二十二、基金合同的效力.docx

上投摩根新興動力股票型證券投資基金基金合同 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司目 錄一、前言1二、釋義2三、基金的基本情況6四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購7五、基金備案9六、基金份額的申購與贖回10七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)18八、基金份額持有人大會25九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序32十、基金的托管35十一、基金份額的注冊登記36十二、基金的投資37十三、基金的財(cái)產(chǎn)45十四、基金資產(chǎn)的估值47十五、基金的費(fèi)用與稅收54十六、基金的收益與分配56十七、基金的會計(jì)和審計(jì)58十八、基金的信息披露59十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算64二十、違約責(zé)任66二十一、爭議的處理67二十二、基金合同的效力68二十三、其他事項(xiàng)69二十四、基金合同的內(nèi)容摘要7098 / 98一、前言(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的安全。2、訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國證券投資基金法(以下簡稱“基金法”)、中華人民共和國合同法、證券投資基金運(yùn)作管理辦法(以下簡稱“運(yùn)作辦法”)、證券投資基金銷售管理辦法(以下簡稱“銷售辦法”)、證券投資基金信息披露管理辦法(以下簡稱“信息披露辦法”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益。(二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。本基金合同當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋俗员净鸷贤炗啿⑸е掌鸪蔀楸净鸷贤漠?dāng)事人。基金投資者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。本基金合同的當(dāng)事人按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。(三) 上投摩根新興動力股票型證券投資基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。基金管理人依照恪盡職守，誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)適用基金法及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致基金合同的內(nèi)容存在與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突之處，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時作出相應(yīng)的變更或調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1、基金或本基金：指上投摩根新興動力股票型證券投資基金2、基金管理人或本基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司3、基金托管人或本基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指上投摩根新興動力股票型證券投資基金基金合同及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、托管協(xié)議或本托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之上投摩根新興動力股票型證券投資基金托管協(xié)議及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說明書：指上投摩根新興動力股票型證券投資基金招募說明書，及其定期的更新7、基金份額發(fā)售公告：指上投摩根新興動力股票型證券投資基金份額發(fā)售公告8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的規(guī)范性文件及對該等法律法規(guī)不時作出的修訂9、基金法：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實(shí)施的中華人民共和國證券投資基金法及頒布機(jī)關(guān)對其不時作出的修訂10、銷售辦法：指中國證監(jiān)會2004年6月25日頒布、同年7月1日實(shí)施的證券投資基金銷售管理辦法及對其不時作出的修訂11、信息披露辦法：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的證券投資基金信息披露管理辦法及對其不時作出的修訂12、運(yùn)作辦法：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的證券投資基金運(yùn)作管理辦法及對其不時作出的修訂13、中國：指中華人民共和國，就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人17、個人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人18、機(jī)構(gòu)投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國注冊登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資中國證券的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者20、基金投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者21、基金份額持有人：指依招募說明書和基金合同合法取得基金份額的基金投資者22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的宣傳推介、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)23、銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)24、直銷機(jī)構(gòu)：指上投摩根基金管理有限公司25、代銷機(jī)構(gòu)：指符合銷售辦法和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)26、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)27、注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等28、注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為上投摩根基金管理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)29、基金賬戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理交易業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶31、基金合同生效日：指基金募集期結(jié)束后達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的備案條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并收到其書面確認(rèn)的日期32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，按照基金合同規(guī)定的程序終止基金合同的日期33、基金募集期限：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日36、日：指公歷日37、月：指公歷月38、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理基金投資者有效申請工作日39、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)40、開放日：指為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日41、交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段42、認(rèn)購：指在基金募集期間，基金投資者申請購買基金份額的行為43、申購：指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金投資者申請購買基金份額的行為44、贖回：指在基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求賣出基金份額的行為45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時的公告在本基金份額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉(zhuǎn)換行為46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作47、巨額贖回：本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一日基金總份額的10%的情形48、元：指人民幣元49、基金收益：指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)的數(shù)值53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程54、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體55、業(yè)務(wù)規(guī)則：指上投摩根基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則56、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰兹?、基金的基本情況(一)基金的名稱上投摩根新興動力股票型證券投資基金(二)基金的類別股票型(三)基金的運(yùn)作方式契約型開放式(四)基金的投資目標(biāo)本基金在把握經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級的發(fā)展趨勢基礎(chǔ)上，充分挖掘新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的投資機(jī)會，重點(diǎn)關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)上市公司，并兼顧傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中具備新成長動力的上市公司進(jìn)行投資，在有效控制風(fēng)險的前提下，追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。 (五)基金的最低募集份額總額和金額基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。(六)基金份額初始面值和認(rèn)購費(fèi)用基金份額初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。本基金的認(rèn)購費(fèi)率不高于認(rèn)購金額的5%，具體費(fèi)率情況由基金管理人決定，并在招募說明書和發(fā)售公告中列示。(七)基金存續(xù)期限不定期四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(一)基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象1、發(fā)售時間自基金份額發(fā)售之日起，最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見發(fā)售公告。2、發(fā)售方式本基金通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見發(fā)售公告)公開發(fā)售。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得提前發(fā)售基金份額。銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，基金投資者應(yīng)及時查詢。3、發(fā)售對象中國境內(nèi)的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。(二)基金份額的認(rèn)購1、認(rèn)購費(fèi)用本基金以認(rèn)購金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購費(fèi)用，認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的5。本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書和發(fā)售公告中列示。基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。2、募集期利息的處理方式本基金合同生效前，基金投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息折算成基金份額計(jì)入基金投資者的賬戶，具體份額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。認(rèn)購費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位；認(rèn)購份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。(三)基金份額認(rèn)購原則及持有限額1、基金投資者認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。2、基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。3、基金管理人可以對每個賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請參看招募說明書。4、基金管理人可以對募集期間的單個基金投資者的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。五、基金備案(一)基金備案和基金合同生效1、基金募集期限屆滿，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和招募說明書的規(guī)定可以決定停止基金發(fā)售?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金募集期結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。2、基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。3、本基金合同生效前，基金投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動用。認(rèn)購資金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投資者認(rèn)購的基金份額，歸基金投資者所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。(二)基金募集失敗1、基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗。2、如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)同期銀行存款利息。(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。六、基金份額的申購與贖回(一)申購和贖回場所本基金的申購與贖回將通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書或其他公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。(二)申購和贖回的開放日及開放時間1、開放日及開放時間基金投資者在開放日申請辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。在確定申購開始與贖回開始時間后，由基金管理人在開始日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在至少一種指定媒體和基金管理人的公司網(wǎng)站上公告?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換?；鹜顿Y者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。(三)申購與贖回的原則1、“未知價”原則，即基金份額的申購與贖回價格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；3、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按“先進(jìn)先出”的原則，對該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上予以公告。(四)申購與贖回的程序1、申購和贖回的申請基金投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。基金投資者在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，基金投資者在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效而不予成交。2、申購和贖回申請的確認(rèn)T 日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1 日內(nèi)（包括該日）為投資者對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，基金投資者可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。銷售機(jī)構(gòu)對申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購申請。申購的確認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。3、申購和贖回的款項(xiàng)支付申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將基金投資者已繳付的申購款項(xiàng)本金退還給投資者?；鹜顿Y者贖回申請成功后，基金管理人將通過注冊登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)在T7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。(五)申購和贖回的金額1、基金管理人可以規(guī)定基金投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書。2、基金管理人可以規(guī)定基金投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見招募說明書。3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計(jì)持有的基金份額數(shù)量或持有的基金份額占基金份額總數(shù)的比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書。4、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上公告。(六)申購和贖回的價格、費(fèi)用及其用途1、基金申購份額的計(jì)算本基金申購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。申購費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位；申購份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。2、基金贖回金額的計(jì)算本基金贖回金額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。贖回費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位；贖回金額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。3、T日的基金份額凈值在當(dāng)日收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。4、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。5、本基金的申購費(fèi)用應(yīng)在投資者申購基金份額時收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付注冊登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。6、本基金的申購費(fèi)率最高不超過申購金額的5%，贖回費(fèi)率最高不超過基金份額贖回金額的5%。本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诼男邢嚓P(guān)手續(xù)后，在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購、贖回費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式，基金管理人依照有關(guān)規(guī)定于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上公告。7、對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以采用低于柜臺交易方式的基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。8、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當(dāng)調(diào)整基金申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率。（七）申購與贖回的注冊登記1投資者T 日申購基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T1 日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T2 日起有權(quán)贖回該部分基金份額。2投資者T 日贖回基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T1 日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。3基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前3 個工作日在指定媒體上公告。(八)拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作；2、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；4、基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆或數(shù)筆申購；5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或基金管理人認(rèn)為會損害已有基金份額持有人利益的申購；6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上刊登暫停申購公告。如果基金投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。 (九)暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)：1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。2、證券交易所交易時間依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。3、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。4、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。5、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會報(bào)告，已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)按時足額支付；如暫時不能足額支付，可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，若出現(xiàn)上述第3項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。投資者在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上刊登暫停贖回公告。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。 (十)巨額贖回的情形及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；基金投資者未能贖回部分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲贖回的部分申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額。如基金投資者在提交贖回申請時未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。3、巨額贖回的公告當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)通過中國證監(jiān)會指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)刊登公告，并在公開披露日向中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個工作日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上進(jìn)行公告。 (十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上刊登暫停公告。2、如發(fā)生暫停的時間為1日，第2個工作日基金管理人應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日的基金份額凈值。3、如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照信息披露管理辦法的有關(guān)規(guī)定，在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個工作日的基金份額凈值。4、如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照信息披露管理辦法的有關(guān)規(guī)定，在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個工作日的基金份額凈值。 (十二)基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并及時告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。(十三)基金的非交易過戶指基金注冊登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其它情況而產(chǎn)生的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額投資者。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內(nèi)辦理，并按基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。(十四) 基金的轉(zhuǎn)托管基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。如果出現(xiàn)基金管理人、注冊登記機(jī)構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機(jī)構(gòu)因技術(shù)系統(tǒng)性能限制或其它合理原因，可以暫停該業(yè)務(wù)或者拒絕基金份額持有人的轉(zhuǎn)托管申請。(十五)定期定額投資計(jì)劃在各項(xiàng)條件成熟的情況下，本基金可為基金投資者提供定期定額投資計(jì)劃服務(wù)，具體實(shí)施方法以更新后的招募說明書和基金管理人屆時的公告為準(zhǔn)。(十六)其他情形基金賬戶和基金份額凍結(jié)、解凍的業(yè)務(wù)，由注冊登記機(jī)構(gòu)辦理。基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有關(guān)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)基金份額所產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或法院判決、裁定另有規(guī)定的除外。當(dāng)基金份額處于凍結(jié)狀態(tài)時，基金注冊登記機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)拒絕該部分基金份額的贖回申請、轉(zhuǎn)出申請、非交易過戶以及基金的轉(zhuǎn)托管。七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)(一)基金管理人1、基金管理人簡況名稱：上投摩根基金管理有限公司注冊地址：上海市富城路99號20樓辦公地址：上海市富城路99號20樓郵政編碼：200120法定代表人：陳開元成立時間：2004年5月12日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字200456號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：2.5億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營2、基金管理人的權(quán)利（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照本基金合同獲得基金管理人報(bào)酬以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（3）依照有關(guān)規(guī)定為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）在符合有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，決定基金的除調(diào)高托管費(fèi)和管理費(fèi)之外的費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他基金當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報(bào)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)基金當(dāng)事人的利益；（6）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；（7）自行擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換注冊登記機(jī)構(gòu)，并對注冊登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（8）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（9）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（10）依法召集基金份額持有人大會；（11）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（12）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為基金融資、融券；（13）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和注冊登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；（6）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；（10）按規(guī)定受理基金份額的申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；（11）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；（12）編制中期和年度基金報(bào)告；（13）嚴(yán)格按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（16）依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（17）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；（23）建立并保存基金份額持有人名冊；（24）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（26）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；（27）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；（28）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。(二)基金托管人1、基金托管人簡況名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座九層法定代表人：項(xiàng)俊波成立時間：2009年1月15日注冊資本：32,479,411.7萬元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字199823號2、基金托管人的權(quán)利（1）獲得基金托管費(fèi)；（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；（6）依法召集基金份額持有人大會；（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊；（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；（4）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（7）保守基金商業(yè)秘密。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；（8）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；?）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于15年；（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（12）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（18）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同履行其義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；（19）根據(jù)本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定建立并保存基金份額持有人名冊；（20）參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（23）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。(三)基金份額持有人基金投資者自依招募說明書、基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額代銷機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；（2）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)、基金合同和招募說明書規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；（6）遵守基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；（7）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?；?）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。（四）本基金合同當(dāng)事人各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金賬戶名稱而有所改變。八、基金份額持有人大會(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。(二)召開事由1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：(1)終止基金合同；(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；(3)變更基金類別；(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；(5)變更基金份額持有人大會議事程序；(6)更換基金管理人、基金托管人；(7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；(8)本基金與其他基金的合并；(9)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基金合同等其他事項(xiàng)；(10)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、其他應(yīng)由基金或基金份額持有人承擔(dān)的費(fèi)用；(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；(4)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。(三)召集人和召集方式1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。3、代表基金份額10%以上（以上含本數(shù)，下同）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式1、基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前30日在指定媒體網(wǎng)站公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：(