢，來源于民營企業(yè)的經(jīng)營者比重顯著增加。（2）中小型企業(yè)比重明顯上升。從調(diào)查樣本的規(guī)模變化來看，2007年中小企業(yè)的比重為88.6%，比1993年提高了25.6個百分點。（3）1993年及以后成立的企業(yè)比重明顯上升。從企業(yè)成立時間看，1998年的調(diào)查顯示，37%的企業(yè)成立于1978年及以前，33.7%成立于19791992年，29.3%成立于1993年及以后。2007年的調(diào)查則顯示，成立于1978年及以前和19791992年的企業(yè)比重分別下降到17.9%和20.1%，而成立于1993年及以后的企業(yè)比重上升到62%。（4）企業(yè)整體經(jīng)營狀況明顯好轉。1996年的調(diào)查顯示，24.5%的企業(yè)“停產(chǎn)”或“半停產(chǎn)”，75.5%的企業(yè)“正常運作”或“超負荷生產(chǎn)”。而到2007年僅有7.8%的企業(yè)“停產(chǎn)”或“半停產(chǎn)”，“正常運作”或“超負荷生產(chǎn)”的企業(yè)比重達到92.2%。1997年的調(diào)查顯示，51.8%的企業(yè)盈利，而到2007年盈利的企業(yè)比重達到70.8%（見表1）。5社會角色和自我感受的變化調(diào)查顯示，企業(yè)家隊伍對自身素質的評價顯著提高。2002年僅有10.1%的被調(diào)查者認為企業(yè)家隊伍的整體素質“非常高”或“比較高”，到2007年，這一比重已經(jīng)上升到30%，提高了19.9個百分點。關于“中國經(jīng)濟快速發(fā)展的原因”，2007年的調(diào)查顯示，71.8%的企業(yè)經(jīng)營者選擇“國家經(jīng)濟政策”得當，這表明絕大多數(shù)企業(yè)經(jīng)營者積極肯定國家改革開放的政策（見圖1）。同時，企業(yè)經(jīng)營者也積極肯定企業(yè)家對促進中國改革與發(fā)展的作用，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，超過八成的企業(yè)經(jīng)營者認為，企業(yè)家在創(chuàng)造社會財富、提高人民生活水平、促進社會就業(yè)、提升中國的國際競爭力等方面作用“很大”或“比較大”（見表4、圖2）。表4 對企業(yè)家促進中國改革與發(fā)展的作用的評價（%）（2002年）很大比較大一般不太大不大均值對社會財富創(chuàng)造44.548.86.00.50.24.37對企業(yè)制度改革39.448.59.02.50.64.24對所在社區(qū)發(fā)展24.546.023.44.91.23.88對科學技術發(fā)展19.652.124.82.90.63.87對社會文明建設16.750.429.23.20.53.80注：均值是由（“很大”5“比較大”4“一般”3“不太大”2“不大”）/100計算得出的，數(shù)值越大，表示企業(yè)家在該方面發(fā)揮的作用越大。注：圖中數(shù)據(jù)是由（“很大”5“比較大”4“一般”3“不太大”2“不大”）/100計算得出的，數(shù)值越大，表示企業(yè)家在該方面發(fā)揮的作用越大。圖2 對企業(yè)家促進中國改革與發(fā)展的作用的評價（2007年）與此同時，企業(yè)經(jīng)營者也為事業(yè)發(fā)展付出了很大代價、承受著很大的壓力。關于“在現(xiàn)在的生活中哪些東西您最不能放棄”，2003年、2004年連續(xù)兩年有80%以上的企業(yè)經(jīng)營者將“事業(yè)”排在第一位，超過了“健康”與“家庭”選項。2005年、2006年和2007年的調(diào)查同時顯示，有超過80%的企業(yè)經(jīng)營者感到壓力“很大”或“較大”（見表5）。2007年的調(diào)查顯示，有50%以上的企業(yè)經(jīng)營者認為“大量透支時間和精力”、“承受很大的心理壓力”、“對家庭/親人關照不夠”是他們付出的最大的代價（見圖3）。在承受較大壓力的同時，企業(yè)家的幸福感略有上升，20052007年的調(diào)查顯示，企業(yè)家對自己的幸福感的評分分別為72.8、73.4和74.6（百分制，見圖4）。表5 企業(yè)經(jīng)營者對自己壓力的感受（%）壓力很大壓力較大壓力較小沒有壓力壓力很大壓力較大2007年23.663.911.11.487.52006年24.562.811.61.187.32005年25.760.812.21.386.5（二）企業(yè)家的新使命隨著改革開放的不斷深化，隨著社會的進步和市場化的推進，企業(yè)家群體也逐步意識到時代賦予自身的新使命。一方面，建設創(chuàng)新型國家已經(jīng)成為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心內(nèi)容，因此，企業(yè)家需要通過更高水平的創(chuàng)新來提高企業(yè)的核心競爭力，為建設創(chuàng)新型國家貢獻力量；另一方面，企業(yè)履行社會責任是貫徹科學發(fā)展觀，構建社會主義和諧社會的必然要求，因此，企業(yè)家應該帶領企業(yè)全面履行企業(yè)社會責任，來樹立中國企業(yè)和企業(yè)家的良好社會形象，促進社會的和諧發(fā)展。1對社會責任的認同和追求歷年調(diào)查表明，企業(yè)家群體對社會責任的認同在不斷提升，這種認同主要體現(xiàn)在以下三個方面。第一，在企業(yè)經(jīng)營者的個人追求中，社會責任已經(jīng)躍居首要地位。有關企業(yè)家的個人追求，1998年對883位民營企業(yè)家的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)經(jīng)營者將“個人的價值實現(xiàn)”和“經(jīng)濟收入”放在比較重要的位置。同樣的問題，2007年的調(diào)查表明，“創(chuàng)建可持續(xù)發(fā)展的卓越企業(yè)”已成為大多數(shù)企業(yè)經(jīng)營者的首要追求（73.9%），對“關心員工”（47.1%）、“回報社會”（40.4%）的追求，超過了對“企業(yè)利潤”（39.1%）的追求，也高于對“個人財富與地位”（4.9%）的追求（見表6）。由此可見，企業(yè)履行社會責任正逐漸得到企業(yè)經(jīng)營者的認同，并成為企業(yè)經(jīng)營者的主要追求。表6 企業(yè)經(jīng)營管理者個人的主要追求（%）（2007年）總體性 別學 歷經(jīng)濟類型男女高中及以下大專大學本科研究生及以上國有企業(yè)民營企業(yè)上市公司創(chuàng)建可持續(xù)發(fā)展的卓越企業(yè)73.974.072.869.372.375.980.677.972.472.4員工收入提高與成長47.147.050.246.549.347.842.160.043.642.9服務社會、回報社會40.440.537.444.941.236.739.032.343.235.2不斷創(chuàng)新，實現(xiàn)個人價值39.339.438.739.038.041.340.142.139.539.0創(chuàng)造利潤，回報股東39.139.235.832.541.739.141.235.538.662.9家庭美滿幸福14.214.018.516.315.013.212.313.714.014.3實業(yè)報國12.812.99.912.712.912.113.810.913.48.6個人/家族財富的積累4.94.85.86.54.64.74.12.35.74.8享受生活4.54.47.44.53.85.25.33.55.02.9參政議政3.73.75.33.74.23.43.61.64.6較高的社會地位3.43.43.34.13.03.72.92.93.65.7其他0.40.40.40.50.30.40.71.00.3第二，在企業(yè)經(jīng)營者對于“企業(yè)家精神”的理解中，社會責任的重要性明顯提高。在1997年、2000年和2007年三年的調(diào)查中，都涉及了企業(yè)經(jīng)營者對于企業(yè)家精神的理解（見圖5）。在1997年，被調(diào)查者選擇最多的依次是“追求最大利潤”（35.4%）、“勇于創(chuàng)新”（31.1%）、“樂于奉獻”（19.6%）以及“敢于承擔風險”（13%），利潤追求處于首位。在2007年，對“樂于奉獻”的選擇比重明顯增加，對“追求最大利潤”的選擇比重顯著下降，反映了企業(yè)家群體對社會責任的認同程度在顯著提高。第三，在企業(yè)經(jīng)營者對于優(yōu)秀企業(yè)家或成功企業(yè)家的特征的評價中，都把社會責任作為重要特征。2003年關于“最喜歡的企業(yè)家的優(yōu)秀特點”的調(diào)查結果顯示，企業(yè)經(jīng)營者最認同的前五位特點是“信守承諾”（66%）、“守法經(jīng)營”（61.3%）、“善于創(chuàng)新”（50.7%）、“尊重員工”（45.8%）和“回報社會”（35.2%）（見表7），其中有四項都是有關社會責任的內(nèi)容。表7企業(yè)經(jīng)營者認同的企業(yè)家優(yōu)秀特征（%）（2003年）總體性 別學 歷經(jīng)濟類型男女高中及以下大專大學本科研究生及以上國有企業(yè)民營企業(yè)上市公司信守承諾66.066.360.263.766.469.161.665.167.066.4守法經(jīng)營61.366.354.570.166.057.850.959.964.463.1善于創(chuàng)新50.750.848.043.847.555.055.555.246.362.3尊重員工45.845.844.751.545.446.041.646.842.042.6回報社會35.235.429.341.534.833.134.030.443.627.9高瞻遠矚30.030.032.524.526.132.938.030.528.538.5認真負責28.128.129.327.429.828.623.931.425.927.0善于合作27.827.535.821.325.731.332.029.025.232.0才能杰出26.226.325.220.225.827.230.627.923.127.0鍥而不舍22.121.928.513.622.223.227.421.520.326.2重視家庭21.621.524.422.920.421.524.322.422.322.1照章納稅19.519.717.134.522.215.48.916.326.410.7永不停步17.417.416.318.618.016.217.516.218.914.8開朗樂觀11.411.217.910.710.212.413.110.711.29.8信賴別人8.68.68.95.98.69.49.18.68.49.8關系豐富2.52.61.62.52.82.32.62.62.32.5形象出眾1.91.91.61.42.31.91.22.11.41.6其他0.20.20.20.20.20.10.12007年的調(diào)查顯示，關于“成為一個成功的企業(yè)家最重要的方面”，選擇“社會責任感”的企業(yè)經(jīng)營者有42.4%，排在所有選項的第5位。對于“目前企業(yè)家最需要提升的方面”，選擇“社會責任感”的企業(yè)經(jīng)營者有56.8%，排在所有選項的第2位（見表8）。這表明相當多的企業(yè)經(jīng)營者意識到提高企業(yè)家群體的社會責任意識的重要性和緊迫性。表8 成功企業(yè)家最重要的方面與目前企業(yè)家最需要提升的方面（%）(2007年)成為一個成功的企業(yè)家最重要的方面目前企業(yè)家最需要提升的方面決策能力70.757.3豐富的行業(yè)與專業(yè)知識56.647.9良好的品德威望54.551.2識人用人能力51.847.9社會責任感42.456.8預見能力29.732.2溝通協(xié)調(diào)能力27.425.3創(chuàng)業(yè)熱情26.622.7毅力與堅忍26.018.9學習能力25.138.9創(chuàng)新與冒險精神21.626.8良好的社會關系21.516.9心胸開闊13.014.8人文素質 7.522.1其他 0.3 0.62對創(chuàng)新的認同和追求調(diào)查表明，在企業(yè)經(jīng)營者的個人追求、對企業(yè)家精神的理解和對優(yōu)秀與成功企業(yè)家的特征的評價中，同樣體現(xiàn)出他們對創(chuàng)新的認同與追求，但是，與社會責任相比，企業(yè)家群體對創(chuàng)新的重視程度相對較低。2007年的調(diào)查表明，在企業(yè)家的個人追求中，有39.3%的經(jīng)營者選擇“不斷創(chuàng)新”，排在第4位（見表6）。在2000年和2007年有關企業(yè)家精神的理解的調(diào)查中，“勇于創(chuàng)新”排在第1位，選擇“敢于承擔風險”的百分比逐年增加（見圖5）。在2003年關于“最喜歡的企業(yè)家的優(yōu)秀特點”的調(diào)查中，“善于創(chuàng)新”（50.7%）是企業(yè)經(jīng)營者最認同的前5位特點之一（見表7）。2007年的調(diào)查顯示，對于“成為一個成功的企業(yè)家最重要的方面”，選擇“創(chuàng)新與冒險精神”的有21.6%，排在第11位。對于“目前企業(yè)家最需要提升的方面”，選擇“創(chuàng)新與冒險精神”的有26.8%，排在第8位（見表8）。這表明相當多的企業(yè)經(jīng)營者意識到企業(yè)家群體的創(chuàng)新精神還有待加強。調(diào)查表明，中國企業(yè)家群體具備了一定的責任意識和創(chuàng)新精神，但是，對于創(chuàng)新及企業(yè)社會責任對企業(yè)持續(xù)發(fā)展的意義，企業(yè)家的認識水平還有待提高。三十年來，中國企業(yè)家隊伍是在不斷摸索和快速變革中成長期來的。面對新的歷史時期，他們在精神追求、角色認識、素質與能力等方面都需要提升。要承擔新使命，中國企業(yè)家隊伍需要具備新素質，實現(xiàn)自身的轉型。二、企業(yè)創(chuàng)新的新階段與新素質要求十五年來，中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)針對企業(yè)變革與企業(yè)家成長過程中的熱點問題，從多方面調(diào)查了企業(yè)創(chuàng)新的情況和企業(yè)家對此的感知與評價。其中，2000年的專題調(diào)查特別以企業(yè)創(chuàng)新為重點，調(diào)查了企業(yè)經(jīng)營者對于創(chuàng)新的看法，了解了企業(yè)在技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新與制度創(chuàng)新等方面的進展。此后又對其中的部分內(nèi)容進行了跟蹤調(diào)查。歷年調(diào)查表明，中國企業(yè)創(chuàng)新已經(jīng)取得了一定成效，但是還存在不少瓶頸，要取得突破，跨入企業(yè)創(chuàng)新的新階段，需要企業(yè)家培養(yǎng)提升多方面的素質和能力，以勝任帶領企業(yè)創(chuàng)新的新使命。（一）中國企業(yè)創(chuàng)新的歷程與現(xiàn)狀1企業(yè)創(chuàng)新的歷程與成效當代中國企業(yè)的改革與發(fā)展，是在從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉型的過程中逐步進行的，企業(yè)的每一步發(fā)展，都伴隨著變革與創(chuàng)新。1992年，國家頒布了兩個重要文件有限責任公司暫行管理條例和股份有限公司暫行條例，標志著中國開始建立真正的現(xiàn)代企業(yè)制度。這兩個文件為中國企業(yè)的制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新提供了法律依據(jù)，加快了企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的進程?；谥袊髽I(yè)家調(diào)查系統(tǒng)1993年以來的調(diào)查數(shù)據(jù)，我們從以下三個方面總結企業(yè)創(chuàng)新的歷程與成效。（1）制度創(chuàng)新：“破舊”與“立新”并舉，成效明顯企業(yè)制度創(chuàng)新的目標是建立與完善現(xiàn)代企業(yè)制度，包括產(chǎn)權制度、組織制度和管理制度三個部分。在產(chǎn)權制度改革上，要實現(xiàn)產(chǎn)權多元化，在組織制度改革上，要實現(xiàn)組織結構合理化和治理結構規(guī)范化。企業(yè)制度方面的變革與創(chuàng)新是十五年調(diào)查中長期跟蹤的一個重點，涉及維護企業(yè)合法權益、股份制改造、理順產(chǎn)權關系、轉換企業(yè)經(jīng)營機制、完善公司治理結構、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、優(yōu)化企業(yè)決策形式、有效激勵企業(yè)經(jīng)營者等諸多方面。在企業(yè)改革初期，國有企業(yè)制度變革的主要任務是“破舊”，即打破計劃經(jīng)濟時代形成的舊體制的束縛，建立基本的企業(yè)制度。例如，在1994年的調(diào)查中，對于“搞活國有大中型企業(yè)的關鍵”，60.3%的企業(yè)經(jīng)營者選擇“理順產(chǎn)權關系，建立現(xiàn)代企業(yè)制度”，42.7%選擇“轉換企業(yè)經(jīng)營機制”；企業(yè)經(jīng)營者認識到，建立現(xiàn)代企業(yè)制度的難點和重