（技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)論文）產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中共生關(guān)系形成動因研究.pdf

大連理工大學碩士學位論文 摘要 當今各國面臨著發(fā)展經(jīng)濟和保護環(huán)境的雙重任務，平衡工業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟效益和環(huán)境 效益是各國理論界和產(chǎn)業(yè)界關(guān)注的熱點。共生關(guān)系強調(diào)通過企業(yè)問的合作實現(xiàn)雙方的經(jīng) 濟效益和生態(tài)效益的共贏，因而是解決工業(yè)發(fā)展中經(jīng)濟與環(huán)境矛盾的一種方式。 論文采用理論研究與實證研究，定量分析與定性分析相結(jié)合的研究方法展開。研究 對象涉及到共生關(guān)系豹形成機理和共生關(guān)系形成的影響因素。 論文首先界定了共生關(guān)系的內(nèi)涵以區(qū)別于其他的合作方式，指出共生關(guān)系是以企業(yè) 間的共贏和經(jīng)濟效益與生態(tài)效益共贏為目標的企業(yè)合作。然后，研究了共生關(guān)系的形成 機理。論文以交易成本經(jīng)濟學為工具，用修正的威廉姆森啟發(fā)性模型分析共生關(guān)系的形 成條件，認為使企業(yè)生產(chǎn)成本與治理成本和最小的外界環(huán)境變化與資產(chǎn)專用性程度構(gòu)成 了企業(yè)共生關(guān)系形成的條件。論文提出了共生關(guān)系的內(nèi)部和外部利益相關(guān)者的概念。以 博弈論為工具分別分析了企業(yè)間和企業(yè)與外部利益相關(guān)者的博弈過程，提出共生關(guān)系形 成是關(guān)聯(lián)博弈的一個結(jié)果，并提出了實現(xiàn)共生關(guān)系均衡的機理。以此為基礎，論文提出 企業(yè)獲得長期經(jīng)濟利益的動機是決定企業(yè)是否參與共生關(guān)系。以此為基礎進行分析，歸 納了共生關(guān)系形成的影響因素。論文針對歸納的影響因素進行因子分析，得到了影響共 生關(guān)系的六個主因素：直接經(jīng)濟利益、風險管理、技術(shù)因素、伙伴關(guān)聯(lián)關(guān)系、環(huán)境法規(guī) 和政策支持。最后，通過對主因素進行描述性統(tǒng)計與權(quán)重分析，來分析各主因素的重要 性。 關(guān)鍵詞：共生關(guān)系；產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡；影響因素； 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中共生關(guān)系形成動因研究 a s t u d yo nt h ea f f e c t i n gf a c t o r so ft h es y m b i o t i cr e l a t i o n s h i pi ni n d u s t r i a l e c o l o g i c a ln e t w o r k a b s t r a c t m a n ye o t m t r i _ e sa r ef a c i n g t h ed i f f i c u l t yt oa c h i e v ee c o n o m i cd e v e o d l c n ta n d e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n s y m b i o t i cr e l a t i o n s h i ps t r e s s e da c h i e v i n gt h ew i n - w i n b e t w e e n e c o n o m i ca n de c o l o g i c a lb e n e f i t sa n db e t w e e nt h ee n t e r p r i s c so ft h et w os i d e s t h e r e f o r e s y m b i o t i cr e h f i o n s h i pi sa b l et os o l v ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta n de , c o n o m i ce n v i r o n m e n t t h ep a p e rc o n d u c t st h er e s e a r c hb yc o m b i n i n gd e m o n s t r a t i o nr e s e a r c hw i t hn o r m a t i v e r e s e a r c h , q u a n t i t yr e s e a r c hw i t hq u a l i t yr e s e a r c h n er e s e a r c ho b j e c ti sc o n c e r n i n ga b o u tt h e f o r m a t i o nm e c h a n i s ma n dt h ea f f e c t i n gf a c t o 墻o fs y m b i o t i cr e l a t i o n s h i p f i r s f l y ，t h ep a p e rd e f i n e s t h e c o n c e p t o ft h es y m b i o t i cr e l a t i o n s h i pt h a ts y m b i o t i c r e l a t i o n s h i pi saw i n - w i ns i t u a t i 叩b e t w e e nt h eb e n e f i t so fe n t e r p r i s e sa n db e t w e e nt h ee c o n o m i c a n de c o l o g i c a lb e n e f i t s t h e n , t h ep a p e ra n a l y z e st h ef o r m a t i o nm e c h a n i s mo ft h es y m b i o t i c r e l a t i o n s h i p w i t ht h et o o lo ft r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c s t h ep a p e ri d e n t j f i e st h ef o r i l l a t i o n c o n d i t i o no ft h es y m b i o t i cr e l a t i o n s h i p 1 1 壕p a p e rp r e s e n t st h ec o n c e p to ft h ei n t e r n a la n d e x t e r n a ls t a k e h o l d e r so ft h es y m b i o t i cr e l a t i o n s h i pa n dt h i n k st h ef o r m a t i o no ft h es y m b i o t i c r e l a t i o n s h i pa st h er e s u l to ft h ei n t e r a c t i o no ft h es t a k e h o l d e r sa n dp r e s e n t st h em e c h a n i s mt h a t e a u s e st h eb a l a n c eo ft h es y m b i o t i cr e l a t i o n s h i p a f t e rt h a t , t h ep a p e ra n a l y z e st h ea f f e c t i n g f a c t o r so ft h es y m b i o t i cr e l a t i o n s h i pf o r m a t i o na n dc o n d u c t sf a c t o ra n a l y s i so ft h o s ef a c t o r st o g e tt h e m a i nf a c t o r s f a c t o ra n a l y s i si d e n t i f i e ss i xm a i nf a c t o r st h a ta r ed i r e c te c o n o m i cb e n e f i t s ， r i s km a n a g e m e n t , t e c h n i c a lc o n c e r n , p a r t n e r s c o r r e l a t i o nr e l a t i o n s h i p ，e n v i r o n m e n tr e g u l a t i o n a n dt h ep o l i c ys u p p o r t i nt h ee n d , w i t ht h ed e s c r i p t i v es t a t i s t i c sa n dt h ew e i g h tr a t i oa n a l y s i s ， t h ep a p e ra n a l y z e st h ei m p o r t a n c eo ft h em a i nf a c t o r s 紐a f f e c t i n gt h ef o r m a t i o no fs y m b i o t i c r e l a t i o n s h i p k e yw o r d s ：s y m b i o t i cr e l a t i o n s h i p ；i n d u s t r i a le c o l o g i c a ln e t w o r k ：a f f e c t i n gf a c t o r s 一 獨創(chuàng)性說明 作者鄭重聲明：本碩士學位論文是我個人在導師指導下進行的研 究工作及取得研究成果盡我所知，除了文中特別加以標注和致謝的 地方外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫的研究成果，也不包含 為獲得大連理工大學或者其他單位的學位或證書所使用過的材料。與 我一同工作的同志對本研究所做的貢獻均已在論文中做了明確的說 明并表示了謝意 作者簽名：至：1 耋窒日期：圣：2 塹型旦 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中共生關(guān)系形成動園研究 大連理工大學學位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學位論文作者及指導教師完全了解“大連理工大學碩士、博士學位 論文版權(quán)使用規(guī)定”，同意大連理工大學保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送 交學位論文的復印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)大連理 工大學可以將本學位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索，也 可采用影印、縮印或掃描等復制手段保存和匯編學位論文。 作者簽名：塞! 】塹蓋、作者簽名：墨! 絲芻、 導師簽名： 咀年月至日 大連理工大學碩士學位論文 1引言 1 1 研究背景與問題提出 近2 0 多年來，我國經(jīng)濟獲得了前所未有的持續(xù)高速增長，但由于資源開發(fā)的迅速 擴大和能量消耗的迅猛增長，我國的生態(tài)破壞和環(huán)境污染已經(jīng)到了十分嚴重的程度。目 前中國的g d p 增長雖能保持8 以上的水平，但不乏通過生產(chǎn)質(zhì)量低、價格低、耗能多 的產(chǎn)品換取經(jīng)濟增長的因素存在，這與社會的可持續(xù)發(fā)展是相悖的。據(jù)有關(guān)研究機構(gòu)計 算，2 0 世紀9 0 年代中期，我國每年由生態(tài)和環(huán)境破壞帶來的損失占g d p 的比重達到 8 以上。這說明我國的經(jīng)濟增長是以生態(tài)環(huán)境成本為代價的。我國政府高度重視可持 續(xù)發(fā)展問題。黨的十六屆三中全會確定了全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的新的發(fā)展觀，提出我們 要走科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮 的新型工業(yè)化道路。 生態(tài)工業(yè)園( e c o i n d u s t r i a lp a r k ，e i p ) 是工業(yè)生態(tài)學理論在實踐中最直接的應用方 式。生態(tài)工業(yè)園( e c o i n d u s t r i a l p a r k , e 1 p ) 概念由美國i n d i g o 發(fā)展研究所于1 9 9 2 年首先提 出l l j 。它是以工業(yè)生態(tài)學為理論為基礎，強調(diào)人類的工業(yè)活動應當模仿自然生態(tài)系統(tǒng)， 使工業(yè)系統(tǒng)和諧地納入到自然生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)循環(huán)和能量流動的大系統(tǒng)中。 當前世界各國均面臨著發(fā)展經(jīng)濟和保護環(huán)境的雙重任務，平衡工業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟效益 和生態(tài)效益，實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展是世界各國理論界與產(chǎn)業(yè)界關(guān)注的熱 點。1 9 8 9 年，f r o s h 和g a l l o p o u l o s 在s c i e n t i f i ca m e r i c a i l 雜志上發(fā)表了題為“可持續(xù) 發(fā)展戰(zhàn)略”的文章被認為是工業(yè)生態(tài)學誕生的標志【2 j 。1 9 9 1 年，美國國家科學院與貝爾 試驗室共同組織了全球首次“產(chǎn)業(yè)生態(tài)學”論壇，對產(chǎn)業(yè)生態(tài)學的概念、內(nèi)容和方法以 及應用前景等，進行了全面、系統(tǒng)的總結(jié)，形成了產(chǎn)業(yè)生態(tài)學的概念框架。此后，關(guān)于 產(chǎn)業(yè)生態(tài)學概念的研究和活動日益增多。最基本的，產(chǎn)業(yè)生態(tài)學描述一個系統(tǒng)，其中一 個企業(yè)的廢物( 輸出) 變成另一個的原料( 輸入) 在這樣“封閉環(huán)”內(nèi)，物質(zhì)較少會 被浪費。因此，如果商業(yè)能將廢物變成原料，他們就會顯著地減少污染物排放以及對原 料的需求。2 0 世紀9 0 年代以來，產(chǎn)業(yè)生態(tài)學發(fā)展非常迅速，產(chǎn)業(yè)界、環(huán)境學界、生態(tài) 學屆紛紛展開生態(tài)學理論、方法的研究和實踐探索，產(chǎn)業(yè)生態(tài)學思想和方法得到了不斷 發(fā)展。1 9 9 7 年，耶魯大學和麻省理工學院合作，出版了全球第一本產(chǎn)業(yè)生態(tài)學雜志。 該主編r e i dl i f s e t 在發(fā)刊詞中進一步明確了產(chǎn)業(yè)生態(tài)學的性質(zhì)、研究對象和內(nèi)容：產(chǎn)業(yè) 生態(tài)學是系統(tǒng)科學分支，從局部、地區(qū)和全球三個層次上系統(tǒng)地研究產(chǎn)品、工藝、產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中共生關(guān)系形成動因研究 部門和經(jīng)濟部門中的能量流和物質(zhì)流，其重點是研究產(chǎn)業(yè)界在降低產(chǎn)品生命周期中的環(huán) 境壓的作用【3 1 。 生態(tài)工業(yè)園是目前生態(tài)工業(yè)理論最主要的實踐方式。美國各州開展的生態(tài)工業(yè)園建 設項日已經(jīng)超過8 0 個，日本的生態(tài)工業(yè)園建設項目也多達3 0 個，在世界其它地方，如 歐洲、南美洲、澳大利亞、南非和納比米亞等地也紛紛開展了生態(tài)工業(yè)園建設項目【3 】。 我國在生態(tài)工業(yè)園建設方面起步較晚，但日前也已建成廣西貴港生態(tài)工業(yè)偉0 糖) 示范園 區(qū)、廣州南海生態(tài)工業(yè)園等，此外，還有部分項日正在建設中，如天津開發(fā)區(qū)，大連開 發(fā)區(qū)，煙臺開發(fā)區(qū)等1 4 j 。 但生態(tài)工業(yè)園實踐中仍有問題未能解決，未能很好地經(jīng)濟效益與環(huán)境保護的平衡。 郭莉指出生態(tài)工業(yè)園普遍存在三個問題：經(jīng)濟效益問題、環(huán)境擴散效應問題和技術(shù)創(chuàng)新 問題睜j 。經(jīng)濟效益問題指由于生態(tài)工業(yè)園忽視了企業(yè)選址中對原材料供應、銷售市場等 因素的考慮，為搭建園區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈往往放棄園區(qū)外的低價貨源或銷售渠道，由此造成經(jīng) 濟不合理現(xiàn)象【5 l ，而這一缺陷對以經(jīng)濟利益最大化為目標的企業(yè)而言往往是致命的；同 時，由于園區(qū)企業(yè)數(shù)目和類型的限制，結(jié)點企業(yè)的經(jīng)營狀況欠佳、技術(shù)和政策環(huán)境的變 化都可能造成系統(tǒng)的癱瘓，進而威脅系統(tǒng)穩(wěn)定性和安全性，因而生態(tài)工業(yè)園的生存基礎 是一個值得關(guān)注的問題。環(huán)境擴散效益問題指由于生態(tài)工業(yè)園經(jīng)濟活動的環(huán)境影響僅占 所在區(qū)域的一小部分，而且某些生態(tài)工業(yè)園強調(diào)內(nèi)部閉路循環(huán)，系統(tǒng)吸收外界環(huán)境的廢 棄物的機會相應減少，由此削弱了其對周邊地區(qū)環(huán)境改善的作用，因而生態(tài)工業(yè)園的環(huán) 境拉動效應是關(guān)系生態(tài)工業(yè)園發(fā)展的又一基本問題。生態(tài)工業(yè)園的技術(shù)創(chuàng)新問題指由于 園區(qū)內(nèi)上下游企業(yè)的相互依賴、某些下游企業(yè)對原料的嚴格要求以及工業(yè)共生為企業(yè)帶 來的額外收入，可能阻礙企業(yè)在生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品上的創(chuàng)新。 針對這些問題，部分學者提出將產(chǎn)業(yè)生態(tài)的研究視角從物理空間相對狹小的生態(tài)工 業(yè)園轉(zhuǎn)移到城市或者更大范圍的觀點。1 9 世紀末期已經(jīng)較為盛行的副產(chǎn)品交換活動，擁 有充分的副產(chǎn)品市場、強大的處理能力和存儲能力以及暢通的信息傳輸渠道。這些特點 勢使副產(chǎn)品交換產(chǎn)生很明顯的聚集效應，因而當時城市在副產(chǎn)品交換中發(fā)揮了重要作 用。1 9 2 7 年美國經(jīng)濟學家c l e m e n 指出企業(yè)在目前難以降低生產(chǎn)成本和銷售費用的情況 下，實現(xiàn)廢棄物的價值是獲得競爭優(yōu)勢的途徑 6 1 。d c r o s c h e r s 指出，由于價值規(guī)律、市 場機制等經(jīng)濟因索的作用，生態(tài)工業(yè)園強調(diào)的閉路循環(huán)很難實現(xiàn)，而分散企業(yè)的副產(chǎn)品 交換是較易實現(xiàn)原料和排放物減量化的【7 1 。 但副產(chǎn)品交換網(wǎng)絡同樣有問題不能很好解決。區(qū)域副產(chǎn)品循環(huán)網(wǎng)絡多源于企業(yè)自發(fā) 的合作協(xié)議，利益相關(guān)者的參與程度不夠，這導致區(qū)域副產(chǎn)品循環(huán)網(wǎng)絡傾向于只能體現(xiàn) 企業(yè)間的經(jīng)濟利益，而忽視了環(huán)境保護等社會效益。因為政府、公眾等利益相關(guān)者的參 大連理工大學碩士學位論文 與程度不夠，區(qū)域副產(chǎn)品交換在環(huán)境治理手段上仍屬于末段治理，企業(yè)建立副產(chǎn)品合作 并非出于環(huán)境效益的考慮，企業(yè)內(nèi)部也缺乏有效的污染預防措施，在環(huán)境治理上屬于無 治理。 生態(tài)工業(yè)園和副產(chǎn)品交換網(wǎng)絡作為生態(tài)工業(yè)學的兩種實踐方式，兩者各有利弊，導 致兩者當前都不能很好的實現(xiàn)經(jīng)濟效益與生態(tài)效益的平衡。生態(tài)工業(yè)園主要由于地理上 的局限而產(chǎn)生的企業(yè)數(shù)量和類型的限制，導致企業(yè)的經(jīng)營風險和運營成本的加大，降低 了園區(qū)企業(yè)的獲取持續(xù)經(jīng)濟效益的能力，降低企業(yè)的競爭優(yōu)勢。而副產(chǎn)品交換網(wǎng)多來自 于企業(yè)間的自發(fā)性合作，形成過程中的利益相關(guān)者參與程度不足，導致缺乏對于環(huán)境效 益的充分考慮。 在這種背景下，有學者提出了產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡，一種新的產(chǎn)業(yè)生態(tài)實踐思路。產(chǎn)業(yè)生 態(tài)網(wǎng)絡指企業(yè)及其利益相關(guān)者通過網(wǎng)絡化合作方式減少產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)運行中的生態(tài)環(huán)境問 題并促進經(jīng)濟效益和環(huán)境效益協(xié)調(diào)發(fā)展的集聚性產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)系統(tǒng)。它以產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡為基礎， 通過識別產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中生態(tài)環(huán)境要素的基本特征，運用網(wǎng)絡化合作的方式克服產(chǎn)業(yè)對環(huán)境 的負面影響，強化網(wǎng)絡化合作對環(huán)境效益的提升作用，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間或產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各種 要素間協(xié)調(diào)、整合、互動并促進區(qū)域經(jīng)濟和環(huán)境要素的均衡發(fā)展。產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡的提出， 源于對當前生態(tài)工業(yè)園和區(qū)域副產(chǎn)品交換網(wǎng)絡在經(jīng)濟效益和環(huán)境效益實現(xiàn)程度上的比 較。產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡同時借鑒生態(tài)工業(yè)園和區(qū)域副產(chǎn)品交換網(wǎng)絡的優(yōu)點：相比于生態(tài)工業(yè) 園，強調(diào)企業(yè)間的共生關(guān)系不應該受到地理狹小的閑置，可以在更廣的區(qū)域上建立共生 合作關(guān)系；相比于區(qū)域副產(chǎn)品交換網(wǎng)絡，產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡強調(diào)要求政府、公眾等利益相關(guān) 者更高程度的參與，讓企業(yè)的生產(chǎn)和企業(yè)間的合作實現(xiàn)更高層次的環(huán)境效益。產(chǎn)業(yè)生態(tài) 網(wǎng)絡同時具備了生態(tài)工業(yè)園和區(qū)域副產(chǎn)品網(wǎng)絡的優(yōu)點，因而，發(fā)展產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡可能是 解決當前生態(tài)工業(yè)實踐中所遇到的問題的有效方式。 我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展以工業(yè)園區(qū)和國有大中型企業(yè)集團為主要支柱。根據(jù)國家統(tǒng)計局 2 0 0 4 年9 月1 8 日公布的信息顯示，2 0 0 3 年我國中央管理企業(yè)中的企業(yè)集團、國家試點 企業(yè)集團、國家重點企業(yè)中的企業(yè)集團、省部級單位審批的企業(yè)集團，以及營業(yè)收入和 年末資產(chǎn)總計在5 億元以上的其他各類大企業(yè)集團共計2 6 9 2 家，這些企業(yè)集團營業(yè)收 入達1 0 0 0 9 5 億元。而2 0 0 0 年全國4 3 個國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)完成國內(nèi)生產(chǎn)總值1 8 1 3 8 億元；完成工業(yè)總價值1 3 3 2 1 6 億元。各類工業(yè)園區(qū)的發(fā)展推動了當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展和就 業(yè)機會的增加，同時也促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升和技術(shù)的進步。上述統(tǒng)計數(shù)字表明我國企 業(yè)集團和工業(yè)園區(qū)已經(jīng)發(fā)展成為我國普遍存在的產(chǎn)業(yè)組織形式，并表現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡 的網(wǎng)絡化和集聚性特征。產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡強調(diào)通過對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的優(yōu)化，以網(wǎng)絡化合作 來實現(xiàn)環(huán)境效益和經(jīng)濟效益的共贏?！笆晃迤陂g”我國提出了建設“資源節(jié)約型和環(huán) 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中共生關(guān)系形成動因研究 境友好型”社會的基本戰(zhàn)略目標，使企業(yè)家、決策者不斷切實地關(guān)注環(huán)境效益和生態(tài)效 率的提升，促進企業(yè)聚集區(qū)與開展了廣泛的綠色合作，這就為產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡這一特殊的 產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展形態(tài)提供了現(xiàn)實的依據(jù)。因而，本文認為實現(xiàn)生態(tài)工業(yè)戰(zhàn)略的當前任務是 對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)進行改造，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡的升級。 傳統(tǒng)的管理科學強調(diào)企業(yè)競爭，麗產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡作為一種網(wǎng)絡組織形式要求企業(yè)問 不僅僅是競爭關(guān)系，更是要建立起一種“超越門戶”的共生關(guān)系，保證資源最優(yōu)化利用 的管理合作。通常產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡內(nèi)任何一個企業(yè)均無法由組織內(nèi)部提供生產(chǎn)所需的全部 資源，也無法以一己的力量對抗環(huán)境的壓力，因此，企業(yè)間基于本身的專業(yè)形成自然分 工，同時又互相依賴、共同發(fā)展，形成一個有共同利益的共生關(guān)系。而產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡本 質(zhì)上可看作一群企業(yè)基于專業(yè)分工、資源互補的理念所形成的、長期共存共榮的某一特 定的共生關(guān)系的總和。產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡是由企業(yè)間的錯綜復雜的共生關(guān)系組成，共生關(guān)系 是產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡的基礎?？梢姡髽I(yè)問形成良好的共生關(guān)系對于產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡目標的實 現(xiàn)非常重要。 那么，產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中的企業(yè)建立共生關(guān)系的機理是什么呢? 企業(yè)在進行關(guān)于開展 共生關(guān)系、中止共生關(guān)系、改變共生關(guān)系等相關(guān)決策時，受那些因素影響呢? 本文將從 企業(yè)關(guān)系層面出發(fā)，運用工業(yè)共生理論和企業(yè)合作理論對產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中企業(yè)間共生關(guān) 系形成的影響因素作理論分析和實證研究。 1 2 研究意義 一方面，本文對產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡的理論研究可能有一定的補充作用。當前理論界對于 產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中共生關(guān)系的形成機理方面涉及還較少。本文運用交易成本理論試圖解釋企業(yè) 共生關(guān)系的形成條件，運用博弈論分析共生關(guān)系形成過程，進而試圖解釋產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡 中共生關(guān)系的形成機理。在此基礎上歸納了共生關(guān)系形成的影響因素。運用因子分析方 法識別影響因素的主因素并進行重要性評價。因而，本研究可能豐富了共生關(guān)系理論。 另一方面，本研究可能對政府決策部門在制定促進產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中企業(yè)共生關(guān)系形 成的相關(guān)政策和企業(yè)進行共生關(guān)系的相關(guān)決策有一定的指導作用。促進產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中 共生關(guān)系的形成對于發(fā)展產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡至關(guān)重要，因而理解企業(yè)共生關(guān)系的形成機理對 于制定有效的促進政策有一定的幫助作用。而且，對于產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中的企業(yè)共生關(guān)系 形成機理有一個清晰的認識，準確把握各因素對共生關(guān)系形成的影響程度，有助于企業(yè) 在進行決策時，能更好地把握自己所處的環(huán)境，了解其他企業(yè)的合作動機。這對于企業(yè) 實現(xiàn)自身的戰(zhàn)略目標可能有所幫助。 大連理工大學碩士學位論文 1 3 研究內(nèi)容與技術(shù)路線 本論文采用規(guī)范研究與實證研究，定性分析與定量分析相結(jié)合的研究方法。首先通 過文獻綜述界定產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中共生關(guān)系的內(nèi)涵。然后結(jié)合相關(guān)理論和共生關(guān)系的內(nèi)涵 來分析共生關(guān)系的形成機理。共生關(guān)系形成機理分析由兩部分構(gòu)成：1 運用交易成本經(jīng) 濟學工具分析共生關(guān)系的形成條件；2 運用博弈論理論分析共生關(guān)系利益相關(guān)者間的相 互影響。以共生關(guān)系形成機理為基礎提出共生關(guān)系形成的影晌因素，然后進行實證研究 識別主因素并對主因素的重要性進行評價。最后，結(jié)論和建議 圖1 1 為論文研究的技術(shù)路線示意圖。 圖1 1 論文技術(shù)路線圖 f i g 1 1 p r o c e d u r e so f t h i ss t u d y 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中共生關(guān)系形成動因研究 2 文獻綜述與概念界定 2 1 工業(yè)共生的研究進展 工業(yè)共生( i n d u s t r i a ls y m b i o s i s ) 的概念是借鑒自然生態(tài)系統(tǒng)的共生含義逐漸豐富而 來的。1 9 9 7 年清潔生產(chǎn)雜志的工業(yè)生態(tài)學特刊刊載了科學記者s u r e ne r k m a n 一篇 關(guān)于工業(yè)生態(tài)學起源的文章。文中，e r k m a n 追溯了2 0 世紀7 0 年代始于聯(lián)合國下屬機 構(gòu)的一些學者的關(guān)于工業(yè)共生的基本思想，其中包括1 9 7 6 年聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟委員會一 次主題為“無廢物技術(shù)和生產(chǎn)”的會議論文，提出了對工業(yè)共生的最初構(gòu)想【8 1 。f r o s c h 和g a l l o p o u l o s 在描述“工業(yè)生態(tài)系統(tǒng)”時受到啟發(fā)，后來發(fā)展成為“工業(yè)生態(tài)學”的 主要思想，他們認為在工業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中，“能量和物質(zhì)消耗被優(yōu)化，一個過程的輸出成 為另一個過程的原材料”，形成了“工業(yè)共生”比較具體的概念1 2 1 。同年，a y r e s 文章 中提到生物圈和工業(yè)經(jīng)濟都是“物質(zhì)轉(zhuǎn)換的系統(tǒng)”，存在“工業(yè)共生關(guān)系”，工業(yè)代謝 ( i n d u s t r i a lm e t a b o l i s m ) 能夠?qū)е挛镔|(zhì)流和廢物流向更高效率的方向變化【9 】。實際上，早 在工業(yè)生態(tài)學雜志首刊中，r e i dl i f s e t 就評論了共生的物質(zhì)交換以及在卡倫堡 ( k a l u n d b o r g ) 的實現(xiàn)過程，但又提醒讀者“工業(yè)共生并不僅僅是關(guān)于共處的企業(yè)之間的 廢物交換，而是一種全面的合作 3 1 。e n g b e r 舀1 9 9 3 ) 認為：“工業(yè)共生是以共生理論和工 業(yè)生態(tài)學相關(guān)理論為基礎研究不同企業(yè)間的合作關(guān)系，通過這種合作，共同提高企業(yè)的 生存能力和獲利能力，實現(xiàn)對資源的節(jié)約和環(huán)境保護，在這里該詞被用來著重說明企業(yè) 因相互利用副產(chǎn)品而發(fā)生的各種合作關(guān)系”。由該定義可知，共生的本質(zhì)就是企業(yè)間的 合作，只是這種合作是以副產(chǎn)品的交換為紐帶，以提高資源利用效率和保護環(huán)境為目標 而已。 由此，本論文將試圖應用企業(yè)合作的相關(guān)理論，結(jié)合產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中企業(yè)共生關(guān)系 的特點來展開研究。 2 2 企業(yè)合作理論研究進展 合作是一個被學者們廣泛研究的概念，但各個學者會出于各自的研究目的而采用不 同的名稱，如：戰(zhàn)略聯(lián)盟、聯(lián)盟、合作、戰(zhàn)略網(wǎng)絡等。r i c h a r d s o n 首先指出企業(yè)間合作 內(nèi)涵的兩個維度：介于市場和企業(yè)之間的組織形式與聯(lián)結(jié)不同企業(yè)異質(zhì)資源的組織形式。 這一概念的提出不僅使得企業(yè)間合作成為可以研究的內(nèi)容，也指出了研究企業(yè)間合作的 兩個重要的理論從礎【1 0 1 。另外，r i c h a r d s o n 也指出合作可以是二元的，即兩個企業(yè)之間 的合作關(guān)系；也可以多元的，即多個企業(yè)之間的合作所形成的合作網(wǎng)絡。r i c h a d s o n 在企 業(yè)闖合作方面所做出的這兩點貢獻為后來研究奠定了基礎。雖然隨后的學者從各自研究 大連理工大學碩士學位論文 的需要給出了不同的定義，但其對企業(yè)間合作定義的本質(zhì)沒有超出r i c h a r d s o n 對合作定 義中所提出的兩個維度。 從博弈論的角度來看，合作是參與者與其他參與者通過策略互動以實現(xiàn)集體理性的 策略均衡。這里就必須區(qū)別合作博弈與合作這兩個概念。其中，合作博弈主要強調(diào)參與 人之間可以達成一個具有約束力的協(xié)議o i n e i n ga g r e e m e n t ) ，雙方在該協(xié)議下實現(xiàn)集體 理性伽u e c t i v er a t i o n a l i t yv 1 1 j 。合作博弈強調(diào)的是剩余的創(chuàng)造，即共同做大蛋糕的結(jié)果， 這與合作的目的是一致的。但是，合作博弈認為做大蛋糕的過程依賴于一個外生的具有 約束力的協(xié)議，而合作則強調(diào)個人基于個體理性，通過自愿的行為實現(xiàn)集體理性的策略 均衡，是個人理性與集體理性的一致，這也正是合作的本質(zhì)所在( 王雷，2 0 0 4 ) 。所以從 博弈論的角度研究合作的起點是非合作博弈【1 2 1 ，即假設博弈參與人在選擇策略時是個體 理性的，是以自我利益最大化為原則以。 從威廉姆森對治理模式的論述中，可以發(fā)現(xiàn)他對混合型組織的定義中就包含了企業(yè) 間合作的影子。沿著威廉姆森對混合型組織的定義，a n d e r s o n 認為正式的組織間合作是 指兩個或多個組織之間在生產(chǎn)的一個或多個環(huán)節(jié)上進行協(xié)作的戰(zhàn)略一體化模式，這種合 作包括最初的研發(fā)到市場營銷再到分銷等環(huán)節(jié)。合作的協(xié)議可以是短期的，也可以是長 期的，包含了介于外部購并到市場交易一系列的協(xié)作【1 3 】。p o r t e r 和f u l l e r 認為，企業(yè)間 合作是聯(lián)結(jié)不同組織活動的一種正式的、長期的，但并非購并的聯(lián)盟【1 4 1 。雖然a n d e r s o n 和p o r t e r 的定義存在差異，但本質(zhì)上都認為企業(yè)間合作是介于市場和企業(yè)之間的一種混 合型組織形式。 戰(zhàn)略管理學者強調(diào)了合作是具有互補資源能力，知識的企業(yè)之間的一種協(xié)作行為。 g u l a f i 提出企業(yè)間合作是兩個或多個企業(yè)自發(fā)的共同投入一定的資源來把握市場機會， 具體包括成立合資企業(yè)、合作研發(fā)、技術(shù)交換、直接投資、授權(quán)以及其他一系列的協(xié)議 【1 5 ，l 叼。 部分學者開始引入社會學的社會網(wǎng)絡理論來分析企業(yè)間合作，認為企業(yè)問合作不僅 僅包括二元的企業(yè)間關(guān)系，還包括多家企業(yè)之間合作所形成的合作網(wǎng)絡1 切。因此， u n c t a d ( u n i t e dn a t i o nc o n f e r e n c eo nt r a d ea n dd e v e l o p m e n t ，1 9 9 7 ) 在對企業(yè)間合作的 回顧中，認為集群、網(wǎng)絡以及戰(zhàn)略聯(lián)盟都是企業(yè)間合作的主要形式。其中，集群是一個 空問概念；網(wǎng)絡常常用來的描述企業(yè)之間的像轉(zhuǎn)包關(guān)系一樣的市場互動關(guān)系。而聯(lián)盟則 是企業(yè)之間的一種雙向的關(guān)系。 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中共生關(guān)系形成動因研究 2 3 本文中共生關(guān)系內(nèi)涵的界定 根據(jù)對工業(yè)共生和企業(yè)合作理論相關(guān)文獻的理解與本文的研究目的，本文認為共生 關(guān)系是以合作雙方的經(jīng)濟效益和生態(tài)效益共贏為目標，企業(yè)間通過投入一定資源而建立 的一種聯(lián)系。本文的定義強調(diào)共生關(guān)系是介于市場和企業(yè)之間的一種組織形式。 共生關(guān)系的目標是“雙贏”，這個“雙贏”有兩層意思。 首先，共生關(guān)系強調(diào)實現(xiàn)經(jīng)濟效益和生態(tài)效益共贏。本文的研究對象是產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng) 絡中的共生關(guān)系形成動因。而產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡在本文中的概念是企業(yè)及其利益相關(guān)者通過 網(wǎng)絡化合作方式減少產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)運行中的生態(tài)環(huán)境問題并促進經(jīng)濟效益和環(huán)境效益協(xié)調(diào) 發(fā)展的集聚性產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)系統(tǒng)。 其次，共生關(guān)系強調(diào)共生關(guān)系參與者的雙贏。當兩個企業(yè)通過投入一定資源而建立 的一種聯(lián)系后，雙方都持有共同獲利的合作態(tài)度是共生關(guān)系形成的重要特征。例如，互 相利用自身的專業(yè)優(yōu)勢配合對方生產(chǎn)，不隨意損害對方的利益。因而本文中的共生關(guān)系 本質(zhì)上是實現(xiàn)經(jīng)濟效益和環(huán)境效益共贏的企業(yè)間合作。 大連理工大學碩士學位論文 3 共生關(guān)系形成機理分析 3 。1 基于交易成本經(jīng)濟學的共生關(guān)系形成條件分析 以威廉姆森為代表的交易成本經(jīng)濟學作為西方新制度經(jīng)濟學的一個分支，解釋了企 業(yè)間合作存在的原因。本文以交易成本理論為研究工具，分析了共生關(guān)系形成的必要條 件。 3 1 1 交易成本經(jīng)濟學關(guān)于企業(yè)邊界的靜態(tài)分析框架 科斯第一次提出了交易成本的概念，指出市場交易并非無摩擦的進行，而是需要一 定的成本，即交易成本，認為企業(yè)的存在是對市場交易的替代。威廉姆森創(chuàng)立了交易成 本經(jīng)濟學，并提出治理結(jié)構(gòu)的概念，認為從市場到科層制( 企業(yè)) 之間是一個連續(xù)的譜系。 威廉姆森首先指出了企業(yè)間合作是介于市場和科層制之間的混合型組織形式，并分析了 其存在的原因。威廉姆森認為有限理性與投機心理是交易成本理論的兩個關(guān)鍵假設。 有限理性理論由西蒙創(chuàng)立，將“有限理性”定義為在某些實際情況下人們處理復雜 信息的能力有所限制，即決策者雖然企圖追求利益極大化的理性行為，但卻經(jīng)常被精神、 生理、語言等所限制。由于限制程度的不同，追求私利有程度深淺之分，程度最強烈的 就是投機問題，即機會主義行為( 投機指的是損人利己，包括那種典型的損人利己，如 撒謊、偷竊和欺騙，但往往還包括其他形式) ；最弱的( 實際上就是不去投機) 乃是順從； 介于二者之間的是簡單的自私自利。 有限理性與機會主義行為的假設，機會主義行為會使交易成本增加，使得對機會主 義行為的治理成為交易成本經(jīng)濟學首要關(guān)注的闖題。而對機會主義的治理主要是采用各 種形式的治理安排：市場、科層制以及介于二者之間的混合型治理( 即企業(yè)問合作) 。 威廉姆森提出區(qū)分交易的三個維度：資產(chǎn)專用性( a s s e ts p e c i f i c i t y ) 、不確定性以及 交易發(fā)生的頻率。其中，資產(chǎn)專用性包括地點專用性、實物資產(chǎn)專用性、人力資產(chǎn)專用 性和資產(chǎn)用途專用性。資產(chǎn)專用性低意味著買者或賣者可以很方便的在市場上找到可替 代的交易合作伙伴。威廉姆森提出了交易特征決定治理結(jié)構(gòu)并最終決定效率的分析框 架，即交易特征一治理結(jié)構(gòu)一效率的交易成本經(jīng)濟學分析框架。在不確定性適中的情況 下，威廉姆森通過資產(chǎn)專用性和交易頻率兩個維度的分析來界定交易類型以及與之匹配 的治理結(jié)構(gòu)。 威廉姆森啟發(fā)性模型 威廉姆森( 1 9 6 7 ) 從靜態(tài)角度提出的關(guān)于企業(yè)邊界與規(guī)模的理論框架，認為不確定性、 交易頻率與資產(chǎn)專用性決定企業(yè)邊界與組織規(guī)模的變化，不確定性越大，內(nèi)在化程度越 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中共生關(guān)系形成動因研究 高：交易頻率越高，越需內(nèi)在化：資產(chǎn)專用性越強，越需內(nèi)在化，以這三種因素為維度的 啟發(fā)性模型( a h e u r i s t i c m o d e l ) 能分析企業(yè)邊界的確定問題。 假設p ( k ) 為企業(yè)內(nèi)部組織的治理成本，m ( k ) 為市場的治理成本，k 表示資產(chǎn)的專用 性指數(shù)。當k = 0 時，1 3 m ( k ) ，這是因為市場在生產(chǎn)成本控制方面優(yōu)于內(nèi)部組織。隨 著k 的提高，交易對治理結(jié)構(gòu)的應變能力的要求越來越高，市場的治理成本也就越來越 高。市場治理成本與內(nèi)部組織的治理成本會在某一點達到相等，隨后，市場治理成本逐 漸高于內(nèi)部組織的治理成本。令a g = 1 3o 【) m ( k ) ，即為圖3 1 中的a g 曲線。并且，令 c 為在穩(wěn)定狀態(tài)下( 排除應變因素) 企業(yè)自己生產(chǎn)某一物品時的成本與在市場采辦該物 品時的成本之差。企業(yè)可以通過兼并其他企業(yè)來生產(chǎn)某種元器件，也可以在市場向其他 廠家購買，但由于規(guī)模經(jīng)濟的原因，同一元器件在兩種場合會有不同的成本，表現(xiàn)為 c 是k 的減函數(shù)。因為，當k 較小時，元器件的生產(chǎn)企業(yè)由于產(chǎn)品的市場規(guī)模較大而 可以提供價位較低的產(chǎn)品，使得外購方式成本降低。當k 較大時，市場規(guī)模小，外購成 本也因此上升。 但是，由于企業(yè)內(nèi)部市場的規(guī)模經(jīng)濟永遠不會大于外部市場的規(guī)模經(jīng)濟，因而企業(yè) 自己生產(chǎn)的成本必然永遠不小于采辦成本，即a c 0 。見圖3 4 中的c 曲線。企業(yè)追 求的目標是使g + c 最小化，因此，將g 和c 相加而得到圖3 1 中的g + c 的 曲線。而圖3 1 中的k 也就構(gòu)成了將交易在市場和企業(yè)之間分配的分界點，當交易所涉 及的資產(chǎn)專用性小于k 時，市場治理占優(yōu)勢；相反，內(nèi)部組織占優(yōu)勢。這時共生關(guān)系無 存在的必要性，企業(yè)和市場兩種機制表現(xiàn)所有的形態(tài)，而處于這兩者之間的形式并不常 產(chǎn)生，且不穩(wěn)定l l 馴。 大連理工大學碩士學位論文 觚0 4 al 心 、| ipk 。 一j 慕憾r 心心、7 k ga o o 圖3 1 威廉姆森啟發(fā)性模型圖3 2 共生關(guān)系啟發(fā)性模型 f i g u r e 3 1 t h eh e u r i s t i cm o d e lo f w i l l i a m s o n f i g u r e3 2 h e u r i s t i cm o d e lo fs y m b i o s i sr e l a t i o n s h i p 3 1 2 改進的共生關(guān)系啟發(fā)性模型 隨著社會經(jīng)濟的向前推進，威廉姆森的啟發(fā)性模型與現(xiàn)實的不符越發(fā)明顯：當消費 需求較為一致，變化較為穩(wěn)定的市場逐步向細化的，動態(tài)的，產(chǎn)品生命周期縮短的市場 演變時，當現(xiàn)代信息技術(shù)大幅度地降低市場交易費用時，市場環(huán)境的不確定性隨之增強， 此種情況下并非像威廉姆森推理那樣應該內(nèi)在化，因此模型必需修正。通過對此模型的 演繹，得出變動環(huán)境下的共生關(guān)系啟發(fā)性模型，對共生關(guān)系的形成與發(fā)展有一定的解釋 作用。 假設s 為共生關(guān)系的治理成本，當k = 0 時，b ，s ( k ) = m ( k ) 。隨著k 的提高，共 生關(guān)系與市場的治理成本也越來越高。令a c 2 ) j 在變動狀態(tài)下企業(yè)內(nèi)制與共生關(guān)系的生 產(chǎn)成本之差。由于共生關(guān)系生產(chǎn)成本與市場采辦成本無太大差別，因此c l 與q 相 似，在這里用a c i 表示。當市場發(fā)生深刻變化后，企業(yè)面對多交環(huán)境的治理成本和生產(chǎn) 成本必然上升，即b 增大，g 和a c 曲線上移。此時追求價值最大化的企業(yè)決策者 們就會努力尋找在相同的外界環(huán)境變化及資產(chǎn)專用性條件下的更佳戰(zhàn)略，共生關(guān)系作為 市場的一種衍生方式產(chǎn)生，并逐漸從不穩(wěn)定狀態(tài)走向穩(wěn)定。此時令g 1 = 8 s ( 1 【) 。共 生關(guān)系通過長期的契約形式節(jié)省了部分的治理成本，則s 體) a g ，曲 線如圖3 2 所示。a g i + a g l 曲線右移，與橫軸相交于k ( m ) ，a c l ，4 - a g l 交于k ( s ) 。 k ( m ) 。就構(gòu)成了市場治理與共生關(guān)系之間的分界點，k ( s ) 構(gòu)成了共生關(guān)系與企業(yè)之間的 分界點。 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中共生關(guān)系形成動因研究 3 1 3 小結(jié) 改進的共生關(guān)系啟發(fā)性模型分析說明特定的外界環(huán)境及資產(chǎn)專用性的程度是共生 關(guān)系形成和存在的條件。外界環(huán)境及資產(chǎn)專用性的程度影響著企業(yè)的生產(chǎn)成本和治理成 本，而生產(chǎn)成本和治理成本最終決定了企業(yè)交易方式的類型。在特定的外界環(huán)境及資產(chǎn) 專用性的程度下，企業(yè)采取共生關(guān)系交易方式的治理成本與生產(chǎn)成本之和最小。這樣的 外界環(huán)境及資產(chǎn)專用性的程度即構(gòu)成了共生關(guān)系形成和存在的條件。 3 2 利益相關(guān)者的相互作用分析 最早記載“利益相關(guān)者”( s t a k e h o l d e r ) 一詞的上具書是牛滓詞典，它于1 7 0 8 年 就收入了“利益相關(guān)者”這一詞條，用來表示人們在某一項活動或某企業(yè)中“下注”( h a v e as t a k e ) ，在活動進行或企業(yè)運營的過程中抽頭或賠本【1 9 1 。 在眾多利益相關(guān)者的定義中，弗里曼的觀點最有代表性，他認為：“利益相關(guān)者是能 夠影響一個組織目標的實現(xiàn)，或者受到一個組織實現(xiàn)其目標過程影響的所有個體和群 體”。弗里曼不僅將影響企業(yè)目標達成的個體和群體視為利益相關(guān)者，同時也將受企業(yè) 目標達成過程中所采取的行動影響的個體和群體看作利益相關(guān)者，并正式將當?shù)厣鐓^(qū)：、 政府部門、環(huán)境保護主義者等實體納入利益相關(guān)者管理的研究范疇，大大擴展了利益相 關(guān)者的內(nèi)涵。 基于這個定義，本文將可能參與共生關(guān)系的成員企業(yè)劃分為共生關(guān)系的內(nèi)部利益相 關(guān)者；將政府、公眾、環(huán)保組織和科研院所劃分為共生關(guān)系的外部相關(guān)者。然后，分別 分析內(nèi)部和外部的利益相關(guān)者對共生關(guān)系形成的影響。 3 2 i內(nèi)部利益相關(guān)者的博弈分析 2 0 世紀7 0 年代，信息經(jīng)濟學被引入微觀經(jīng)濟學的基礎研究，由此許多經(jīng)濟問題得 以用數(shù)學方式來解決，經(jīng)濟學也因此更為科學。博弈論作為信息經(jīng)濟學的重要分析工具， 能對企業(yè)行為分析一即為什么會選擇開展共生關(guān)系進行有效的論證，這又助于對共生關(guān) 系形成的影響因素的識別。 ( 1 ) 博弈論中的“非零和博弈” 博弈論( g a m et h e o r y ) 是一門研究博弈中局中人( i n s i d e r ) 各自所選策略的科學。納什、 彌爾騰和海薩尼等學者拓展和深化了博弈論，并將其應用于經(jīng)濟行為分析中。在博弈論 中，根據(jù)全局中局中入支付總和是否為零，分為零和博弈與非零和博弈：根據(jù)局中人是否 合作，分為合作博弈與非合作博弈?，F(xiàn)實生活中博弈各方會發(fā)現(xiàn)合作產(chǎn)生的價值，而由 非合作博弈轉(zhuǎn)向合作博弈。研究發(fā)現(xiàn)，在多次博弈過程中，參與博弈的各方會依靠記憶 來尋求值得信任的合作伙伴。因為每個人的理性都會對合作還是不合作所產(chǎn)生的利益大 大連理工大學碩士學位論文 小，進行斟酌比較，最終發(fā)現(xiàn)通過合作得到利益往往比個人單獨進行決策得到的利益要 大得多，因而會選擇一個使自己利益最大、社會利益最大的有良好信譽的合作伙伴。“非 零和博弈”與“合作博弈”的理論為企業(yè)經(jīng)營者提供了啟示。共生關(guān)系是以一種契約組 合而成的關(guān)系，各成員企業(yè)都是一個獨立的經(jīng)濟實體，都有自己獨特的運作邏輯，客觀 上會追求對自己最有利的交易，這種組織制度安排的本身就暗含了不確定性和機會主義 的非合作博弈可能性。因此，共生關(guān)系參與雙方的博弈過程，決定了共生關(guān)系最終能否 形成。 ( 2 ) 內(nèi)部利益相關(guān)者的博弈分析 假設現(xiàn)有兩個參與者企業(yè)a 與企業(yè)b ，將他們參加共生關(guān)系的策略選擇看作一個博 弈過程。假定在這個博弈中，雙方具有完全的行為理性，且具備完全的信息，即各自不 僅知道自己每個行為的收益，而且也完全知道當對方選擇某個策略時的收益以及應對策 略。此外，雙方具有相同的策略空間：合作與不合作。合作表示雙方愿與對方共同利用 設備資源或進行副產(chǎn)品交換，例如互相利用自身的專業(yè)優(yōu)勢配合對方生產(chǎn)，不隨意損害 對方的利益。不合作表示各方為自己暗地謀取自身利益，例如獨自進行工藝改進和設備 更新，與對方合作同時又暗地尋找另外的合作伙伴，暗自改變副產(chǎn)品性質(zhì)和結(jié)構(gòu)等。因 此，雙方可有四個策略組合，見圖3 3 。 在圖3 3 中，u 3 u 1 u 4 u 2 ，之所以取這樣的數(shù)值大小順序，是因為當一方不合作而 另一方合作時，不合作的一方不僅獲得比合作方高的收益，而且由于不合作一方在對方 合作的同時，還利用對方的合作謀取了額外的收益，因而不合作方的收益u 3 不僅高于合 作方的收益u 2 ，而且也高于雙方都合作時的收益u l ；如果合作的一方由于采取了合作行 為，當對方不合作時，導致自己利益受損，從而u 3 i i 。 u 2 ；雙方都不合作時的收益為“， 且i l l t 1 4 u 2 ，這可以理解為如果雙方都不合作，雙方都可以有防備地保護自己的利益， 雖然收益不高，但不至于在自己無采取防備合作策略時對方不合作而侵占自己的利益。 從上述雙方博弈組合策略來看，這是一個典型的囚徒困境類的非合作博弈模型。一次博 弈的結(jié)果只有唯一個納什均衡，即( 不合作，不合作) 策略組合，收益為“，u 4 ) ，而不可 能出現(xiàn)( 合作，合作) 策略。 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡中共生關(guān)系形成動因研究 合 作 b 方 不 合 作 a 方 合作 不合作 u l ，u l u 2 ，u ， u s ，u 2l k ，u 4 圖3 3 共生關(guān)系形成的博弈矩陣圖 f i g 3 3 t h eg 鋤em a t r i xo fs y m b i o s i sr e l a t i o n s h i p 如果將這個一次博弈擴展為有限次完全且完美重復博弈，利用博弈理論對有限次完 全且完美重復博弈的定理總結(jié)，對有唯一的納什均衡的博弈而言，有限次重復博弈的結(jié) 果是一次性博弈均衡結(jié)果的簡單的反劐1 ”。因而，這個有限重復博弈結(jié)果仍是( 不合作， 不合作) 策略。但是，如果將這個博弈擴展為無限次重復博弈，則結(jié)果就會發(fā)生變化。 這是出于如下考慮：由于無限次重復，因而將涉及到對未來收益的時間價值判斷問題，即 存在時問貼現(xiàn)因素。為簡化分析，設a ，b 雙方的時間貼現(xiàn)因子相同且都為6 ( o 8 u 2 時，將始終采取( 合作，合作) 策略，即求解上式，得當6 ( u 3 - u 1 ) ( u 3 - u 4 ) 時，雙方將采取合作策略。上述6 的取值特點說明：只要6 足夠大( 6 ( u 3 u 1 ) ( 1 1 3 一1 1