（訴訟法學(xué)專業(yè)論文）群體訴訟集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制研究.pdf

廈門大學(xué)學(xué)位論文著作權(quán)使用聲明 本人同意廈門大學(xué)根據(jù) 中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦 法 等規(guī)定保留和使用此學(xué)位論文 并向主管部門或其指定機(jī)構(gòu)送交 學(xué)位論文 包括紙質(zhì)版和電子版 允許學(xué)位論文進(jìn)入廈門大學(xué)圖書 館及其數(shù)據(jù)庫被查閱 借閱 本人同意廈門大學(xué)將學(xué)位論文加入全國 博士 碩士學(xué)位論文共建單位數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索 將學(xué)位論文的標(biāo)題和 摘要匯編出版 采用影印 縮印或者其它方式合理復(fù)制學(xué)位論文 本學(xué)位論文屬于 1 經(jīng)廈門大學(xué)保密委員會審查核定的保密學(xué)位論文 于年月日解密 解密后適用上述授權(quán) 2 不保密 適用上述授權(quán) 請?jiān)谝陨舷鄳?yīng)括號內(nèi)打 或填上相應(yīng)內(nèi)容 保密學(xué)位論文 應(yīng)是已經(jīng)廈門大學(xué)保密委員會審定過的學(xué)位論文 未經(jīng)廈門大學(xué)保密 委員會審定的學(xué)位論文均為公開學(xué)位論文 此聲明欄不填寫的 默認(rèn) 為公開學(xué)位論文 均適用上述授權(quán) 聲明人 i 司一卉 9 l7 年 月 廠e l 內(nèi)容摘要 內(nèi)容摘要 集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制是群體訴訟制度改革中最關(guān)鍵 也可能最富爭議的問題 本文試圖以理論研究 比較研究 實(shí)證研究為基石 多角度分析現(xiàn)有集團(tuán)成員確 認(rèn)機(jī)制的優(yōu)勢 弊端 以及未來的發(fā)展趨勢 針對現(xiàn)階段學(xué)界就我國代表人訴訟 制度提出的幾種改革路徑 探討我國未來群體訴訟制度中集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制的三 種建構(gòu)方案 提出在漸進(jìn)式改革過程中 構(gòu)建三位一體 功能互補(bǔ)的集團(tuán)成員確 認(rèn)機(jī)制的設(shè)想 圍繞該目標(biāo) 本文除導(dǎo)言和余論外 共分五章展開 第一章在界定 群體訴訟 概念的基礎(chǔ)上 簡要分析目前各國群體訴訟制度 的實(shí)施情況 以及群體訴訟集團(tuán)形成的法律過程 并闡述集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制對于 群體訴訟的重要意義 第二章以英國為例 介紹加入制群體訴訟中集團(tuán)成員確認(rèn)的具體程序 以及 加入制在瑞典等其他國家的實(shí)施狀況 其后從處分原則 案件管理 既判力擴(kuò)張 等方面分析加入制的理論基礎(chǔ)和程序價值 通過對加入制的實(shí)證考察 揭示其運(yùn) 行過程中面臨的動力困境 效率困境和成本困境 第三章從以美國為代表的第一代退出制 到加拿大 澳大利亞的第二代退出 制 簡要梳理退出制的發(fā)展脈絡(luò) 在此基礎(chǔ)上 從通知制度與退出權(quán) 代表資格 正當(dāng)性 法院職權(quán)介入等退出制的核心內(nèi)容切入 闡釋退出制與傳統(tǒng)訴訟理論之 間的沖突與衡平 第四章以退出制在歐盟的實(shí)施情況為視角 評析歐盟以為的退出制困境 以 及歐盟群體訴訟對該問題的實(shí)證回應(yīng)與退出制的制度理性 闡述退出制的發(fā)展與 未來 提出英國將構(gòu)建第三代退出制 在歐盟外 香港欲引入以退出制為起點(diǎn)的 集體訴訟 并認(rèn)為退出制將可能成為未來群體訴訟集團(tuán)成員確認(rèn)的主導(dǎo)機(jī)制 第五章界定代表人訴訟的性質(zhì) 簡要介紹我國代表人訴訟制度實(shí)施情況及其 原因 進(jìn)而嘗試從規(guī)范依據(jù)中探尋我國代表人訴訟確認(rèn)集團(tuán)成員方法的本質(zhì) 最 后針對學(xué)界就代表人訴訟制度改革的主要論爭 探討我國未來群體訴訟制度中集 團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制的幾種可能方案 認(rèn)為構(gòu)建集加入制 退出制和禁止退出制為一 體的集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制是代表人訴訟制度改革的理智選擇 關(guān)鍵詞 群體訴訟 集團(tuán)成員確認(rèn) 加入制 退出制 a b s t r a c t t h em e c h a n i s mo fd e t e r m i n i n gc l a s sm e m b e r s h i pi st h em o s tc r i t i c a la n d c o n t r o v e r s i a lp r o b l e mi nt h er e f o r mo f m u l t i p a r t yl i t i g a t i o n f r o mt h ep e r s p e c t i v eo f t h e o r e t i c a lr e s e a r c h c o m p a r a t i v es t u d ya n de m p i r i c a lr e s e a r c h t h i st h e s i ss e e k st o a n a l y z et h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fe x i s t i n gm e c h a n i s mi nm o s tp o p u l a r f o r m so f m u l t i p a r t yl i t i g a t i o n a sw e l la st h ed e v e l o p m e n tt e n di nt h el o n gl u l l w i t h d i f f e r e n tr e f o r mp a t h sp r o p o s e db ya c a d e m i cc i r c l e so nc h i n a sr e p r e s e n t a t i v ea c t i o n s y s t e m t h et h e s i sa i m st od i s c u s st h r e ep o s s i b l es c h e m e so nt h em e c h a n i s mo f d e t e r m i n i n gc l a s sm e m b e r s h i pw h i c hc o u l db ea d o p t e di nf u r t h e rm u l t i p a r t yl i t i g a t i o n i nc h i n a i nt h ec o u l x d eo fp r o g r e s s i v e r e f o r m at r i n i t y a n df u n c t i o n a l c o m p l e m e n t a t i o nm e c h a n i s mo fd e t e r m i n i n gc l a s sm e m b e r s h i pw o u l db ew a r r a n t e d t h et h e s i si sd i v i d e di n t o5c h a p t e r si na d d i t i o nt ot h ep r e f a c ea n dc o n c l u s i o n t h ef i r s t c h a p t e ri n t r o d u c e st h ed e f i n i t i o no fm u l t i p a r t yl i t i g a t i o na n di t s e n f o r c e m e n ti np o p u l a rc o u n t r i e sb r i e f l y a n dt h e na n a l y z e st h el e g a lp r o c e d u r eo f c l a s sf o r m i n gi nm u l t i p a r t yl i t i g a t i o n a m o n gw h i c ht h em e c h a n i s mo fd e t e r m i n i n g c l a s sm e m b e r s h i pi so fg r e a ts i g n i f i c a n c et ot h em u l t i p a r t yl i t i g a t i o n t h es e c o n dc h a p t e ri n t r o d u c e st h es p e c i f i cp r o c e d u r eo fd e t e r m i n i n gc l a s s m e m b e r s h i pi no p t i nm u l t i p a r t yl i t i g a t i o nt a k i n ge n g l a n da sac l a s s i ce x a m p l e a n d t h ee n f o r c e m e n to fo p t i nm e c h a n i s mi no t h e rc o u n t r i e ss u c ha ss w e d i s h t h e t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n dp r o c e d u r ev a l u eo fo p t i nm e c h a n i s mc a nb ei d e n t i f i e d f r o mt h r e ea s p e c t sa sf o l l o w i n g r i g h to fd i s p o s i t i o n c a s em a n a g e m e n ta n de x p a n s i o n o fr e sj u d i c a t a t h e r ea r ed i l e m m a si nm o t i v a t i o n e f f i c i e n c ya n dc o s ti nt h er u n n i n g o fo p t i nm e c h a n i s mf r o me m p i r i c a ls t u d y t h et h i r dc h a p t e rs k e t c h e st h ed e v e l o p m e n tv e n a t i o no fo p t o u tm e c h a n i s mf r o m t h ef i r s t g e n e r a t i o nc h a r a c t e r i z e db ya m e r i c a t ot h es e c o n d g e n e r a t i o nc h a r a c t e r i z e d b ya u s t r a l i aa n dc a n a d a t h eo p t o u tm e c h a n i s me s t a b l i s h e sad e t e n t ew i mt r a d i t i o n a l p r o c e d u r a lt h e o r i e sb yn o t i c ea n dr i g h to fo p t o u t j u s t i f i a b i l i t yo fr e p r e s e n t a t i v e s a n d a u t h o r i t yi n t e r v e n t i o nb yc o u r t t h ef o u r t hc h a p t e ri n t r o d u c e sa n dc o m m e n t so nd i l e m m a so fo p t o u tm e c h a n i s m a n dt h er e s p o n s eo fm u l t i p a r t yl i t i g a t i o np r a c t i c et ot h e s ed i l e m m a s f r o mt h e p e r s p e c t i v e o fe u r o p e a nc o m m i s s i o n a sw e l la sr e a s o n a b l e n e s so fo p t o u t m e c h a n i s m t h e nt h et h e s i sd i s c u s s e st h ed e v e l o p m e n ta n df u t u r eo fo p t o u t 群體訴訟集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制研究 m e c h a n i s m i ne n g l a n d t h e r em a yb ean e wo p t o u tm e c h a n i s mo ft h e l i r d g e n e r a t i o n b e s i d e s h o n gk o n gw o u l di n t r o d u c et h ec o l l e c t i v ea c t i o ns y s t e m s t a r t i n gf r o mo p t o u tm e c h a n i s m t h ea u t h o rp u t sf o r w a r dt h a to p t o u tm e c h a n i s m w o u l db ed o m i n a n to n ei nf u r t h e rm e c h a n i s mo fd e t e r m i n i n gc l a s sm e m b e r s h i pi n m u l t i p a r t yl i t i g a t i o n t h el a s tc h a p t e rf o c u s e so nt h er 印r e s e n t a t i v ea c t i o ns y s t e mi nc h i n a i n c l u d i n g n a t u r ei d e n t i f i c a t i o n p m c t i c ea n di t st r u er e a s o n s i ti sc o n s i d e r e df r o mt h el a w c o n c e r n e dt h a tt h em e c h a n i s mo fd e t e r m i n i n gc l a s s m e m b e r s h i p i nc h i n a s r e p r e s e n t a t i v ea c t i o ni se s s e n t i a l l yo p t i nm e c h a n i s m r e f e r r i n gt ot h em a i na r g u m e n t s o nt h er e f o r mo fr e p r e s e n t a t i v ea c t i o np r o p o s e db ya c a d e m i cc i r c l e s t h e r ea r es e v e r a l p o s s i b l ep r o g r a m so nt h em e c h a n i s mo fd e t e r m i n i n gc l a s sm e m b e r s h i pi nc h i n a s f u r t h e rm u l t i p a r tl i t i g a t i o n a m o n gw h i c hac o m p o s i t i o n l i mo p t i n o p t o u t a n d m a n d a t o r ym e c h a n i s mi st h em o s tr a t i o n a lc h o i c e k e yw o r d s m u l t i p a r t yl i t i g a t i o n m e c h a n i s mo f d e t e r m i n i n gc l a s sm e m b e r s h i p o p t i nm e c h a n i s m o p t o u tm e c h a n i s m 目錄 目錄 j 導(dǎo)言 1寸f 1 1 第一章集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制概述 3 第一節(jié)群體訴訟制度實(shí)施概觀 3 一 群體訴訟概念界定 3 二 各國群體訴訟制度管窺 4 第二節(jié)集團(tuán)形成的法律程序 一 集團(tuán)認(rèn)定 聽審確認(rèn)或擬制推定 6 二 成員確認(rèn) 選擇加入或選擇退出 7 三 確定集團(tuán) 主觀標(biāo)準(zhǔn)或客觀標(biāo)準(zhǔn) 8 第三節(jié)集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制對于群體訴訟的意義 第二章加入制的理論基礎(chǔ)與運(yùn)行困境 1 1 第一節(jié)加入制的法律程序 1 1 一 加入制群體訴訟的程序一以英國集體訴訟為例 1 1 二 加入制在其他國家的實(shí)施狀況 13 第二節(jié)加入制的理論基礎(chǔ)與程序價值 1 5 一 處分原則的要求與保障 1 5 二 強(qiáng)化案件管理的重要基礎(chǔ) 1 6 三 既判力產(chǎn)生或擴(kuò)張的直接依據(jù) 1 7 第三節(jié)加入制困境的實(shí)證維度 1 8 一 動力困境 18 二 效率困境 2 0 三 成本困境 2 1 第三章退出制的歷史演進(jìn)與理論自足 2 3 第一節(jié)退出制程序及其歷史演進(jìn) 2 3 一 美國第一代退出制 2 3 二 加拿大 澳大利亞第二代退出制 2 7 群體訴訟集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制研究 第二節(jié)退出制群體訴訟與傳統(tǒng)訴訟理論的沖突與衡平 2 8 一 通知制度與退出權(quán) 既判力擴(kuò)張與訴權(quán)保障的衡平 2 8 二 代表資格正當(dāng)性 當(dāng)事人適格擴(kuò)張與正當(dāng)程序要求的衡平 3 1 三 法院職權(quán)介入 對抗制訴訟格局與平等保護(hù)的衡平 3 3 第四章退出制的發(fā)展與未來 一以歐盟為視角 3 5 第一節(jié)退出制在歐盟的實(shí)施程度 3 6 一 葡萄牙代表退出型 3 6 二 丹麥兩部退出型 3 6 三 荷蘭和解退出型 3 7 第二節(jié)歐盟群體訴訟對于退出制困境的實(shí)證回應(yīng) 3 9 一 丑化 的退出制 白皮書以為的障礙 3 9 二 退出制的制度理性 4 0 第三節(jié)退出制的未來展望 4 4 第五章我國代表人訴訟制度的現(xiàn)狀與選擇 4 8 第一節(jié)代表人訴訟的性質(zhì)界定 4 8 第二節(jié)代表人訴訟制度實(shí)施現(xiàn)狀及原因 4 9 一 代表人訴訟制度運(yùn)行的實(shí)際情況 4 9 二 代表人訴訟制度運(yùn)行不暢的原因 5 2 第三節(jié)代表人訴訟確認(rèn)集團(tuán)成員的規(guī)范依據(jù)及其本質(zhì) 5 5 第四節(jié)集團(tuán)成員確認(rèn)方法之選擇 基于代表人訴訟制度改革方向的 拐 討 5 6 一 代表人制度改革的主要論爭 5 7 二 集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制之選擇 5 9 余論 6 5 參考文獻(xiàn) 后記 7 3 c 0 小i 1 e n t s c o n t e n t s p r e f a c e 1 c h a p t e r 1 s u m m a r yo fm e c h a n i s m o f d e t e r m i n i n gc l a s s m e m b e r s h i p 3 s u b c h a p t e r l b r i e f i n t r o d u c t i o no ne n f o r c e m e n to fm u l t i p a r t yl i t i g a t i o n 3 s e c t i o n l c o n c e p to fm u l t i p a r t yl i t i g a t i o n 3 s e c t i o n 2 ar e 鰣c t e dv i e wt om u l t i p a r t yl i t i g a t i o ni np o p u l a rc o u n t r i e s 4 s u b c h a p t e r 2 l e g a lp r o c e d u r e o fc l a s sf o r m i n g 6 s e c t i o n l c l a s sc e r t i f i c a t i o n h e a r i n go rp r c 爆 u m p t i o n 6 s e c t i o n 2 d e t e r m i n i n gc l a s sm e m b e r s h i p o p t i no ro p t o u t 7 s e c t i o n 3 c l a s sd e f i n i t i o n s u b j e c t i v es t a n d a r do ro b j e c t i v es t a n d a r d 8 s u b c h a p t e r 3 s i g n i f i c a n c eo fm e c h a n i s mo fd e t e r m i n i n gc l a s sm e m b e r s h i p t om u l t i p a r t yl i t i g a t i o n 9 c h a p t e r2 t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n dp r a c t i c a ld n e m m a so f o p t i nm e c h a n i s m 1 1 s u b c h a p t e r l l e g a lp r o c e d u r e o fo p t i nm e c h a n i s m 1 1 s e c t i o n l l e g a lp r o c e d u r eo fo p t i nm e c h a n i s mi nm u l t i p a r t yl i t i g a t i o n t a k i n ge n g l a n d a sac l a s s i ce x a m p l e 11 s e c t i o n 2 e n f o r c a n 吼to fo p t i nm e c h a n i s mi no t h e rc o u n t r i e s 13 s u b c h a p t e r 2 t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n dp r o c e d u r e v a l u eo fo p t i n m e c h a n i s m 1 5 s e c t i o n l r e q u i r e m e n t sa n dg u a r a n t e 圮o fd i s p o s i t i o np r i n c i p l e 1 5 s e c t i o n 2 b a s i so f c a s em a n a g e m e n te n h a n c e m e n t 1 6 s e c t i o n 2 d i r e c tr e f e r e n c et ot h ef o r m a t i o l lo re x p a n s i o no fr e sj u d i c a t a 17 s u b c h a p t e r 3 p r a c t i c a ld i l e m m a so fo p t i nm e c h a n i s m 1 8 s e c t i o n l d i l e m m a so nm o t i v a t i o n 18 s e c t i o n 2 d i l e m m a so ne f f i c i e n c y 2 0 s e c t i o n 3 d i l e m m a so nc o s t 2 1 c h a p t e r 3 d e v e l o p m e n tv e n a t i o na n d t h e o r e t i c a ls e l f c o n s i s t e n c e o fo p t o u tm e c h a n i s m 2 3 群體訴訟集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制研究 s u b c h a p t e r l p r o c e d u r ea n dd e v e l o p m e n tv e n a t i o no f o p t o u tm e c h a n i s m 2 3 s e c t i o n l f i r s t g e n e r a t i o no f o p t o u tm e c h a n i s mi na m e r i c a 2 3 s e c t i o n 2 s e c o n d g e n e r a t i o no fo p t o u tm e c h a n i s m i nc a n a d aa n d a u s t r a l i a 2 7 s u b c h a p t e r 2 c o n f l i c t sa n db a l a n c eb e t w e e no p t o u tm u l t i p a r t yl i t i g a t i o n a n dt r a d i t i o n a lp r o c e d u r a lt h e o r i e s 2 8 s e c t i o n l n o t i c ea n dr i g h to fo p t o u t b a l a n c eb e t w e e nr e sj u d i c a t a e x p a n s i o na n dp r o t e c t i o no f l i t i g a t i o nr i g h t 2 8 s e c t i o n 2 j u s t i f i a b i l i t yo fr e p r e s e n t a t i v e s b a l a n c eb e t w e e ne x p a n s i o n o n j u s t i f i c a t i o no fp a r t i e sa n dr e q u i r e m e n t sf o rd u ep r o c e s s 31 s e c t i o n 3 a u t h o r i t yi n t e r v e n t i o nb y c o u r t b a l a n c eb e t w e e na d v e r s a r y s y s t e ma n de q u a lp r o t e c t i o n 3 3 c h a p t e r4d e v e l o p m e n ta n df u t u r eo fo p t o u tm e c h a n i s m f r o m p e r s p e c t i v eo fe u r o p e a n c o m m i s s i o n 3 5 s u b c h a p t e r l e n f o r c e m e n to fo p t o u tm e c h a n i s m i ne u r o p e a n c o m m i s s i o n 3 6 s e c t i o n l p o r t u g a l sr e p r e s e n t a t i v eo p t o u tm o d e l 3 6 s e c t i o n 2 d a n i s h st w o p a r tr e p r e s e n t a t i v eo p t o u tm o d e l 3 6 s e c t i o n 3 t h en e t h e r l a n d s s e t t l e m e n t o n l yo p t o u tm o d e l 3 7 s u b c h a p t e r 2 r e s p o n s eo fm u l t i p a r t yl i t i g a t i o np r a c t i c et oo p t o u td i l e m m a s f r o me u r o p e a nc o m m i s s i o n 3 9 s e c t i o n l u g l i f i e do p t o u tm e c h a n i s m o b s t a c l e sc o n s i d e r e db yw h i t e p a p e r 3 9 s e c t i o n 2 r e a s o n a b l e n e s so f o p t o u tm e c h a n i s m 4 0 s u b c h a p t e r 3 p r o s p e c t o fo p t o u tm e c h a n i s m 4 4 c h a p t e r 5c u r r e n ts i t u a t i o na n dc h o i c e so fc h i n a sr e p r e s e n t a t i v e a c t i o ns y s t e m z 1 8 s u b c h a p t e r l n a t u r eo fr e p r e s e n t a t i v e a c t i o n 4 8 s u b e h a p t e r 2 p r a c t i c ea n dr e a s o n so fr e p r e s e n t a t i v ea c t i o ns y s t e m 4 9 s e c t i o n l p r a c t i c a le n f o r c e m e n to f r e p r e s e n t a t i v ea c t i o ns y s t e m 4 9 s e c t i o n 2 r e a s o n sf o ro p e r a t i n go b s t a c l e so f r e p r e s e n t a t i v ea c t i o n 5 2 s u b c h a p t e r 3 l e g a lb a s i sa n dn a t u r eo fm e c h a n i s mo fd e t e r m i n i n gc l a s s m e m b e r s h i pi nr e p r e s e n t a t i v ea c t i o n 5 5 s u b c h a p t e r 4 c h o i c e sf o rm e c h a n i s mo fd e t e r m i n i n gc l a s sm e m b e r s h i p o n t h eb a s i so fr e f o r mo r i e n t a t i o no fr e p r e s e n t a t i v ea c t i o n s y s t e m 5 6 s e c t i o n l m a i n a r g u m e n t so nt h eo r i e n t a t i o no fr e p r e s e n t a t i v ea c t i o n r e f o r m 5 7 s e c t i o n 7 c h o i c e sf o rm e c h a n i s mo f d e t e r m i n i n gc l a s sm e m b e r s h i p 5 9 c o n c l u s i o n 6 5 b i b l i o g r a p h y 6 6 導(dǎo)言 墾古 寸目 1 9 世紀(jì)以來 伴隨著全球性工業(yè)化進(jìn)程的加速推進(jìn) 以 涉案利益集團(tuán)化 擴(kuò)散化 為特征的 現(xiàn)代型糾紛 悄然遍布各國 傳統(tǒng)訴權(quán)理論與訴訟成本的 有限性嚴(yán)重阻斷了受害者尋求司法救濟(jì)的 接近正義 a c c e s st oj u s t i c e 之路 使其被迫成為 躺在權(quán)利上睡覺 的一批人 司法應(yīng)對群體性糾紛能力的漸趨弱 化 使現(xiàn)代各國普遍面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn) 德國學(xué)者a s t r i ds t a d l e r 將此概括為兩個問 題 一是立法者如何能夠應(yīng)付小額或分散侵害的現(xiàn)象 二是盡管個別侵害所造成 的損失使當(dāng)事人有足夠的動力提起訴訟 但由于同時存在大量相同或類似的事 實(shí) 原因和法律問題 整個法院體系可能完全陷于癱瘓 現(xiàn)有制度性調(diào)控方式的缺位激發(fā)了各國在傳統(tǒng)司法途徑或訴訟程序之上進(jìn) 行救濟(jì)方式經(jīng)濟(jì)性和集約化的探索和努力 形成了美國集團(tuán)訴訟 c l a s sa c t i o n 德國團(tuán)體訴訟 v e r b a n d s l d a g e 日本選定當(dāng)事人制度 英國集體訴訟 g r o u p l i t i g a t i o n 等多元化群體性訴訟制度并立共存的新格局 形式各異的解紛制度承 載著相同或相近的功能 不僅有效解決了訴訟空間容量有限與制度需求擴(kuò)張之間 的緊張矛盾 且通過集團(tuán)的優(yōu)勢精妙地改變了訴訟格局 縮小了原被告雙方力量 的懸殊差距 然而 任何制度的構(gòu)建均非一勞永逸 伴隨著社會發(fā)展與變遷所帶 來的種種新問題 新困難 群體訴訟不可避免地要面對制度運(yùn)行的各種悖論 涵 蓋美國在內(nèi)的各法域均不同程度地萌動著群體訴訟的改革潮 其中 集團(tuán)成員確 認(rèn)機(jī)制首當(dāng)其沖成為爭論的焦點(diǎn) 誠如加拿大安大略省法律改革委員會1 9 8 2 年 在 集團(tuán)訴訟報告 中所評論的那樣 集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制 即誰將受集團(tuán)訴訟判 決的約束 無疑是設(shè)計(jì)集團(tuán)訴訟制度時最關(guān)鍵 可能也最富有爭議的問題 固 相較而言 我國1 9 9 1 年 民事訴訟法 確立的代表人訴訟制度在現(xiàn)時的制 段文波 日美現(xiàn)代型訴訟比較 j 社會科學(xué)研究 2 0 0 7 1 1 0 1 國 日 小島武司 訴訟制度改革的法理與實(shí)證 m 陳剛 等譯 北京 法律出版社 2 0 0 1 4 3 h a n s w m i c k l i t z a s t r i ds t a d l e i lt h ed e v e l o p m e n to fc o l l e c t i v el e g a la c t i o n si ne u r o p e e s p e c i a l l yi ng e r m a nc i v i lp r o c e d u r e j e u r o p e a nb u s i n e s sl a wr e v i e w 2 0 0 6 1 4 7 6 英國的群體訴訟制度 g r o u pl i t i g a t i o n 在我國理論研究領(lǐng)域的稱謂五花 k f 3 如學(xué)者王開定在其著作 美 國集體訴訟制度 中將此稱為 團(tuán)體訴訟 章武生教授 范愉教授稱之為 集團(tuán)訴訟 在香港有關(guān)法律 咨詢文件的表述中稱其為 集體訴訟 本文為區(qū)別美國集團(tuán)訴訟 而采用 集體訴訟 指稱英國的群體訴 訟制度 o l r cr e p o r t 4 6 7 轉(zhuǎn)引自r a c h a e lm u l h e r o n t h ec l a s sa c t i o ni nc o m m o nl a w 魄a ls y s t e m s a c o m p a r a t i v ep e c s p e c t i v e m h a r tp u b l i s h i n g 2 0 0 4 2 9 群體訴訟集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制研究 度環(huán)境下面臨著更為特殊的生存邏輯 但筆者以為 國外數(shù)十年的群體訴訟制度 實(shí)踐已經(jīng)使我國擁有了充分的樣板來比對代表人訴訟的運(yùn)作實(shí)態(tài) 并為探討集團(tuán) 成員確認(rèn)機(jī)制的完善路徑提供了事實(shí)上的可能 第一章集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制概述 第一章集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制概述 第一節(jié)群體訴訟制度實(shí)施概觀 一 群體訴訟概念界定 群體訴訟 亦稱多數(shù)人訴訟 m u l t i p a r t yl i t i g a t i o n 并非是學(xué)理上約定俗 成的概念 我國學(xué)者對于群體訴訟內(nèi)涵與外延的界定往往以論述的便利或框定研 究范疇為指向 而輕描淡寫地出現(xiàn)于各種論著中 概括而言 群體訴訟概念的展 開主要存在于微觀層面 中觀層面與宏觀層面 早在1 0 多年前 肖建華教授就曾指出 由于團(tuán)體訴訟與群體訴訟側(cè)重于不 同的功能 在一個國家可同時采用兩種訴訟 互相配合補(bǔ)充 此種語境下的 群 體訴訟 作為我國代表人訴訟的替代指稱而平行于團(tuán)體訴訟 典型地反映了學(xué)界 早期對于群體訴訟的認(rèn)識 但這種區(qū)分在現(xiàn)階段的研究成果中已極為罕見 伴隨 著群體性糾紛與群體訴訟的持續(xù)升溫 司法環(huán)境和法律自身的局限性致使司法機(jī) 關(guān)處理群體性糾紛之道變得愈發(fā)艱難 進(jìn)入2 1 世紀(jì) 開放性地考察域外類似的 程序制度成為我國群體訴訟理論研究的重要轉(zhuǎn)向 隨著研究規(guī)模和深度的不斷擴(kuò) 張 群體訴訟 不再局限于一種專門性制度的特指 而成為統(tǒng)合世界各國類似 制度的集合性概念 意指具有共同或同類利益的一方當(dāng)事人人數(shù)眾多 無法為共 同訴訟所容納時 由特定主體代表眾多當(dāng)事人實(shí)施全部或部分訴訟行為 判決結(jié) 果及于全體訴訟當(dāng)事人的制度裝置 在中觀層面上將 群體訴訟 定位為共同訴 訟之外具有解決群體性糾紛功能的訴訟方式的統(tǒng)稱 抑或?qū)υ擃愒V訟現(xiàn)象的整體 描述 已廣泛地出現(xiàn)在各種關(guān)于群體訴訟制度的新近論著中 在一定程度上使 群 體訴訟 成為包羅萬象的概念工具 除此之外 尚有在更為宏大的背景下將法 院借以審理群體性訴訟的任意處理方式納入廣義的群體訴訟范疇 如我國司法實(shí) 踐應(yīng)對群體性糾紛頻繁適用的 單獨(dú)立案 合并審理 的方式 基于學(xué)界主流 共識與論述的需要 本文擬以 群體訴訟 作為涵蓋美國集團(tuán)訴訟 德國團(tuán)體訴 肖建華 群體訴訟與我國代表人訴訟的比較研究 j 比較法研究 1 9 9 9 2 2 3 6 群體訴訟 中觀層面的定義 可見于湯維建 等 群體性糾紛訴訟解決機(jī)制論 m 北京 北京大學(xué)出版 社 2 0 0 8 6 5 章武生 論群體訴訟的表現(xiàn)形式 j 中外法學(xué) 2 0 0 7 4 4 5 0 楊嚴(yán)炎 當(dāng)今世界群體訴訟的發(fā)展趨勢 j 河北法學(xué) 2 0 0 9 3 4 1 群體訴訟集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制研究 訟 日本選定當(dāng)事人訴訟 以及我國代表人訴訟等的上位概念 而在引述時不加 以具體區(qū)分 在群體訴訟內(nèi)部 存在共同的事實(shí)或法律問題的多數(shù)人自愿結(jié)合形成訴訟集 團(tuán) 旨在進(jìn)行訴訟 以保護(hù)集合體所具有的共同性利益 作為人數(shù)眾多的一方 當(dāng)事人的集合裝置 集團(tuán)有別于以團(tuán)體或組織面目出現(xiàn)的法人或非法人團(tuán)體 而 僅僅以訴訟為設(shè)立的唯一目的 因此呈現(xiàn)出較為明顯的松散性和臨時性 據(jù)美國 2 0 0 5 年 集團(tuán)訴訟公平法 c l a s sa c t i o nf a i r n e s sa c to f 2 0 0 5 對相關(guān)概念的界定 集團(tuán) 是指在集團(tuán)訴訟中的所有成員 集團(tuán)成員 是指在集團(tuán)訴訟中符合擬 議中的或已確認(rèn)的集團(tuán)條件的當(dāng)事人 已指名的或隱性的 因此 集團(tuán)可理解為 群體訴訟制度架構(gòu)下由具有共同或同類訴訟利益的當(dāng)事人集中形成的臨時組織 集團(tuán)隨著訴訟的結(jié)束自動消亡 其并不具備實(shí)體法意義上的民事主體資格 二 各國群體訴訟制度管窺 現(xiàn)代群體訴訟是脫胎于大工業(yè)社會的典型產(chǎn)物 商品經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)達(dá)收緊了 人們之間的普遍聯(lián)系 同時也導(dǎo)致各種新型復(fù)雜的矛盾相互交織 一再挑戰(zhàn)傳統(tǒng) 司法應(yīng)對糾紛的能力底線 誠如意大利學(xué)者卡佩萊蒂教授所言 單單一個行動 就致使許多人或許得到利益或蒙受不利的事件頻繁發(fā)生 其結(jié)果使得傳統(tǒng)的把一 個訴訟案件僅放在兩個當(dāng)事人之間進(jìn)行考慮的框架越發(fā)顯得不甚完備 胸為應(yīng)對 多發(fā)性的小額多數(shù)侵權(quán)糾紛 與其讓大量小額被害者接受裁判的權(quán)利成為一具 空虛的骸體 毋寧著眼于現(xiàn)實(shí) 以實(shí)用的觀點(diǎn) 探索出適合社會現(xiàn)實(shí)的 全能 方式 自1 9 世紀(jì)中后期以來 各國基于傳統(tǒng)理論與社會環(huán)境的特定背景 在 制度設(shè)計(jì)和法律構(gòu)造上紛紛采用了不同的路徑和策略 使群體訴訟的發(fā)展呈現(xiàn)出 五彩繽紛的繁榮景象 一般認(rèn)為 群體訴訟發(fā)端于1 7 世紀(jì)末1 8 世紀(jì)初英國衡平法院創(chuàng)制的代表訴 訟制度 r e p r e s e n t a t i v ea c t i o n 代表訴訟在英國本土的嚴(yán)格限制解釋而導(dǎo)致其功 能日益萎縮 卻在大洋彼岸的美國得到發(fā)展并熠熠生輝 1 8 4 8 年美國紐約州通 過 菲爾德法典 t h ef i e l dc o d e 率先確立了集團(tuán)訴訟制度 并歷經(jīng)1 9 3 8 年 參見江偉 王強(qiáng)義 論民事訴訟當(dāng)事人與民事主體的分離 a 江偉 主編 探索與構(gòu)建 民事訴訟法學(xué) 研究 下卷 c 北京 中國人民大學(xué)出版社 2 0 0 8 7 意 莫諾 卡佩萊蒂 比較法視野中的司法程序 m 徐昕 王奕譯 北京 清華大學(xué)出版社 2 0 0 5 4 1 3 日 小島武司 集團(tuán)訴訟與損害賠償請求 a 陳剛 主編 自律性社會與正義的綜合體系 小島武司先 生七十華誕紀(jì)念文集 c 北京 中國法制出版社 2 0 0 6 2 2 0 4 第一章集團(tuán)成員確認(rèn)機(jī)制概述 1 9 6 6 年對 聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則 的幾次重大修繕 形成了三種模式并立共存的 集團(tuán)訴訟規(guī)則體系 訴的合并于判決效力擴(kuò)張帶來的效率優(yōu)勢躍然顯現(xiàn) 哪此后 加拿大 澳大利亞等國也相繼確立了美式集團(tuán)訴訟制度 并在此基礎(chǔ)上有所發(fā)展 縱然如此 歐洲大陸由于訴訟文化與現(xiàn)有體制機(jī)制的差異 圓并未對此進(jìn)行 徹底地移植 而只是沿著自身的價值選擇和內(nèi)在邏輯 在體系內(nèi)部萌生了略帶集 團(tuán)訴訟色彩的獨(dú)特機(jī)制 例如 德國為防止或制止侵害繼續(xù)發(fā)生 賦予特定團(tuán)體 為自身利益或公共利益提起不作為之訴的原告主體資格 形成風(fēng)格迥異的團(tuán)體訴 訟制度 團(tuán)體訴訟并非經(jīng)由民事訴訟法設(shè)立的專門程序制度 而通常體現(xiàn)于 反 不正當(dāng)競爭法 反對限制競爭法 等特定的實(shí)體法領(lǐng)域 在團(tuán)體訴訟中 個體 成員利益的合并在團(tuán)體起訴之前就已實(shí)現(xiàn) 團(tuán)體作為共同利益的集合體獨(dú)立享有 訴訟權(quán)利和承擔(dān)訴訟義務(wù) 然而 團(tuán)體訴訟的公益價值取向及制裁 預(yù)防的功能 定位導(dǎo)致其在個人侵權(quán)損害賠償方面難以有所作為 盡管法國 西班牙等國已承 認(rèn)團(tuán)體的損害賠償請求權(quán) 但對于成員個人而言 此種救濟(jì)充其量只具有象征性 抽象性 抑或間接性的保護(hù)價值 而不具備實(shí)質(zhì)性的賠償救濟(jì)功能 與此同時 日本在借鑒融合了共同訴訟和美國集團(tuán)訴訟的理念建立了選定當(dāng) 事人制度 該制度下 具有共同利益而非法人團(tuán)體的多數(shù)人 選定其中一人或數(shù) 人代表全體成員起訴和應(yīng)訴 除被選定者外 其余成員則脫離訴訟 但判決結(jié)果 的效力及于全體選定人 谷口安平教授認(rèn)為 選定當(dāng)事人制度在 立法階段并沒 有考慮這是為了適用于集團(tuán)訴訟 但自2 0 世紀(jì)6 0 年代末以來 日本利用選定 當(dāng)事人制度解決了四大公害訴訟 大阪機(jī)場噪音公害訴訟 沙利寶邁度訴訟等一 系列集團(tuán)性侵害事件 這是立法者所始料不及的 除此之外 我國于1 9 9 1 年 民 事訴訟法 確立了兼具美國集團(tuán)訴訟和日本選定當(dāng)事人理念內(nèi)核的代表人訴訟制 度 作為共同訴訟