某基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)【最新精品】.doc

專(zhuān)業(yè)好文檔xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)基金發(fā)起人：xx基金管理有限公司基金管理人：xx基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)光大銀行重要提示：發(fā)起人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金作出的任何決定，均不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹳Y料摘要專(zhuān)業(yè)好文檔基金名稱(chēng)xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金基金類(lèi)型契約型開(kāi)放式批準(zhǔn)機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)文號(hào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字200411號(hào)投資目標(biāo)分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展過(guò)程所帶來(lái)的基礎(chǔ)行業(yè)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，為基金持有人謀求長(zhǎng)期、穩(wěn)定的投資回報(bào)投資范圍國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)依法發(fā)行上市的公司A股和債券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許本基金投資的其他金融工具，其中投資于基礎(chǔ)行業(yè)股票的比例不低于股票資產(chǎn)的80%收益分配在符合基金分紅條件的前提下，每年至少1次，投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資基金單位面值每基金單位的面值為人民幣1.00元認(rèn)購(gòu)費(fèi)率認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為基金認(rèn)購(gòu)金額的1.0%募集對(duì)象合格的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買(mǎi)者除外）募集方式通過(guò)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)（包括基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)和本基金管理人的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見(jiàn)發(fā)行公告）公開(kāi)發(fā)售募集期限自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起不超過(guò)3個(gè)月申購(gòu)、贖回開(kāi)始時(shí)間自基金成立日后，即可辦理申購(gòu)；基金成立30個(gè)工作日后開(kāi)始辦理贖回。申購(gòu)費(fèi)率申購(gòu)金額的1.5%贖回費(fèi)率贖回金額的0.5%每筆認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)最低金額100元每筆贖回最低份額100份基金單位基金單位凈值T日的基金單位凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，以四舍五入的方法精確到0.0001元，并于次日公告基金份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，兩位以后舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸屬基金資產(chǎn)基金發(fā)起人xx基金管理有限公司基金管理人xx基金管理有限公司基金托管人中國(guó)光大銀行注冊(cè)登記人xx基金管理有限公司簽署日期2004年2月上述內(nèi)容僅為摘要，須與本招募說(shuō)明書(shū)后面所載之詳細(xì)資料一并閱讀。專(zhuān)業(yè)好文檔xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)概要投資目標(biāo)：分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展過(guò)程所帶來(lái)的基礎(chǔ)行業(yè)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，為基金持有人謀求長(zhǎng)期、穩(wěn)定的投資回報(bào)。投資理念：立足“發(fā)現(xiàn)價(jià)值、把握機(jī)遇、創(chuàng)造財(cái)富”，把握基礎(chǔ)行業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的增長(zhǎng)趨勢(shì)，在注重控制基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。投資范圍：國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)依法發(fā)行上市的公司A股和債券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許本基金投資的其他金融工具，其中投資于基礎(chǔ)行業(yè)股票的比例不低于股票資產(chǎn)的80%。投資策略：本基金看好基礎(chǔ)行業(yè)的發(fā)展前景，中長(zhǎng)期持有以基礎(chǔ)行業(yè)股票為主的證券投資組合，并注重資產(chǎn)在行業(yè)間的配置，適當(dāng)進(jìn)行時(shí)機(jī)選擇。在正常市場(chǎng)情況下，股票投資比例浮動(dòng)范圍：基金凈值的50%75%；債券投資比例浮動(dòng)范圍：基金凈值的20%45%；現(xiàn)金資產(chǎn)比例浮動(dòng)范圍：基金凈值的5%20%。當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)極端情況，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)超出正常水平時(shí)，投資比例可作一定調(diào)整，但在合理時(shí)間內(nèi)，投資比例將恢復(fù)正常市場(chǎng)情況下的水平。選股標(biāo)準(zhǔn)：針對(duì)基礎(chǔ)行業(yè)特點(diǎn)，對(duì)上市公司進(jìn)行財(cái)務(wù)狀況分析、內(nèi)在價(jià)值分析和相對(duì)價(jià)值分析，研究?jī)?nèi)容包括上市公司核心競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、公司治理結(jié)構(gòu)、未來(lái)經(jīng)營(yíng)狀況和現(xiàn)金流、財(cái)務(wù)狀況和相對(duì)價(jià)值等方面。以持續(xù)盈利和穩(wěn)定增長(zhǎng)為核心標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)上市公司進(jìn)行分行業(yè)綜合評(píng)級(jí)，立足于發(fā)現(xiàn)具有長(zhǎng)期投資價(jià)值的上市公司，進(jìn)而根據(jù)行業(yè)配置要求構(gòu)造投資組合。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：上證綜指與深證綜指的復(fù)合指數(shù)75%中信全債指數(shù)20%同業(yè)存款利率5%復(fù)合指數(shù)（上證A股流通市值/A股總流通市值）上證綜指（深證A股流通市值/A股總流通市值）深證綜指風(fēng)險(xiǎn)收益特征：2000年以來(lái)的模擬分析結(jié)果顯示，基礎(chǔ)行業(yè)模擬組合長(zhǎng)期收益優(yōu)于比較基準(zhǔn)，BETA值、標(biāo)準(zhǔn)差等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)小于比較基準(zhǔn)，具有良好的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制與手段：風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于基金運(yùn)作的整個(gè)過(guò)程，以投資風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)業(yè)好文檔控制為重點(diǎn)，通過(guò)股票組合風(fēng)險(xiǎn)管理、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理等手段確?；鹪谳^低風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)運(yùn)行。專(zhuān)業(yè)好文檔目錄一、緒言1二、釋義1三、基金設(shè)立3四、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人4五、本次發(fā)行安排10六、基金成立12七、基金管理人13八、基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度20九、基金托管人23十、基金投資29十一、風(fēng)險(xiǎn)揭示33十二、基金費(fèi)用34十三、基金資產(chǎn)35十四、基金資產(chǎn)估值36十五、基金稅收39十六、基金收益和分配39十七、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)40十八、基金申購(gòu)、贖回41十九、基金持有人的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)服務(wù)46二十、基金的信息披露53二十一、基金終止55二十二、基金清算55二十三、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式56二十四、備查文件57專(zhuān)業(yè)好文檔1一、緒言xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金由xx基金管理有限公司依據(jù)證券投資基金管理暫行辦法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“暫行辦法”）及其實(shí)施準(zhǔn)則、開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“試點(diǎn)辦法”）、xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金基金契約（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金契約”）及其它有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)暫行辦法及其實(shí)施準(zhǔn)則等有關(guān)法規(guī)以及基金契約編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸢l(fā)起人已批準(zhǔn)本招募說(shuō)明書(shū)，承諾其中不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)發(fā)行的。本招募說(shuō)明書(shū)由xx基金管理有限公司解釋。本基金發(fā)起人和本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。二、釋義在本招募說(shuō)明書(shū)中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有以下含義：基金或本基金指xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金基金契約指xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金基金契約及對(duì)該契約的任何修訂和補(bǔ)充托管協(xié)議指xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金托管協(xié)議及對(duì)該協(xié)議的任何修訂和補(bǔ)充招募說(shuō)明書(shū)指xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)發(fā)行公告指xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金發(fā)行公告公開(kāi)說(shuō)明書(shū)指本基金成立后每6個(gè)月公告1次的有關(guān)基金概要、基金投資組合公告、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其他按法律規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說(shuō)明書(shū)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)暫行辦法指1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并實(shí)施的證券投資基金管理暫行辦法試點(diǎn)辦法指2000年10月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施的開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法專(zhuān)業(yè)好文檔2基金契約當(dāng)事人指受基金契約約束，根據(jù)基金契約享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金發(fā)起人指xx基金管理有限公司基金管理人指xx基金管理有限公司基金托管人指中國(guó)光大銀行注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶(hù)管理、基金單位注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊(cè)等注冊(cè)登記人指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記人為xx基金管理有限公司或接受xx基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售代理人指依據(jù)有關(guān)銷(xiāo)售代理協(xié)議辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)指基金管理人及銷(xiāo)售代理人基金持有人指依法取得和持有依據(jù)基金契約發(fā)行的基金單位的投資者基金投資者指?jìng)€(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者個(gè)人投資者指依法可以投資證券投資基金的具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍的中國(guó)公民機(jī)構(gòu)投資者指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體法人或其他組織，及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以投資開(kāi)放式證券投資基金的其他機(jī)構(gòu)投資者（如QFII）?；鸪闪⑷罩富疬_(dá)到成立條件后，基金發(fā)起人宣告基金成立的日期基金終止日指基金契約規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金契約規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金的日期設(shè)立募集期指自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起到基金成立日的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月存續(xù)期指基金成立至終止的不定期期限開(kāi)放日指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日工作日指上海證券交易所、深圳證券交易所及其他相關(guān)證券交易場(chǎng)所的正常交易日T日指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期認(rèn)購(gòu)指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金單位的行為申購(gòu)指在本基金存續(xù)期間，投資者向基金管理人申專(zhuān)業(yè)好文檔3請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金單位的行為贖回指在本基金存續(xù)期間，基金持有人按基金契約規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回其持有的全部或部分本基金基金單位的行為基金賬戶(hù)指注冊(cè)登記人為基金持有人開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記人辦理注冊(cè)登記的基金單位余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)基金交易賬戶(hù)指銷(xiāo)售人為投資者開(kāi)立的記錄投資者通過(guò)該銷(xiāo)售人買(mǎi)賣(mài)xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)元指人民幣元基金收益指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入基金資產(chǎn)總值指基金購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值基金資產(chǎn)估值指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金資產(chǎn)單位凈值的過(guò)程基礎(chǔ)行業(yè)本基金定義的基礎(chǔ)行業(yè)包括：能源行業(yè)、交通運(yùn)輸行業(yè)、信息基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)、公用設(shè)施服務(wù)業(yè)指定媒體指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，包括但不限于中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)、上海證券交易所網(wǎng)站、深圳證券交易所網(wǎng)站不可抗力指任何無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服并無(wú)法避免的事件或因素，包括：相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定的變更；國(guó)際、國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生；自然或人為破壞造成的交易系統(tǒng)或交易場(chǎng)所無(wú)法正常工作；戰(zhàn)爭(zhēng)或動(dòng)亂等三、基金設(shè)立（一）基金設(shè)立的依據(jù)本基金由發(fā)起人依照暫行辦法、試點(diǎn)辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2004年批準(zhǔn)，批準(zhǔn)文號(hào)為證監(jiān)基金字200411號(hào)文。（二）基金存續(xù)期間專(zhuān)業(yè)好文檔4本基金存續(xù)期為不定期。（三）基金類(lèi)型契約型開(kāi)放式。（四）基金契約基金契約是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對(duì)基金契約的承認(rèn)和接受，并按照暫行辦法、試點(diǎn)辦法、基金契約及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資者欲了解基金持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金契約。四、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人（一）基金發(fā)起人名稱(chēng)：x