重大問題請(qǐng)示報(bào)告制度.doc

重大問題請(qǐng)示報(bào)告制度一.總 則1. 為規(guī)范中項(xiàng)目部重大事項(xiàng)的內(nèi)部報(bào)告、傳遞程序，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，做好公司內(nèi)部控制，規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)公司和股東利益，根據(jù)中鐵八局集團(tuán)有限公司重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度、中鐵八局集團(tuán)第三工程有限公司章程（以下簡稱公司章程）等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。2. 重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度是指本項(xiàng)目發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)中國中鐵股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的任何事實(shí)或事件以及本制度規(guī)定的其他重大事項(xiàng)時(shí)，負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員按照本制度及時(shí)將有關(guān)信息向公司和中鐵八局集團(tuán)有限公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）報(bào)告的制度。3. 本制度適用于項(xiàng)目部。二. 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)1. 項(xiàng)目經(jīng)理管理重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告工作，項(xiàng)目辦公室具體組織和協(xié)調(diào)此項(xiàng)工作，設(shè)專職聯(lián)系人。2. 下列人員為本報(bào)告所稱重大事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù)人：（1）項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)班子。（2）項(xiàng)目各部門負(fù)責(zé)人。（3）項(xiàng)目管理人員。上述報(bào)告義務(wù)人均負(fù)有按照本制度規(guī)定的時(shí)點(diǎn)向公司報(bào)告其職權(quán)范圍內(nèi)所知悉的內(nèi)部重大事項(xiàng)的義務(wù)，并對(duì)本部門或本公司日常聯(lián)系人所報(bào)告事項(xiàng)及相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。各部門負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)本部門或本單位的重大事項(xiàng)報(bào)告工作；辦公室具體負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)本單位的重大事項(xiàng)報(bào)告工作。三、重大事項(xiàng)的范圍及報(bào)告時(shí)點(diǎn)1. 本制度所稱重大事項(xiàng)，包括但不限于：（1）公司或各單位發(fā)生以下重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)于中標(biāo)通知書發(fā)布或合同簽署前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告：a簽訂與日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的境內(nèi)建筑工程（包括總承包、設(shè)計(jì)、施工、安裝，代建制，聯(lián)合體承包）等合同，合同額達(dá)到人民幣5億元（人民幣，下同）以上。b境內(nèi)投資（包括固定資產(chǎn)投資、設(shè)備購置、轉(zhuǎn)讓或收購股權(quán)、合資、委托理財(cái)、BT、BOT等合同）、融資（包括委托貸款）等達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)的：（a）合同額或交易涉及的資產(chǎn)總額達(dá)到人民幣5億元以上。（b）合同履行或交易預(yù)計(jì)產(chǎn)生的利潤或虧損達(dá)到人民幣1億元以上。（2）任何對(duì)外擔(dān)保（包括但不限于因申請(qǐng)由銀行向第三方出具的投標(biāo)保函、預(yù)付款保函、履約保函提供的反擔(dān)保等）。（3）發(fā)生的關(guān)聯(lián)（連）交易事項(xiàng)，達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)在合同簽署前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告：a與關(guān)聯(lián)（連）自然人之間發(fā)生的交易金額在人民幣10 萬元以上的關(guān)聯(lián)交易。b與同一關(guān)聯(lián)自然人進(jìn)行的交易或與不同關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的交易標(biāo)的類別相關(guān)的交易連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)交易金額30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易。c與關(guān)聯(lián)（連）法人發(fā)生的交易金額在人民幣100萬元以上的關(guān)聯(lián)交易。d與同一關(guān)聯(lián)法人進(jìn)行的交易或與不同關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的交易標(biāo)的類別相關(guān)的交易連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)交易金額100萬元以上的關(guān)聯(lián)交易。e根據(jù)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求應(yīng)當(dāng)披露的其他關(guān)聯(lián)（連）交易。（4）發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)，達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：a涉及金額在人民幣5000萬元以上的（標(biāo)的額為外幣的，按立案當(dāng)日匯率折算）的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。b雖未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額，但基于案件特殊性，可能對(duì)股份公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的訴訟、仲裁事項(xiàng)。c涉及集團(tuán)公司有關(guān)會(huì)議決議、公司總經(jīng)理辦公會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無效的訴訟事項(xiàng)。（5）出現(xiàn)下列可能致使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：a項(xiàng)目部累計(jì)虧損比例達(dá)到合同額10%以上或者虧損達(dá)到500萬元以上的。b發(fā)生安全質(zhì)量事故，造成直接經(jīng)濟(jì)損失500萬元以上的。c在物資采購、設(shè)備購置等活動(dòng)中，造成直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上的。d在企業(yè)投資、市場經(jīng)營、房地產(chǎn)開發(fā)或者工程管理、資金管理活動(dòng)中，造成直接經(jīng)濟(jì)損失300萬元以上的。e主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備。f主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押。h主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓。四、 重大事項(xiàng)報(bào)告程序1.發(fā)生或即將發(fā)生本制度第六條所述重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)向公司報(bào)告。（1）重大事項(xiàng)報(bào)告的權(quán)限：本制度所指報(bào)告義務(wù)人中的項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)班子可直接向公司報(bào)告；同時(shí)應(yīng)與公司主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)溝通信息。本制度所指報(bào)告義務(wù)人中的其他人員應(yīng)向公司報(bào)告。（2）重大事項(xiàng)報(bào)告的方式：a項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)班子在知悉本制度第六條所述重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，按照本制度規(guī)定的時(shí)點(diǎn)以電話、傳真或郵件等便捷方式向公司董事會(huì)辦公室報(bào)告，同時(shí)將有關(guān)材料報(bào)送集團(tuán)公司董事會(huì)辦公室；特別重大或緊急的事項(xiàng)也可直接向公司董事長、總經(jīng)理報(bào)告。b本部各部門負(fù)責(zé)人，在知悉本制度第六條所述重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，按照本制度規(guī)定的時(shí)點(diǎn)以電話、傳真或郵件等便捷方式向公司辦公室負(fù)責(zé)人報(bào)告；特別重大或緊急的事項(xiàng)也可直接向公司主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，同時(shí)將有關(guān)材料報(bào)送公司辦公室。c辦公室負(fù)責(zé)人將需要披露的重大事項(xiàng)報(bào)項(xiàng)目主要領(lǐng)導(dǎo)，由其向公司報(bào)告。2 .本制度第十條第一款所述的“有關(guān)材料”，包括但不限于：（1）發(fā)生重大事項(xiàng)的原因、各方基本情況、重大事項(xiàng)的主要內(nèi)容。（2）所涉及的中標(biāo)通知書、合同意向書或協(xié)議書等相關(guān)法律文件。（3）所涉及的政府批文、法律法規(guī)、法律文書等。（4）公司法律事務(wù)部、中介機(jī)構(gòu)針對(duì)重大事項(xiàng)出具的法律意見。（5）公司內(nèi)部對(duì)重大事項(xiàng)審批的意見、相關(guān)決議。（6）公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理、辦公室負(fù)責(zé)人或報(bào)告義務(wù)人認(rèn)為與該事項(xiàng)密切相關(guān)的其他重要材料。3.公司辦公室需要進(jìn)一步了解重大事項(xiàng)的詳細(xì)情況時(shí)，報(bào)告義務(wù)人應(yīng)當(dāng)積極配合。4.辦公室應(yīng)當(dāng)建立重大事項(xiàng)的管理臺(tái)帳。五、保密措施1. 在重大事項(xiàng)報(bào)告過程中，應(yīng)當(dāng)合理界定需要知悉該重大事項(xiàng)人員的范圍。2.任何接觸或知悉重大事項(xiàng)的單位和個(gè)人均負(fù)有保密義務(wù)，在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。3.項(xiàng)目按行業(yè)管理要求向銀行、稅務(wù)、工商、統(tǒng)計(jì)、國資委、外管局等外部使用人報(bào)送的材料、報(bào)表等含有第六條所述重大事項(xiàng)的，必須事先征求公司辦公室負(fù)責(zé)人意見。如果確因工作需要提前向特定對(duì)象透露尚未發(fā)布的法定披露信息和其他股價(jià)敏感信息的，則必須設(shè)定盡可能少的透露內(nèi)容和最小范圍的透露對(duì)象，有必要時(shí)，需與透露對(duì)象簽訂保密協(xié)議條款，約定其在該保密內(nèi)容未發(fā)布前負(fù)有的保