公司業(yè)務(wù)管理制度(版).doc

。業(yè)務(wù)管理制度總則1、為強(qiáng)化公司營銷管理，規(guī)范所屬人員工作程序，提高工作效率，特制定本制度。2、本制度適用于營銷中心各部門的管理工作，求相關(guān)員工個(gè)遵守，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性。第一章 日常管理1、 為了建成一支作風(fēng)優(yōu)良、紀(jì)律嚴(yán)明、技術(shù)過硬的營銷團(tuán)隊(duì)，為使每名業(yè)務(wù)人員能夠得到及時(shí)的指導(dǎo)，根據(jù)營銷中心的工作特性，制定相應(yīng)的管理制度，具體細(xì)則見營銷管理軟件實(shí)施細(xì)則。2、 公司所有業(yè)務(wù)人員未經(jīng)許可嚴(yán)禁代理其它公司產(chǎn)品，若有違反一經(jīng)查實(shí)，立即開除。第二章 費(fèi)用管理費(fèi)用管理是營銷業(yè)務(wù)管理工作中的重要環(huán)節(jié)，對于控制營銷成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，規(guī)范業(yè)務(wù)行為，具有重要的作用。1、 公司實(shí)行收支兩條線管理，貨款必須直接打入公司指定的賬戶，嚴(yán)禁各業(yè)務(wù)人員動用貨款。如因具體原因須由業(yè)務(wù)人員支付的費(fèi)用（如運(yùn)費(fèi)、會議費(fèi)等），事前必須在營管部填寫營銷費(fèi)用支出申請表，有大區(qū)經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行，否則不予報(bào)銷。2、 各種費(fèi)用必須按規(guī)定如實(shí)報(bào)銷，不得弄虛作假，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，處虛報(bào)款額五倍罰款，并解除勞動合同。第三章 合同管理為維護(hù)公司合法權(quán)益、避免經(jīng)濟(jì)損失及提高經(jīng)濟(jì)效益，對公司營銷業(yè)務(wù)強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格合同管理操作程序。1、委托授權(quán)簽訂合同的授權(quán)實(shí)行委托代理制，由公司法人簽發(fā)授權(quán)書，授予營銷副總及各區(qū)業(yè)務(wù)人員為委托代理人，全權(quán)對外簽訂合同。2、合同評審合同簽訂前，承辦人員應(yīng)全面審視各項(xiàng)合同條款，檢查是否符合國家經(jīng)濟(jì)合同法和相關(guān)行業(yè)法規(guī)，有關(guān)質(zhì)量保證、交貨、價(jià)格及付款方式期限等是否適宜，然后擬出草案，按審批權(quán)限報(bào)送評審。3、合同簽訂注意事項(xiàng)（一）所有合同簽訂前，承辦人員應(yīng)全面了解對方的資信情況，在和客戶詳細(xì)分析市場的基礎(chǔ)上商議的目標(biāo)（首次合作的必須填寫客戶檔案）。（二）使用公司統(tǒng)一制發(fā)的經(jīng)濟(jì)合同文本及附件，一式三份，一份交客戶，一份交營銷內(nèi)勤備案，一份由經(jīng)辦人員留存。（三）承辦人員簽訂合同，應(yīng)注意條款內(nèi)容，嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，表述明確，文字表達(dá)準(zhǔn)確、清楚。第四章 信息傳遞控制信息傳遞控制主要內(nèi)容包括：（一）總裁辦公室為公司內(nèi)部信息收集和處理部門，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)信息的收集、再整理、存檔工作。（二）各部門主要領(lǐng)導(dǎo)作為業(yè)務(wù)信息資源的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本單位信息報(bào)送的組織和審核工作。各部門的業(yè)務(wù)秘書（或指定專門信息員）作為業(yè)務(wù)信息的責(zé)任人，負(fù)責(zé)本單位的信息收集和報(bào)送工作。（三）為掌握公司日常經(jīng)營情況，保證住處披露的及時(shí)、準(zhǔn)確，公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)與董事會辦公室溝通反饋日常經(jīng)營情況。（四）所有內(nèi)部知情人在信息公開披露之前負(fù)有保守秘密的交務(wù)。第五章 內(nèi)部審計(jì)控制內(nèi)部審計(jì)控制主要內(nèi)容包括：（一）風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)，直接接受監(jiān)事會傳導(dǎo)。風(fēng)控部獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門之外，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，獨(dú)立地履行檢查、評價(jià)、報(bào)告、建議職能，并對監(jiān)事會負(fù)責(zé)。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)人任免由監(jiān)事會決定。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)于每年四月底前向監(jiān)事會提交上一年度風(fēng)險(xiǎn)控制工作報(bào)告，風(fēng)控工作報(bào)告應(yīng)據(jù)實(shí)反映內(nèi)部審計(jì)部門在上一年度中所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制的缺陷及異常事項(xiàng)、對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及異常事項(xiàng)的處理建議及整改情況等內(nèi)容。（四）風(fēng)險(xiǎn)控制部通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動的有效運(yùn)行。（五）任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內(nèi)部風(fēng)控工作，對打擊、報(bào)復(fù)、陷害風(fēng)控工作人員的行為必須制定嚴(yán)厲的處罰制度。（六）嚴(yán)格風(fēng)控人員獎懲制度，對濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的，應(yīng)追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任；對在風(fēng)控工作中表現(xiàn)突出的，應(yīng)予以適當(dāng)?shù)谋碚门c獎勵。第六章 電子信息系統(tǒng)控制電子信息系統(tǒng)控制主要內(nèi)容包括：（一）根據(jù)中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司信息系統(tǒng)的個(gè)體情況，制定了電子信息系統(tǒng)的管理規(guī)章、操作流程、崗位手冊和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。（二）數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的口令必須由信息技術(shù)中心專人掌握，并定期更換。操作人員應(yīng)有互不相同的用戶名，定期更換操作口令，嚴(yán)禁操作人員泄露自己的操作口令。禁止同一人掌管操作系統(tǒng)口令和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)口令。（三）建立和完善技術(shù)監(jiān)管系統(tǒng)，定期進(jìn)行獨(dú)立的對帳，核對交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)、保證金數(shù)據(jù)、證券托管數(shù)據(jù)以及會計(jì)數(shù)據(jù)的一致性和連續(xù)性。離崗人員必須嚴(yán)格辦理離崗手續(xù)，明確其離崗后的保密義務(wù)，退還全部技術(shù)資料。同時(shí)其負(fù)責(zé)的信息系統(tǒng)的口令必須立即更換。（四）對交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實(shí)施嚴(yán)格的安全保密管理，交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改。公司電腦部建立證券投資部交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫，并定期和不定期與財(cái)務(wù)部數(shù)據(jù)庫進(jìn)行核對，防止使用過程中產(chǎn)生誤操作或被非法篡改。每個(gè)工作日結(jié)束后必須及時(shí)對交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。（五）指定專人負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)病毒防范工作，配置經(jīng)國家認(rèn)可的計(jì)算機(jī)病毒檢測、清除工具，定期進(jìn)行病毒檢測。第七章 客戶管理及事故處理管理（一）、每年初進(jìn)行一次客戶檔案整理工作，由各區(qū)域業(yè)務(wù)人員重新填寫客戶檔案，由營管部整理存檔。運(yùn)作中如客戶情況有更改，須立即辦理更改手續(xù)重新填寫.如果因業(yè)務(wù)人員沒有及時(shí)辦理客戶檔案變更，因此造成的公司損失有業(yè)務(wù)人員全額承擔(dān)。（二）、對在業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)生的各類事故，業(yè)務(wù)人員必須在第一時(shí)間逐級向營銷副總匯報(bào)，再采取相應(yīng)的措施，并將處理方案形成書面文字經(jīng)營銷副總批準(zhǔn)后執(zhí)行，費(fèi)用報(bào)銷時(shí)，需附上批準(zhǔn)材料、情況說明、相關(guān)證據(jù)及票據(jù)。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自處理的，費(fèi)用不予報(bào)銷。第八章 內(nèi)部控制效果的檢查和評估1、董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。董事會應(yīng)對外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和公司風(fēng)控部門等對公司內(nèi)部控制提出的問題和建議認(rèn)真研究并督促落實(shí)。2、監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，對公司財(cái)務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實(shí)施必要的檢查，督促董事會、經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3、風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)從以下幾個(gè)方面，對公司總體內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評估：（一）控制環(huán)境指影響內(nèi)部控制效果的各種綜合因素?？刂骗h(huán)境是其他控制要素發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，直接影響到內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行及內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。主要包括：董事會的結(jié)構(gòu)；經(jīng)理層的職業(yè)道德、誠信及能力；經(jīng)理層的管理哲學(xué)及經(jīng)營風(fēng)格；聘雇、培訓(xùn)、管理員工及劃分員工權(quán)責(zé)的方式；信息溝通體系等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估指公司對可能導(dǎo)致內(nèi)部控制目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的內(nèi)、外部因素進(jìn)行評估，以確認(rèn)這些因素的影響程度及發(fā)生的可能性，其評估結(jié)果可協(xié)助公司制定必要的內(nèi)部控制制度。（三）控制活動指協(xié)助經(jīng)理層確保其指令已被執(zhí)行的政策或程序，主要包括核準(zhǔn)、驗(yàn)證、調(diào)節(jié)、復(fù)核、定期盤點(diǎn)、記錄核對、職能分工、保障資產(chǎn)安全及與計(jì)劃、預(yù)算、與前期效果的比較等內(nèi)容。（四）信息及溝通內(nèi)部控制必須能產(chǎn)生規(guī)劃、監(jiān)督等所需的信息，并使信息需求者能適時(shí)取得相關(guān)信息，主要包括與內(nèi)部控制目標(biāo)有關(guān)的財(cái)務(wù)及非財(cái)務(wù)信息在公司內(nèi)部的傳遞及向外傳遞。（五）監(jiān)督指對內(nèi)部控制的效果進(jìn)行評估的過程，包括評估控制環(huán)境是否良好，風(fēng)險(xiǎn)評估是否及時(shí)、準(zhǔn)確，內(nèi)部控制活動是否適當(dāng)、確實(shí)，信息及溝通系統(tǒng)是否好順暢等。監(jiān)督可分為持續(xù)性監(jiān)督及專項(xiàng)監(jiān)督，持續(xù)性監(jiān)督是經(jīng)營過程中的例行監(jiān)督，包括經(jīng)理層的日常管理與監(jiān)督，員工履行其職務(wù)時(shí)所采取的監(jiān)督等；專項(xiàng)監(jiān)督是由公司內(nèi)部相關(guān)人員或外部相關(guān)機(jī)構(gòu)就某一特定目標(biāo)進(jìn)行的監(jiān)督。4、風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)于每年三月底前完成對上一年度內(nèi)部控制的評估工作并分別向董事會、監(jiān)事會提交內(nèi)部控制報(bào)告和風(fēng)控工作報(bào)告。上述報(bào)告至少應(yīng)包括對第二十二條所列五個(gè)方面的評價(jià)及對公司內(nèi)部控制總體效果的結(jié)論性意見。5、董事會應(yīng)就上述內(nèi)部控制報(bào)告召開專門的董事會會議并形成決議。第九章 賬目管理1、 業(yè)務(wù)人員應(yīng)該對自己經(jīng)手的賬目做詳細(xì)的記錄。2、 業(yè)務(wù)往來賬目屬公司機(jī)密。不得內(nèi)部交流和外傳。3、 每天的回款業(yè)務(wù)應(yīng)在當(dāng)天記入業(yè)務(wù)日志，確保賬目的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。4、 業(yè)務(wù)人員與營管部每兩月至少對賬一次。營管部安排專人打印出當(dāng)次時(shí)間段內(nèi)的流水情況，交與業(yè)務(wù)人員并作登記；相關(guān)業(yè)務(wù)人員對清賬目后，雙方簽字確認(rèn)，由營管部存檔。第十章 媒體廣告宣傳的管理1、 加強(qiáng)對媒體廣告宣傳的管理，使之有計(jì)劃、有控制地達(dá)到預(yù)期的宣傳效果。廣告制作由產(chǎn)品經(jīng)理提出申請，由企劃部負(fù)責(zé)制作2、 申報(bào)審批廣告發(fā)布前填寫廣告發(fā)布申請表，報(bào)營銷副總批準(zhǔn)。3、實(shí)施3.1、業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)與發(fā)布媒體簽訂正式嚴(yán)密的廣告發(fā)布合同，和同包括發(fā)布的媒體、時(shí)間段、位置、次數(shù)、費(fèi)用、違約責(zé)任、監(jiān)控措施、電視臺賬號、開戶行、聯(lián)系電話、聯(lián)系人等內(nèi)容，同事必須在合同中要求對方不得變更合同要求，如有變更必須在變更前書面通知我公司，否則按違約處理。3.2、業(yè)務(wù)人員應(yīng)認(rèn)真監(jiān)控廣告合同內(nèi)容的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)與所簽訂合同不符情況及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告并妥善處理。第十一章 會議管理1、 營銷例會1.1公司實(shí)行銷售例會制度，原則上銷售例會每一個(gè)月舉行一次。業(yè)務(wù)經(jīng)理和業(yè)務(wù)主管/代理主管都要參加，周一上午召開周例會，周五下午一周工作總結(jié)會。1.2本年度會議時(shí)間初步定為：2014年11月2日、2015年3月1日、8月2日、12月1日、1.3例會的主要內(nèi)容包括：下一階段需或計(jì)劃、階段性業(yè)務(wù)總結(jié)（工作述職）、市場狀況分析、當(dāng)前工作部署、對賬、報(bào)銷以及特殊問題處理。原則上不按規(guī)定辦理完有關(guān)公務(wù)不允許再次出差，以保持嚴(yán)謹(jǐn)、有序、積極的業(yè)務(wù)工作習(xí)慣。2、業(yè)務(wù)會議業(yè)務(wù)會議是指業(yè)務(wù)大區(qū)定期召開的業(yè)務(wù)交流會議。每月至少召開一次。3、推廣會議3.1推廣會議指各省召開的投融交流會和業(yè)務(wù)人員組織的本公司產(chǎn)品推廣會。應(yīng)充分發(fā)揮會議作用，達(dá)到提高公司形象和促進(jìn)產(chǎn)品銷售的目的。3.2業(yè)務(wù)人員確定參加或組織會議前，必須提前一周提出會議計(jì)劃申請，并填寫推廣會申請表逐級報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，交營管部存檔；業(yè)務(wù)人員還應(yīng)提供當(dāng)次會議的客戶簽到表（或照片），在會議結(jié)束后隨推廣會總結(jié)表報(bào)銷。4、會議總結(jié)和費(fèi)用管理4.1公司參加的會議應(yīng)作會議總結(jié)表。4.2會議期間發(fā)生的費(fèi)用按照公司規(guī)定行使報(bào)銷。第十二章 信息收集與反饋1、公司全體員工都有責(zé)任與義務(wù)收集市場信息、客戶意見建議，并按規(guī)定填寫信息反饋表。2、收集整理2.1推廣部負(fù)責(zé)收集整理相關(guān)市場信息，通過每次例會反饋；必要時(shí)寫出專項(xiàng)報(bào)告。3、反饋3.1市場推廣部負(fù)責(zé)對所收集的信息，按公司規(guī)定程序進(jìn)行反饋；3.2營銷內(nèi)勤負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理客戶的投訴及其它突發(fā)事項(xiàng)；3.3反饋信息需進(jìn)行各部門協(xié)作處理的，由市場推廣部負(fù)責(zé)與其它部門進(jìn)行協(xié)調(diào)；3.4對突發(fā)事件處理完的記錄，由營銷內(nèi)勤負(fù)責(zé)保管、存檔。第十三章 業(yè)務(wù)規(guī)范私募基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。1、從事私募基金業(yè)務(wù)，投資者、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的基金合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)包括證券投資基金法第九十三條、第九十四條規(guī)定的必備內(nèi)容。2、除基金合同對基金財(cái)產(chǎn)的托管事項(xiàng)另有約定外，私募基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由符合證券投資基金法規(guī)定的基金托管人進(jìn)行托管。3、基金管理人可以自行推介、銷售基金份額，也可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理?；鸸芾砣?、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施確保投資者符合本辦法的規(guī)定，向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的基金?；鸸芾砣?、基金銷售機(jī)構(gòu)不得以虛假、片面、誤導(dǎo)、夸大的方式宣傳推介基金。4、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得使用報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式或者講座、報(bào)告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介基金。5、私募基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時(shí)辦理相關(guān)備案手續(xù)經(jīng)備案的私募基金，單只規(guī)模超過1億元人民幣或者基金份額持有人人數(shù)超過50人的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告。第十四章 業(yè)務(wù)交接管理1、 因工作崗位調(diào)整或離職等原因，原業(yè)務(wù)區(qū)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人工作崗位變更時(shí)須按照本規(guī)定辦理業(yè)務(wù)交接手續(xù)，并及時(shí)通知其他相關(guān)部門2、 業(yè)務(wù)一經(jīng)交接，接任業(yè)務(wù)人員全權(quán)負(fù)責(zé)該業(yè)務(wù)區(qū)的一切業(yè)務(wù)工作，原業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人有責(zé)任和義務(wù)協(xié)助其做好原先業(yè)務(wù)相關(guān)問題（往來賬目、調(diào)換貨）的處理工作。3、 業(yè)務(wù)交接程序3.1接到業(yè)務(wù)交接指令后，交接雙方應(yīng)在領(lǐng)導(dǎo)安排的期限內(nèi)做好往來賬目和實(shí)地交接工作，不得無故拖延。3.2原業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人須清理好往來賬目，主動與接任業(yè)務(wù)人員接洽，有責(zé)任和義務(wù)介紹該區(qū)域目前的業(yè)務(wù)狀況和預(yù)期發(fā)展情況。3.3、業(yè)務(wù)交接雙方須全面核查業(yè)務(wù)往來賬目，按公司業(yè)務(wù)往來賬目管理的規(guī)定核對各類明細(xì)，核對無誤后雙方簽字確認(rèn)，然后交營管部存檔。4.、凡因業(yè)務(wù)交接工作不清造成的公司損失，接任業(yè)務(wù)人員負(fù)主要責(zé)任，同時(shí)公司有權(quán)視情況追究原業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的責(zé)任，觸犯法律的移交司法部門處理。5原業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在業(yè)務(wù)交接完成后，方可按公司規(guī)定辦理崗位調(diào)整或離職手續(xù)。第十五章 附則1、實(shí)行經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則。公司的經(jīng)營運(yùn)作應(yīng)當(dāng)保持公開、透明；公司應(yīng)當(dāng)保障股東、董事享有合法的知情權(quán)，如定期提供有關(guān)公司經(jīng)營的各項(xiàng)報(bào)告；公司還要依法認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。2長效激勵約束原則。公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合基金行業(yè)特點(diǎn)建立長效激勵約束機(jī)制；同時(shí)，營造規(guī)范、創(chuàng)新、誠信、和諧的企業(yè)文化，從而留住人才，保持公司的競爭能力。股東也應(yīng)當(dāng)尊重經(jīng)理層人員及其他專業(yè)人員的人力資本價(jià)值3、本制度自2014年10月15日起執(zhí)行。4本制度由公司負(fù)責(zé)解釋，以往制度與本制度內(nèi)容沖突著，以本制度為準(zhǔn)。我們都喜歡把日子過成一首詩，溫婉，雅致；也喜歡把生活雕琢成一朵花，燦爛，美麗?？墒?，前行的道路有時(shí)會曲折迂回，讓